江苏常发制冷股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：002413 证券简称：常发股份 公告编号：2011-038
江苏常发制冷股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人黄小平、主管会计工作负责人黄善平及会计机构负责人(会计主管人员)江俊杰声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 1,693,505,612.33 1,669,506,204.03 1.44%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,144,026,946.11 1,084,520,793.16 5.49%
股本（股） 147,000,000.00 147,000,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 7.78 7.38 5.42%
比上年同期增减
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月
（%）
营业总收入（元） 416,174,521.50 2.73% 1,406,562,177.73 19.47%
归属于上市公司股东的净利润（元） 25,590,516.22 11.68% 84,182,859.20 21.79%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -145,864,683.09 41.68%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - -0.99 41.76%
基本每股收益（元/股） 0.17 6.25% 0.57 3.64%
稀释每股收益（元/股） 0.17 6.25% 0.57 3.64%
加权平均净资产收益率（%） 2.21% 0.03% 7.47% -2.82%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
2.24% 0.30% 7.35% -2.51%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -1,024,209.40
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
3,040,100.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -87,745.66
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所得税影响额 -482,036.24
合计 1,446,108.70 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 7,631
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
屈艺 5,166,200 人民币普通股
董吉强 4,307,900 人民币普通股
戴科敏 4,007,200 人民币普通股
东海证券－光大－东风 6 号集合资产管理计划 2,965,880 人民币普通股
东证资管－工行－东方红 6 号集合资产管理计
2,197,994 人民币普通股
划
交通银行－金鹰中小盘精选证券投资基金 1,523,943 人民币普通股
东海证券－兴业－东风 2 号集合资产管理计划 1,206,315 人民币普通股
周珂晶 894,576 人民币普通股
招商银行股份有限公司－华富成长趋势股票
811,489 人民币普通股
型证券投资基金
马琴霞 705,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目 单位:(人民币)元
项目 期末数 年初数 增减比例
货币资金 212,743,645.86 495,784,220.85 -57.09%
应收票据 114,686,909.52 191,880,273.95 -40.23%
应收账款 390,462,485.27 245,763,834.71 58.88%
其他应收款 24,333,840.57 10,435,878.35 133.17%
在建工程 174,678,841.96 37,436,722.59 366.60%
递延所得税资产 10,608,634.08 5,211,819.56 103.55%
预收款项 452,602.94 4,555,734.80 -90.07%
应付职工薪酬 12,371,520.15 18,311,150.18 -32.44%
应交税费 1,821,572.05 11,926,084.10 -84.73%
应付股利 14,700,000.00 — —
其他应付款 4,145,647.54 3,059,777.45 35.49%
递延所得税负债 0.00 87,512.50 -100%
（1）报告期末，货币资金较年初减少 57.09%，主要原因是公司支付募投项目及超募资金项目投入款所致。
（2）报告期末，应收票据较年初减少 40.23%，主要是本期的票据背书转让较多所致。
（3）报告期末，应收账款较年初增长 58.88%，主要是本期销售额增加，导致信用期内的应收款增长。
（4）报告期末，其他应收款较年初增长 133.17%，主要是本期期货保证金余额增加所致。
（5）报告期末，在建工程较年初增长 366.60%，主要原因是报告期公司铝箔二期及铜管一期项目投入增加所致。
（6）报告期末，递延所得税资产较年初增长 103.55%，主要原因是报告期末资产减值准备增加所致。
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（7）报告期末，预收款项较年初减少 90.07%，主要原因是年初预收账款已在本期实现销售收入所致。
（8）报告期末，应付职工薪酬较年初减少 32.44%，主要原因是 2010 年计提的职工薪酬在本期发放所致。
（9）报告期末，应缴税费较年初减少 84.73%，主要是本期缴纳了 2010 年的所得税，以及募投项目设备进项税留抵所致。
（10）报告期末，应付股利增加，主要原因是 2011 年半年度分红，尚未支付的现金股利所致。
（11）报告期末，其他应付款较年初增长 35.49%，主要是本期新增项目所采购设备的招标保证金增加所致。
（12）报告期末，递延所得税负债较年初减少，主要是本期末套期保值业务持仓盈亏所致。
二、利润表项目 单位:(人民币)元
项目 本期数 上年同期数 增减比例
管理费用 27,611,595.98 19,898,489.13 38.76%
财务费用 121,936.05 2,251,948.47 -94.59%
（1）报告期末，管理费用较上年同期增加 38.76%，主要原因是报告期增加新增铜管项目用地无形资产摊销、员工福利及管
理人员工资及保险所致。
（2）报告期末，财务费用较上年同期减少 94.59%，主要是本期利息支出减少及汇兑收益增加所致。
三、现金流量表项目 单位:(人民币)元
项目 本期数 上年同期数 增减比例
经营活动产生的现金流量净额 -145,864,683.09 -250,128,210.26 41.68%
投资活动产生的现金流量净额 -186,760,764.22 -62,024,879.29 201.11%
筹资活动产生的现金流量净额 17,132,547.12 636,032,473.28 -97.31%
（1）报告期末，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 41.68%，主要是本期收到现款增加以及部分客户改变付款方
式所致。
（2）报告期末，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 201.11%，主要原因是募投项目投入增加所致。
（3）报告期末，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 97.31%，主要原因是筹资方式不同，本期是新增银行借款而
同期是上市募集资金。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、2011 年 9 月 8 日，公司与中国农业银行股份有限公司常州武进支行签订编号为 32030120110022668 的《商业汇票银行
承兑合同》，公司向该银行申请开具承兑汇票 280 张，票面总额 59,960,661 元，期限自 2011 年 9 月 8 日至 2012 年 3 月 8 日。
2、2011 年 9 月 9 日，公司与中国农业银行股份有限公司常州武进支行签订编号为 32030120110022796 的《商业汇票银行承兑
合同》，公司向该银行申请开具承兑汇票 247 张，票面总额 29,135,907.50 元，期限自 2011 年 9 月 9 日至 2012 年 3 月 9 日。
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
2011 年 8 月 25 日公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过了公司 2011 年中期利润分配预案：以截止 2011 年 6 月 30
日总股本 147,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 1 元（含税）现金股利，共派发现金股利 14,700,000 元，剩余可分配
利润结转至下一年度；同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，公积金转增股本方案实施后，公司总股本由 147,000,000
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股增加至 220,500,000 股。该分配预案经 2011 年 9 月 17 日召开的 2011 年第二次临时股东大会审议通过。公司于 2011 年 9 月
27 日发布了《江苏常发制冷股份有限公司 2011 年半年度权益分派实施公告》，确定 2011 年 9 月 30 日为股权登记日。本次所
转增股于 2011 年 10 月 10 日直接记入股东证券账户，委托中国结算深圳分公司代派的股息于 2011 年 10 月 10 日通过股东托
管证券公司（或其他托管机构）直接划入股东资金账户。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
承诺简式权益变动报告书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 刘小平 严格履行。
性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
1、为避免同业竞争，公司股东江苏常发
实业集团有限公司、刘小平、常州常发
动力机械有限公司、常州朝阳柴油机有
限公司于 2008 年 7 月向本公司出具了
《避免同业竞争的承诺函》。2、公司上
市前股东关于公司上市后所持股份锁定
公司股东均遵守了所做的
发行时所作承诺 发行前股东 的承诺： 公司境内非国有法人股东江苏
承诺。
常发实业集团有限公司、常州常发动力
机械有限公司、常州朝阳柴油机有限公
司作出了自愿锁定股份的承诺，承诺自
股票上市之日起三十六个月内不转让或
者委托他人管理发行前已持有的公司股
份，也不由公司收购该部分股份。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
3.4 对 2011 年度经营业绩的预计
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%
2011 年度净利润同比变动幅
归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为： 10.00% ～～ 40.00%
度的预计范围
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 85,090,494.94
业绩变动的原因说明 预计公司全年主营收入较上年能够保持较快增长。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
公司生产经营情况，解禁自然人股东
2011 年 07 月 16 日 公司 电话沟通 个人投资者
减持情况
2011 年 09 月 14 日 公司 电话沟通 东吴证券 公司生产经营情况
江苏常发制冷股份有限公司
法定代表人：黄小平
2011 年 10 月 23 日
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