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公司公告

雷科防务:关于持股5%以上股东持股比例被动稀释超过1%的公告2021-02-22  

                        证券代码:002413       证券简称:雷科防务         公告编号:2021-011

债券代码:124007       债券简称:雷科定转

债券代码:124012       债券简称:雷科定02

                   江苏雷科防务科技股份有限公司

    关于持股 5%以上股东持股比例被动稀释超过 1%的公告

                     暨减持数量过半的公告
   公司股东刘峰及其一致行动人保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、总股本变动情况

    江苏雷科防务科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年11月24日取

得中国证券监督管理委员会下发的《关于核准江苏雷科防务科技股份有限公司非

公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕3156号)。本次非公开发行人民币普通

股103,683,304股,新增股份将于2021年2月23日在深圳证券交易所上市,具体内

容详见公司于2021年2月22日发布于巨潮资讯网的《公司非公开发行A股股票之发

行情况报告书暨上市公告书》等相关公告。

    经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏雷科防务科技股份有限公司向伍
捍东等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可

〔2019〕2468 号)核准,公司 2020 年 5 月 26 日向特定对象发行可转换公司债

券募集资金 39,700.00 万元(债券代码:124012,债券简称:雷科定 02),锁定

期为自发行结束之日起 6 个月,转股期限为 2020 年 11 月 26 日至 2026 年 5 月

25 日。“雷科定 02”已于 2020 年 11 月 26 日起开始转股,相关情况见公司《关

于“雷科定 02”开始转股的提示性公告》(公告编号:2020-105),截止本公告

日已转股数量为 48,989,103 股。

    综上,公司总股本由 1,101,849,267 股增加至 1,254,521,674 股。

    二、公司持股5%以上股东持股比例变动情况
    本次持股比例变动前,公司第一大股东刘峰先生及其一致行动人持有本公司
   股份 104,078,076 股,占本公司总股本的 9.45%。刘峰及其一致行动人不是前述

   非公开发行股票、可转换公司债券认购对象,持股比例被动稀释。

       公司于 2021 年 1 月 7 日披露《关于股东参与转融通证券出借业务的公告》

   (公告编号:2021-001),北京雷科众投科技发展中心(有限合伙)(以下简称“雷

   科众投”)拟参与转融通证券出借业务,将所持有的部分公司股份出借给中国证

   券金融股份有限公司,出借股份数量余额不超过 11,391,742 股(即不超过公司

   总股本的 1%,若此期间公司有新增股份、送股、资本公积金转增股本等股份变

   动事项,应对该数量进行相应调整),该转融通证券出借股份所有权不会发生转

   移。转融通借出前,雷科众投持有公司股份数量 24,582,980 股,占截至该公告

   日公司总股本的 2.16%。雷科众投与公司第一大股东刘峰先生及其一致行动人构

   成一致行动关系。截止本公告日,雷科众投通过证券交易所平台出借公司股份数

   量余额 9,500,000 股。

       截止本公告日,因公司可转换债券转股及非公开发行股票被动稀释,以及雷

   科众投转融通出借业务,公司持股5%以上股东刘峰先生及其一致行动人的股份变

   动比例累计已达1%。根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易

   所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、

   董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、

   高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定,现将具体情况公告如下:
1.基本情况

             信息披露义务人 1      刘峰

                  住所             北京市海淀区中关村南大街******

             信息披露义务人 2      刘升

                  住所             陕西省西安市长安区******

             信息披露义务人 3      高立宁

                  住所             北京市海淀区泉宗路******

             信息披露义务人 4      韩周安

                  住所             成都市青羊区草堂北路******

             信息披露义务人 5      北京雷科众投科技发展中心(有限合伙)

                  住所             北京市海淀区西三环北路******
            信息披露义务人 6          北京雷科投资管理中心(有限合伙)

                 住所                 北京市海淀区中关村南大街******

            信息披露义务人 7          北京科雷投资管理中心(有限合伙)

                 住所                 北京市海淀区中关村南大街******

             权益变动时间             2020 年 12 月 14 日-2021 年 2 月 23 日

  股票简称                雷科防务             股票代码                        002413
变动类型(可
                      增加□ 减少             一致行动人                 有 无□
  多选)
    是否为第一大股东或实际控制人                             是 否□

2.本次权益变动情况

      股份种类(A 股、B 股等)        转融通出借股数(万股)         持股比例减少(%)

                  A股                           950                 1.91%(含被动稀释)

                合   计                         950                 1.91%(含被动稀释)
                                        通过证券交易所的集中交易 □
                                        通过证券交易所的大宗交易 □
本次权益变动方式(可多选)
                                        其他 (转融通出借业务、公司可转换债券转股及
                                      非公开发行股票被动稀释)
                                        自有资金         □        银行贷款               □
                                        其他金融机构借款 □        股东投资款             □
本次增持股份的资金来源(可多选)
                                        其他             □(请注明)
                                        不涉及资金来源   
3. 本次变动前后,投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况

                                        本次变动前持有股份           本次变动后持有股份
 股东名称               股份性质                    占总股本比                     占总股本比
                                      股数(万股)                  股数(万股)
                                                      例(%)                          例(%)
               合计持有股份             2,278.84          2.07%      2,278.84           1.82%

   刘峰        其中:无限售条件股份       569.71          0.52%         569.71          0.45%

                     有限售条件股份     1,709.13          1.55%      1,709.13           1.36%

               合计持有股份             2,624.77          2.38%      2,624.77           2.09%

   刘升        其中:无限售条件股份       656.19          0.60%         656.19          0.52%

                     有限售条件股份     1,968.58          1.79%      1,968.58           1.57%

               合计持有股份               890.95          0.81%         890.95          0.71%
  高立宁
               其中:无限售条件股份       222.74          0.20%         222.74          0.18%
                   有限售条件股份         668.21       0.61%        668.21          0.53%

               合计持有股份               908.32       0.82%        908.32          0.72%

  韩周安       其中:无限售条件股份       227.08       0.21%        227.08          0.18%

                   有限售条件股份         681.24       0.62%        681.24          0.54%

北京雷科众     合计持有股份             2,458.30       2.23%      1,508.30          1.20%
投科技发展
               其中:无限售条件股份     2,458.30       2.23%      1,508.30          1.20%
中心(有限合
    伙)           有限售条件股份              -           -             -             -

             合计持有股份                 623.66       0.57%        623.66          0.50%
北京雷科投
资管理中心 其中:无限售条件股份           623.66       0.57%        623.66          0.50%
(有限合伙)
                 有限售条件股份                -           -             -             -

             合计持有股份                 622.98       0.57%        622.98          0.50%
北京科雷投
资管理中心 其中:无限售条件股份           622.98       0.57%        622.98          0.50%
(有限合伙)
                 有限售条件股份                -           -             -             -

4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作                             是□ 否
出的承诺、意向、计划           如是,请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。
本次变动是否存在违反《证
券法》《上市公司收购管理
                                                    是□ 否
办法》等法律、行政法规、
                                如是,请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
部门规章、规范性文件和本
所业务规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条
                                                   是□ 否
的规定,是否存在不得行使
                               如是,请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。
表决权的股份
6. 30%以上股东增持股份的进一步说明(不适用)
本次增持是否符合《上市公司收购管理
                                                        是□ 否□
办法》规定的免于要约收购的情形
股东及其一致行动人法定期限内不减
持公司股份的承诺
7.备查文件
1.中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 □

2.相关书面承诺文件                         □

3.律师的书面意见                           □

4.深交所要求的其他文件                     

       特此公告。



                                           江苏雷科防务科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                      2020年2月22日