雷科防务:关于持股5%以上股东持股比例被动稀释超过1%的公告2021-02-22
证券代码:002413 证券简称:雷科防务 公告编号:2021-011
债券代码:124007 债券简称:雷科定转
债券代码:124012 债券简称:雷科定02
江苏雷科防务科技股份有限公司
关于持股 5%以上股东持股比例被动稀释超过 1%的公告
暨减持数量过半的公告
公司股东刘峰及其一致行动人保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、总股本变动情况
江苏雷科防务科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年11月24日取
得中国证券监督管理委员会下发的《关于核准江苏雷科防务科技股份有限公司非
公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕3156号)。本次非公开发行人民币普通
股103,683,304股,新增股份将于2021年2月23日在深圳证券交易所上市,具体内
容详见公司于2021年2月22日发布于巨潮资讯网的《公司非公开发行A股股票之发
行情况报告书暨上市公告书》等相关公告。
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏雷科防务科技股份有限公司向伍
捍东等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可
〔2019〕2468 号)核准,公司 2020 年 5 月 26 日向特定对象发行可转换公司债
券募集资金 39,700.00 万元(债券代码:124012,债券简称:雷科定 02),锁定
期为自发行结束之日起 6 个月,转股期限为 2020 年 11 月 26 日至 2026 年 5 月
25 日。“雷科定 02”已于 2020 年 11 月 26 日起开始转股,相关情况见公司《关
于“雷科定 02”开始转股的提示性公告》(公告编号:2020-105),截止本公告
日已转股数量为 48,989,103 股。
综上,公司总股本由 1,101,849,267 股增加至 1,254,521,674 股。
二、公司持股5%以上股东持股比例变动情况
本次持股比例变动前,公司第一大股东刘峰先生及其一致行动人持有本公司
股份 104,078,076 股,占本公司总股本的 9.45%。刘峰及其一致行动人不是前述
非公开发行股票、可转换公司债券认购对象,持股比例被动稀释。
公司于 2021 年 1 月 7 日披露《关于股东参与转融通证券出借业务的公告》
(公告编号:2021-001),北京雷科众投科技发展中心(有限合伙)(以下简称“雷
科众投”)拟参与转融通证券出借业务,将所持有的部分公司股份出借给中国证
券金融股份有限公司,出借股份数量余额不超过 11,391,742 股(即不超过公司
总股本的 1%,若此期间公司有新增股份、送股、资本公积金转增股本等股份变
动事项,应对该数量进行相应调整),该转融通证券出借股份所有权不会发生转
移。转融通借出前,雷科众投持有公司股份数量 24,582,980 股,占截至该公告
日公司总股本的 2.16%。雷科众投与公司第一大股东刘峰先生及其一致行动人构
成一致行动关系。截止本公告日,雷科众投通过证券交易所平台出借公司股份数
量余额 9,500,000 股。
截止本公告日,因公司可转换债券转股及非公开发行股票被动稀释,以及雷
科众投转融通出借业务,公司持股5%以上股东刘峰先生及其一致行动人的股份变
动比例累计已达1%。根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定,现将具体情况公告如下:
1.基本情况
信息披露义务人 1 刘峰
住所 北京市海淀区中关村南大街******
信息披露义务人 2 刘升
住所 陕西省西安市长安区******
信息披露义务人 3 高立宁
住所 北京市海淀区泉宗路******
信息披露义务人 4 韩周安
住所 成都市青羊区草堂北路******
信息披露义务人 5 北京雷科众投科技发展中心(有限合伙)
住所 北京市海淀区西三环北路******
信息披露义务人 6 北京雷科投资管理中心(有限合伙)
住所 北京市海淀区中关村南大街******
信息披露义务人 7 北京科雷投资管理中心(有限合伙)
住所 北京市海淀区中关村南大街******
权益变动时间 2020 年 12 月 14 日-2021 年 2 月 23 日
股票简称 雷科防务 股票代码 002413
变动类型(可
增加□ 减少 一致行动人 有 无□
多选)
是否为第一大股东或实际控制人 是 否□
2.本次权益变动情况
股份种类(A 股、B 股等) 转融通出借股数(万股) 持股比例减少(%)
A股 950 1.91%(含被动稀释)
合 计 950 1.91%(含被动稀释)
通过证券交易所的集中交易 □
通过证券交易所的大宗交易 □
本次权益变动方式(可多选)
其他 (转融通出借业务、公司可转换债券转股及
非公开发行股票被动稀释)
自有资金 □ 银行贷款 □
其他金融机构借款 □ 股东投资款 □
本次增持股份的资金来源(可多选)
其他 □(请注明)
不涉及资金来源
3. 本次变动前后,投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股东名称 股份性质 占总股本比 占总股本比
股数(万股) 股数(万股)
例(%) 例(%)
合计持有股份 2,278.84 2.07% 2,278.84 1.82%
刘峰 其中:无限售条件股份 569.71 0.52% 569.71 0.45%
有限售条件股份 1,709.13 1.55% 1,709.13 1.36%
合计持有股份 2,624.77 2.38% 2,624.77 2.09%
刘升 其中:无限售条件股份 656.19 0.60% 656.19 0.52%
有限售条件股份 1,968.58 1.79% 1,968.58 1.57%
合计持有股份 890.95 0.81% 890.95 0.71%
高立宁
其中:无限售条件股份 222.74 0.20% 222.74 0.18%
有限售条件股份 668.21 0.61% 668.21 0.53%
合计持有股份 908.32 0.82% 908.32 0.72%
韩周安 其中:无限售条件股份 227.08 0.21% 227.08 0.18%
有限售条件股份 681.24 0.62% 681.24 0.54%
北京雷科众 合计持有股份 2,458.30 2.23% 1,508.30 1.20%
投科技发展
其中:无限售条件股份 2,458.30 2.23% 1,508.30 1.20%
中心(有限合
伙) 有限售条件股份 - - - -
合计持有股份 623.66 0.57% 623.66 0.50%
北京雷科投
资管理中心 其中:无限售条件股份 623.66 0.57% 623.66 0.50%
(有限合伙)
有限售条件股份 - - - -
合计持有股份 622.98 0.57% 622.98 0.50%
北京科雷投
资管理中心 其中:无限售条件股份 622.98 0.57% 622.98 0.50%
(有限合伙)
有限售条件股份 - - - -
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作 是□ 否
出的承诺、意向、计划 如是,请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。
本次变动是否存在违反《证
券法》《上市公司收购管理
是□ 否
办法》等法律、行政法规、
如是,请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
部门规章、规范性文件和本
所业务规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条
是□ 否
的规定,是否存在不得行使
如是,请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。
表决权的股份
6. 30%以上股东增持股份的进一步说明(不适用)
本次增持是否符合《上市公司收购管理
是□ 否□
办法》规定的免于要约收购的情形
股东及其一致行动人法定期限内不减
持公司股份的承诺
7.备查文件
1.中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 □
2.相关书面承诺文件 □
3.律师的书面意见 □
4.深交所要求的其他文件
特此公告。
江苏雷科防务科技股份有限公司
董事会
2020年2月22日