高德红外:华泰联合证券有限责任公司关于公司《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》的核查意见2013-03-25
华泰联合证券有限责任公司
关于武汉高德红外股份有限公司
《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》的核查意见
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》(以下简称“《通知》”)的要求,结合中国证监会《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《关于做好上市公司2012
年年度报告披露工作的通知》等有关法律法规和规范性文件的要求,华泰联合证
券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”)作为武汉高德红外股份有限公司
(以下简称“发行人”、“公司”或“高德红外”)的保荐机构,对高德红外根据
《通知》要求填写的《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》进行了认真、
审慎核查。具体情况如下:
一、高德红外内控规则落实情况
高德红外结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,认真核查了公司组织机构建设情况、
内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查
和披露情况等,并重点检查了信息披露、募集资金管理、关联交易、对外担保、
重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制。根据检查结果,填写了《中
小企业板上市公司内控规则落实自查表》。
二、保荐机构核查意见
保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会
会议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各
项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其
他相关资料、与董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟通
等方式,结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,对
高德红外填写的《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》进行了逐项核查。
经核查,本保荐机构认为:高德红外的法人治理结构较为健全,现有的内部
控制制度和执行情况基本符合我国有关法律和证券监管部门的要求,在所有重大
方面保持了与企业业务经营及管理相关的有效的内部控制。高德红外《中小企业
板上市公司内控规则落实自查表》真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度
的建设及运行情况。
(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于武汉高德红外股份有限公司
<中小企业板上市公司内控规则落实自查表>的核查意见》之签章页)
保荐代表人(签名):
张 邈
白毅敏
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日