武汉高德红外股份有限公司
2013 年半年度度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44 号）、深圳证券交易所颁布的
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市
公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项
报告格式》等有关规定，武汉高德红外股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）编制了截止 2013 年 6 月 30 日募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉高德红外股份有限公司首次公开
发行股票上市的批复》（证监许可[2010]505 号）核准，公司于 2010 年 7 月 5 日
向社会公开发行人民币普通股（A 股）7500 万股，发行价格每股 26 元，募集资
金总额为人民币 1,950,000,000.00 元，主承销商华泰联合证券有限责任公司在扣
除了承销费、保荐费 74,500,000.00 元后，于 2010 年 7 月 8 日分别汇入公司指定
的汉口银行洪山路支行（人民币账户）1,219,420,000.00 元、中国农业银行武汉
鲁巷支行（人民币账户）95,060,000.00 元、兴业银行武汉光谷支行（人民币账户）
561,020,000.00 元，三个银行账户共计转入认股款人民币 1,875,500,000.00 元。扣
除其他发行费用人民币 24,221,422.43 元后的募集资金净额为人民币
1,851,278,577.57 元。上述募集资金到位情况业经中瑞岳华会计师事务所有限公
司验证，并于 2010 年 7 月 9 日出具中瑞岳华验字[2010]第 171 号《验资报告》。
根据《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》第二章第六条的规定：“上
市公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向本所提
交书面申请并征得本所同意。”公司经深交所同意，从汉口银行洪山路支行（人
民币帐户）转出 100,000,000.00 元到中国民生银行武汉光谷支行，并分别与四家
银行和保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
2010 年 12 月 28 日，财政部发布财会[2010]25 号《关于执行企业会计准则
的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知》，“发行权益性证券过
程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”。根据该
文件要求，公司于 2010 年度对发行费用进行了重新确认，将广告费、路演费、
上市酒会等费用 4,370,867.40 元从原发行费用计入当期损益，最终确认的发行费
用金额为人民币元 94,350,555.03 元，最终确认的募集资金净额为人民币
1,855,649,444.97 元。对此事项，公司已进行相关账务调整，2011 年 3 月 11 日，
股份公司从流动资金银行账户转入汉口银行募集资金专户（账号
001011000061198）4,370,867.40 元。
2、以前年度募集资金使用情况
截至 2012 年 12 月 31 日：
（1）以募集资金直接投入募投项目 279,348,098.66 元；根据股份公司 2010
年第一届董事会第二十次会议决议，以募集资金置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金 17,425,747.95 元, 置换事项及置换金额经中瑞岳华会计师事务所
有限公司审验，并出具了中瑞岳华专审字[2010]第 1743 号专项核查报告。
（2）超募资金使用情况：
根据公司 2010 年第一届董事会第十九次会议决议，利用部分超募资金偿还
银行贷款并补充流动资金，其中，用超募资金归还银行贷款 200,000,000.00 元，
补充流动资金 80,000,000.00 元。
根据公司 2011 年第二届董事会第二次会议审议通过，股份公司使用超募资
金 90,000,000.00 元用于补充流动资金。
根据公司 2011 年第二届董事会第七次会议审议通过，股份公司使用超募资
金 150,000,000.00 元用于补充流动资金,主要用于购置原材料。
根据股份公司 2012 年 7 月 24 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通
过，公司使用超募资金 280,000,000.00 元用于补充流动资金。
公司用超募资金偿还银行贷款并补充流动资金的行为符合《中小企业板信息
披露业务备忘录第 29 号： 超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》的规
定。
3、本年度募集资金使用情况
（1）募集资金直接投入募投项目 98,162,234.86 元；
（2）超募资金使用情况：
根据股份公司 2013 年 3 月 22 日召开的第二届董事会第十七次会议审议通
过，公司使用闲置募集资金 120,000,000.00 元暂时补充流动资金，使用期限为董
事会通过批准之日起不超过 12 个月。
股份公司用闲置募集资金补充流动资金的行为符合《中小企业板上市公司募
集资金管理细则》第二十条关于“闲置募集资金暂时用于补充流动资金”的规定。
根据股份公司 2013 年 4 月 3 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过，
公司使用超募资金 240,000,000.00 元投资设立全资子公司武汉高芯科技有限公司
并实施“红外焦平面探测器产业化项目”。截止 2013 年 6 月 30 日公司用超募资
金累计支付验资款 120,000,000.00 元，其中 4 月 15 日支付 48,000,000.00 元，6
月 9 日支付 72,000,000.00 元。
（3）募集资金其他使用情况
根据股份公司 2013 年 2 月 23 日召开的第二届董事会第十五次会议审议通
过，公司用最高额度不超过 5 亿元部分闲置募集资金适时购买保本型银行理财产
品。
公司于 2013 年 2 月 28 日运用闲置募集资金 4 亿元向招商银行东湖支行购买
了人民币“点金公司理财”之岁月流金 55754 号理财计划；该理财产品已于 2013
年 6 月 3 日到期，本金 4 亿元和收益 4,841,640.00 元已如期到账。
公司于 2013 年 2 月 28 日运用闲置募集资金 1 亿元向汉口银行水果湖支行购
买了人民币机构保本 13001 期理财产品，该理财产品将于 2013 年 8 月 29 日到期。
公司于 2013 年 6 月 5 日运用闲置募集资金 3 亿元向广发银行武汉东湖支行
购买了"名利双收"人民币理财计划，该理财计划将于 2013 年 12 月 23 日到期。
4、募集资金结余情况
截至 2013 年 6 月 30 日，公司募集资金专户应结余余额为 112,307,166.65 元，
实际结余余额为 112,307,166.65 元。其中存款利息收入 91,638,923.81 元，手续费
支出 45,120.66 元（以前年度实际到账存款利息收入 73,785,796.49 元，手续费支
出 42,235.43；2013 年上半年实际到账存款利息收入 17,853,127.32 元，手续费支
出 2,885.23 元）。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司制定了《武
汉高德红外股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、变更、
管理与监督等方面均作出了明确具体的规定。该管理制度业经公司 2008 年 2 月
29 日第一届第三次董事会和 2008 年 3 月 18 日第二次临时股东大会审议通过。
根据上述管理制度，公司对募集资金实行专户存储，并于 2010 年 7 月 30
日和保荐机构华泰联合证券有限责任公司以及汉口银行股份有限公司洪山路支
行、兴业银行股份有限公司武汉分行、中国农业银行股份有限公司武汉江南支行、
中国民生银行股份有限公司武汉分行分别签订了《募集资金三方监管协议》，协
议约定公司在上述银行分别开设募集资金专项账户，专户仅用于公司募集资金的
存储和使用，不得用作其它用途。协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异。
根据《募集资金管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的
权限审批制度，以保证专款专用，公司严格按照《募集资金管理制度》以及《募
集资金三方监管协议》的规定存放、使用募集资金，《募集资金管理制度》以及
《募集资金三方监管协议》均得到了有效执行，截至 2013 年 6 月 30 日止，公司
募集资金的管理不存在违规行为。
2、募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2013 年 6 月 30 日，本公司为本次募集资金批准开设的四个募集资金专
项账户存储余额情况如下：
募集资金存储银行名称 账号 期末金额（元） 备注
汉口银行股份有限公司水果湖支行 001011000061198 9,998,887.95 活期存款
汉口银行小计 9,998,887.95
兴业银行武汉光谷支行 416110100100067446 63,418.16 活期存款
兴业银行武汉光谷支行 416110100200017564 22,098,169.50 通知存款
兴业银行小计 22,161,587.66
农业银行鲁巷支行 17-039401040011749 24,516,598.36 活期存款
农业银行小计 24,516,598.36
民生银行武汉分行光谷支行 0511014160003466 3,272,592.68 活期存款
民生银行武汉分行光谷支行 0511014260002071 50,357,500.00 三个月定期存款
民生银行武汉分行光谷支行 0511014340002508 2,000,000.00 七天通知存款
民生银行小计 55,630,092.68
合计 112,307,166.65
注: 汉口银行股份有限公司洪山路支行于 2010 年 8 月 27 日更名为汉口银行股份有限公司水果湖支行；中
国农业银行股份有限公司武汉鲁巷支行为中国农业银行股份有限公司武汉江南支行的下级支行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
按股份公司募集资金使用计划，募集资金主要投资于红外热像仪产业化基
地、红外光学加工中心及研发与实验中心三个项目。承诺投资项目募集资金投入
使用情况及子公司投入情况见附表一：“募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》以及招股意向书中的承诺使用募集资金，
本年度内未发生募投项目变更、对外转让或置换情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2013 年第二季度公司已按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44 号）、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市
公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项
报告格式》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，
如实地履行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在违规情形。
附表：
募集资金使用情况对照表
2013 年 1-6 月
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 185,564.94
报告期投入募集资金总额 68,877.83
已累计投入募集资金总额 178,555.21
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
募集资金总体使用情况说明
截止 2013 年 6 月 30 日，本公司募集资金总体使用情况为：1、直接投入募集资金承诺投资项目 39,493.60
万元；2、使用超募资金 139,061.61 万元。已累计使用募集资金 178,555.21 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
截至期
是否已 项目可
募集资 末投资 是否
变更项 调整后 截至期末累 项目达到预 本报告 行性是
承诺投资项目和 金承诺 本报告期 进度 达到
目(含 投资总 计投入金额 定可使用状 期实现 否发生
超募资金投向 投资总 投入金额 (%)(3) 预计
部分变 额(1) (2) 态日期 的效益 重大变
额 ＝ 效益
更) 化
(2)/(1)
承诺投资项目
1、红外热像仪产
否 31,852 31,852 6,988.56 26,509.59 83.23% 2013-01-18 5,169.5 否 否
业化基地项目
2、红外光学加工
否 9,506 9,506 1,923.31 7,056.36 74.23% 2013-01-18 不适用 否
中心项目
3、研发与实验中
否 6,102 6,102 904.35 5,927.65 97.14% 2013-01-18 不适用 否
心项目
承诺投资项目小
-- 47,460 47,460 9,816.22 39,493.6 -- -- 5,169.5 -- --
计
超募资金投向
1、购买保本型银
行理财产品（尚 40,000 40,000
未到期）
2、投资子公司 否 24,000 24,000 7,061.61 7,061.61 29.42% 2015-04-28 8.73 否
归还银行贷款
-- 20,000 -- -- -- --
（如有）
补充流动资金
-- 12,000 72,000 -- -- -- --
（如有）
超募资金投向小
-- 24,000 24,000 59,061.61 139,061.61 -- -- 8.73 -- --
计
合计 -- 71,460 71,460 68,877.83 178,555.21 -- -- 5,178.23 -- --
未达到计划进度 公司目前募集资金投资项目已于 2013 年 1 月 18 日达到预定可使用状态，但由于相关投资建
或预计收益的情 设合同及设备采购合同的付款进度约定，显示募投项目实际付款进度未达到计划金额。
况和原因（分具 截止 2013 年 6 月 30 日，募集资金三个投资项目情况如下：
体项目） 1、红外热像仪产业化基地项目，累计投入金额为 26,509.59 万元，完成项目投资总额的
83.23%。项目主体投资已完成，并已投入使用。目前处于项目投资收尾阶段，主要工作是
针对产业园后期基建进行完善；对已完成的基建项目进行验收决算工作。该项目本期实现净
利润 5,169.50 万元，未达到预计效益。主要原因系：报告期内，预防维护、安全监控等传统
应用领域和交通夜视等新兴应用领域实现销售情况未达预期。
2、红外光学加工中心项目，累计投入金额为 7,056.36 万元，完成项目投资总额的 74.23%。
项目主体投资已完成，并已投入使用；设备已分步购入并形成规模生产能力。目前处于项目
投资收尾阶段，主要工作是针对实际运行过程中尚需要补充的设备进行优化和补充。本项目
的实施旨在实现红外镜片自主加工和自主检测，本身不产生直接的经济效益。项目建成投产
后，可以提高公司对红外热像仪生产环节的控制力，顺利扩大产能，并有效控制光学镜片和
整机的匹配性，提高红外热像仪产品的性能和质量。
3、研发与实验中心项目，累计投入金额为 5,927.65 万元，完成项目投资总额的 97.14%。项
目主体投资已完成，并已投入使用，目前处于项目投资收尾阶段。本项目的实施旨在加大公
司新技术、新产品的开发力度，为公司新产品的研发和产品性能的实验提供较强的硬件支持，
改善科研现状，提升核心竞争力水平，最终实现公司的可持续发展。项目效益主要通过红外
热像仪产业化基地项目体现，并不产生直接的经济效益。
项目可行性发生
重大变化的情况 项目可行性未发生重大变化
说明
适用
1、经公司 2010 年 8 月 2 日召开的第一届董事会第十九次会议审议通过，公司使用超募资金
28,000.00 万元用于偿还银行贷款及补充流动资金，其中，归还银行贷款 20,000.00 万元，补
充流动资金 8,000.00 万元；2、经公司 2011 年 3 月 29 日召开的第二届董事会第二次会议审
议通过，公司使用超募资金 9,000.00 万元用于补充流动资金；3、经公司 2011 年 10 月 17
日召开的第二届董事会第七次会议审议通过，公司使用超募资金 15,000.00 万元用于补充流
动资金；4、经公司 2012 年 7 月 24 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过，公司使
用超募资金 28,000.00 万元用于补充流动资金；5、经公司 2013 年 2 月 23 日召开的第二届董
超募资金的金 事会第十五次会议审议通过，同意公司使用最高额度不超过 5 亿元部分闲置募集资金适时购
额、用途及使用 买保本型银行理财产品。公司于 2013 年 2 月 28 日运用闲置募集资金 4 亿元向招商银行东湖
进展情况 支行购买了人民币“点金公司理财”之岁月流金 55754 号理财计划，该理财产品已于 2013 年
6 月 3 日到期，本金 4 亿元和收益 4,841,640.00 元已如期到账；公司于 2013 年 2 月 28 日运
用闲置募集资金 1 亿元向汉口银行水果湖支行购买了人民币机构保本 13001 期理财产品,目
前,该理财产品尚未到期；公司于 2013 年 6 月 5 日运用闲置募集资金 3 亿元向广发银行武汉
东湖支行购买了"名利双收"人民币理财计划,目前,该理财产品尚未到期；6、经公司 2013 年
4 月 3 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过，同意公司使用超募资金 24,000 万元投
资设立全资子公司并实施“红外焦平面探测器产业化项目”。设立子公司项目于报告期内已实
施，已支付验资款 12000 万元；7、报告期内用超募资金补充的流动资金仅用于与公司主营
业务相关的生产经营。
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项 适用
目先期投入及置 公司在募集资金到位前，公司以自筹资金实施了募集资金项目部分投资，截至 2010 年 8 月
换情况 10 日，共以自筹资金 1,742.58 万元预先投入募集资金投资项目。经公司 2010 年 8 月 25 日
第一届董事会第二十次会议审议通过，并经保荐人核查同意，公司以募集资金置换预先已投
入募集资金投资项目的自筹资金 1,742.58 万元。上述置换事项及置换金额业经中瑞岳华会计
师事务所有限公司审验，并出具了中瑞岳华专审字[2010]第 1743 号专项核查报告。
用闲置募集资金
经公司 2013 年 3 月 22 日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过，公司使用闲置募集资
暂时补充流动资
金 12,000.00 万元用于暂时补充流动资金。
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集 截至 2013 年 6 月 30 日,除用于购买保本型银行理财产品(尚未到期）的 4 亿元募集资金外，
资金用途及去向 公司尚未使用的募集资金全部存放于公司募集资金专用账户内。
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
武汉高德红外股东有限公司董事会
2013 年 8 月 8 日
