高德红外:广发证券股份有限公司关于公司年度保荐工作报告(2016年度)2017-04-19
广发证券股份有限公司关于武汉高德红外股份有限公司
年度保荐工作报告(2016 年度)
保荐机构名称:广发证券股份有限公司 被保荐公司简称:高德红外
保荐代表人姓名:秦照金 联系电话:020-87555888
保荐代表人姓名:何宽华 联系电话:020-87555888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 零次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不 是
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 三次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 一次
(2)列席公司董事会次数 两次
(3)列席公司监事会次数 两次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 一次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 四次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 一次
(2)培训日期 2016 年 12 月 28 日
(3)培训的主要内容 上市公司规范运作、信息披
露、募集资金使用等方面
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、 无 无
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作 无 无
的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状 无 无
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 采取的措施
公司董事和高级管理人员于 2016 年 1 月 14 日 是 无
作出的关于 2015 年非公开发行股票融资摊薄
即期回报采取填补措施的承诺
公司于 2016 年 1 月 14 日作出的关于 2015 年 是 无
非公开发行股票相关事项的承诺函
公司部分董事、监事、高级管理人员于 2016 是 无
年 1 月 14 日作出的关于不减持公司股票的承
诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 公司原非公开发行股票持续督导保荐
代表人肖尧先生因工作变动不能继续
履行本次非公开发行股票持续督导相
应职责。为保证公司非公开发行持续督
导工作的顺利进行,广发证券股份有限
公司于 2016 年 10 月 14 日委派秦照金
先生接替担任公司持续督导保荐代表
人,继续履行持续督导义务。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 无
机构或者保荐的公司采取监管措施的
事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
【本页无正文,为《广发证券股份有限公司关于武汉高德红外股份有限公司 2016
年度持续督导报告书》之签字盖章页】
保荐代表人:
秦照金 何宽华
广发证券股份有限公司
2017 年 4 月 18 日