高德红外:中信建投证券股份有限公司关于武汉高德红外股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告2022-04-08
中信建投证券股份有限公司
关于武汉高德红外股份有限公司 2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称:高德红外
保荐代表人姓名:吴建航 联系电话:021-68801584
保荐代表人姓名:安源 联系电话:021-68801584
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会会次数 0 次。保荐代表人未列席三会时,公司会将
(2)列席公司董事会次数 三会会议议题和内容通知保荐代表人,保
荐代表人审阅了有关文件,对需要发表保
(3)列席公司监事会次数 荐意见的议案发表了专项意见并与公司管
理层进行了充分的沟通。
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 6
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2022 年 1 月 13 日
1、《深圳证券交易所股票上市规则(2022
年修订)》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》等最新监管政策规定;2、新《证券
法》关于信息披露和内幕交易的相关修订
(3)培训的主要内容
内容,对上市公司信息披露相关工作的影
响; 3、《中华人民共和国刑法修正案(十
一)》相关责任条款解读。4、结合近期市
场案例,通过案例分析以及违规案例启示
等方式传达最新的监管动态。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
1. 控股股东、实际控制人关于摊薄即期回报采取填
是 不适用
补措施的承诺
2. 董事、高级管理人员关于摊薄即期回报采取填补
是 不适用
措施的承诺
3. 控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
4. 控股股东、实际控制人关于减少关联交易的承诺 是 不适用
5. 董事、监事、高级管理人员关于减少关联交易的
是 不适用
承诺
6. 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
是 不适用
的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于武汉高德红外股份有限公司 2021
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
吴建航 安 源
中信建投证券股份有限公司
年 月 日