杭州海康威视数字技术股份有限公司 2011 年第一季度报告正文
证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2011-024
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
程惠芳 独立董事 国外出差 江华
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人陈宗年、主管会计工作负责人傅柏军及会计机构负责人(会计主管人员)金艳声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 6,634,110,401.37 6,549,342,721.07 1.29%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 5,901,238,297.36 5,640,224,218.70 4.63%
股本（股） 500,000,000.00 500,000,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 11.80 11.28 4.61%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 929,912,689.31 687,305,082.02 35.30%
归属于上市公司股东的净利润（元） 260,754,875.01 204,976,023.76 27.21%
经营活动产生的现金流量净额（元） -189,966,007.61 -319,923,618.54 -40.62%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.38 -0.64 -40.63%
基本每股收益（元/股） 0.52 0.46 13.04%
稀释每股收益（元/股） 0.52 0.46 13.04%
加权平均净资产收益率（%） 4.52% 13.88% -9.36%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 4.44% 13.68% -9.24%
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用 单位：元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 27,905.87
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 4,726,984.93
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 467,000.39
所得税影响额 -783,283.68
合计 4,438,607.51
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 11,768
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 3,781,162 人民币普通股
中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金 1,909,900 人民币普通股
东方证券股份有限公司 1,601,048 人民币普通股
中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券投资基金 1,550,075 人民币普通股
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 1,396,206 人民币普通股
华夏银行股份有限公司－德盛精选股票证券投资基金 1,160,000 人民币普通股
广发证券－交行－广发集合资产管理计划(3 号) 1,098,837 人民币普通股
交通银行－海富通精选证券投资基金 1,000,000 人民币普通股
中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 1,000,000 人民币普通股
航天科技财务有限责任公司 917,900 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表项目变动的原因说明；
项 目 期末余额（元） 年初余额（元） 变动幅度
应收账款 740,670,822.88 532,296,129.29 39.15%
预付款项 71,559,391.16 32,784,953.42 118.27%
其他应收款 54,322,350.92 36,008,032.00 50.86%
长期股权投资 604,313.00 14,009,211.65 -95.69%
商誉 70,563,394.07 67,349.64 104671.75%
应付职工薪酬 210,371,827.84 329,518,856.00 -36.16%
应交税费 -1,786,974.41 30,985,208.75 -105.77%
其他应付款 29,076,320.79 6,268,889.28 363.82%
少数股东权益 8,368,973.71 2,229,648.27 275.35%
1、应收账款本期末余额与年初余额相比增加 39.15%，主要原因：公司销售增长，应收账款随之增长所致。
2、预付账款本期末余额与年初余额相比增加 118.27%，主要原因：为满足公司扩大增长需要，公司加大对
原材料采购的力度，预付采购材料款增加所致。
3、其他应收款本期末余额与年初余额相比增加 50.86%，主要原因：公司项目投标押金增加以及新收购子
公司合并报表增加所致。
4、长期股权投资本期末余额与年初余额相比减少 95.69%，主要原因：因受让股权，公司本年将北京邦诺
存储科技有限公司纳入合并报表，合并相应抵减长期股权投资所致。
5、商誉本期末余额与年初余额相比增加 104671.75%，主要原因：公司本年收购子公司受让价格大于所收
购子公司可辨认净资产公允价值应占份额，合并报表增加商誉所致。
6、应付职工薪酬本期末余额与年初余额相比减少 36.16%，主要原因：公司本年发放上年度计提奖金所致。
7、应缴税费本期末余额与年初余额相比减少 105.77%，主要原因：上年年末计提所得税于本年缴纳减少应
缴税费余额所致。
8、其他应付款本期末余额与年初余额相比增加 363.82%，主要原因：公司收购子公司部分收购款应付未付
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增加其他应付款所致。
9、少数股东权益本期末余额与年初余额相比增加 275.35%，主要原因：公司收购的控股子公司邦诺存储科
技有限公司合并报表增加少数股东权益所致。
二、利润表项目变动的原因说明；
项 目 本期金额(元) 上年同期金额（元） 变动幅度
营业收入 929,912,689.31 687,305,082.02 35.30%
营业成本 468,282,079.42 339,155,124.04 38.07%
营业税金及附加 10,335,864.60 886,914.70 1065.37%
销售费用 103,932,820.80 74,114,125.69 40.23%
管理费用 83,340,672.03 58,617,992.06 42.18%
财务费用 -15,277,517.56 -1,146,716.13 1232.28%
所得税费用 46,600,043.05 34,700,901.29 34.29%
1、营业收入本期末余额与年初余额相比增加 35.30%，主要原因：公司所处安防行业继续维持增长态势，
公司收入相应增长所致。
2、营业成本本期末余额与年初余额相比增加 38.07%，主要原因：随公司销售收入的增加，公司营业成本
也相应增长。
3、营业税金及附加本期末余额与年初余额相比增加 1065.37%，主要原因：按照税法相关规定，公司自 2010
年 12 月份开始缴纳城市维护建设税及教育费附加，相应增加本期营业税金及附加所致。
4、销售费用本期末余额与年初余额相比增加 40.23%，主要原因：随营业收入增加，公司持续在营销网络
上增加投入，相应增长销售费用所致。
5、管理费用本期末余额与年初余额相比增加 42.18%，主要原因：为加快公司产品技术更新，保持技术领
先优势，公司持续加大研发投入，故管理费用相应增长。
6、财务费用本期末余额与年初余额相比增加 1232.28%，主要原因：公司利息收入增加所致。
7、所得税费用本期末余额与年初余额相比增加 34.29%，主要原因：所得税费用增加主要系公司本年利润
增长，所得税预缴金额也随着增加。
三、现金流量表项目变动的原因说明；
项 目 本期金额（元） 上年同期金额（元） 变动幅度
销售商品、提供劳务收到的现金 847,782,358.60 572,607,605.08 48.06%
收到其他与经营活动有关的现金 5,234,265.86 2,713,747.51 92.88%
支付给职工以及为职工支付的现金 223,305,912.83 132,318,396.52 68.76%
支付的各项税费 132,815,955.27 76,950,018.91 72.60%
收到其他与投资活动有关的现金 16,951,099.58 2,064,922.40 720.91%
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 32,173,837.96 67,490,125.14 -52.33%
1、销售商品、提供劳务收到的现金本期末余额与年初余额相比增加 48.06%，主要原因：随营业收入的增
长，公司销售收款也随之增长。
2、收到其他与经营活动有关的现金本期末余额与年初余额相比增加 92.88%，主要原因：本期收到的补贴
收入较上期有所增长所致。
3、支付给职工以及为职工支付的现金本期末余额与年初余额相比增加 68.76%，主要原因：公司规模持续
扩张，公司员工增加较多，支付给职工以及为职工支付的现金也随之增加。
4、支付的各项税费本期末余额与年初余额相比增加 72.60%，主要原因：随公司营业收入增长，应缴纳的
企业所得税和增值税等税金相应增加。
5、收到其他与投资活动有关的现金本期末余额与年初余额相比增加 720.91%，主要原因：本期利息收入较
上期有所增长所致。
6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期末余额与年初余额相比减少 52.33%，主要原
因：公司滨江制造基地已进入尾期，投入较上年同期有所减少。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 履行
承诺事项 承诺内容
人 情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书
或权益变动
无 无 无
报告书中所
作承诺
重大资产重
组时所作承 无 无 无
诺
（一）、公司发行前股东在发行时所作承诺如下：
1、本公司控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所承诺：自发行人的股票上市之日起 36 个
月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》【财企（2009）94 号】的有
关规定和国务院国有资产监督管理委员会《关于上海华讯网络系统股份有限公司等四家拟上市公司
国有股转持有关问题的批复》【国资产权（2009）1002 号】，由五十二所划转为全国社会保障基金理
事会持有的公司国有股份，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售期义务。
2、本公司股东龚虹嘉承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本次发
发行 行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。除前述锁定期外，在其任职期间每年转
发行时所作 严格
前股 让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%，离职后 6 个月内，不转让其所持有的发行人股份。
承诺 履行
东 3、本公司股东杭州威讯投资管理有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内，不转让或
委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；在上述承诺的限售
期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉
峰、刘翔、王瑞红、陈军科任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超
过其所持有的发行人股份总数的 25%，在上述人员离职后 6 个月内，不转让所持有的发行人股份。
4、本公司股东杭州康普投资有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托
他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；在上述承诺的限售期届
满后，在胡扬忠、邬伟琪、龚虹嘉任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数
量不超过其所持有的发行人股份总数的 25%，在上述人员离职后 6 个月内，不转让所持有的发行人
4
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股份。
5、本公司股东浙江东方集团股份有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内，不转让或
委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
6、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、
郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让
或者委托他人管理其持有的杭州威讯投资管理有限公司股份，也不由威讯投资回购该部分股份；在
上述承诺的限售期届满后，在其任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让威讯投资股份
数量不超过所持有的威讯投资股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，不转让所持有的威讯投资股
份。
7、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪承诺：自发行人上市之日起 12 个月内，不转
让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份，也不由康普投资回购该部分股份；在上
述承诺的限售期届满后，在其任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让康普投资股份数
量不超过所持有的康普投资股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，不转让所持有的康普投资股份。
8、本公司董事龚虹嘉的配偶陈春梅承诺：自发行人上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管
理其持有的杭州康普投资有限公司股份，也不由康普投资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届
满后，在龚虹嘉任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持
有的康普投资股份总数的 25%；在龚虹嘉离职后 6 个月内，不转让所持有的康普投资股份。
公司控股股东和其他股东及相关人员在报告期内严格履行了相关承诺。
（二）、为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司实际控制人中国电子科技集团公司和控
股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所分别于 2008 年 9 月 18 日和 2008 年 8 月 28 日向本公
司出具了《避免同业竞争的承诺函》。公司其他发起人股东龚虹嘉、杭州威讯投资管理有限公司、浙
江东方集团股份有限公司、杭州康普投资有限公司亦于 2008 年 7 月 10 日向本公司出具了《避免同
业竞争的承诺函》。
公司控股股东及实际控制人和其他股东在报告期内严格履行了相关承诺。
其他承诺（含
无 无 无
追加承诺）
3.4 对 2011 年 1-6 月经营业绩的预计
2011 年 1-6 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%
2011 年 1-6 月净利润同比变动幅度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为： 30.00% ～ 50.00%
2010 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 373,814,840.43
公司预计公司所处安防行业仍能维持全行业增长态势，因此公司在 2011 年上
业绩变动的原因说明
半年度将继续维持稳定增长。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
杭州海康威视数字技术股份有限公司
董事长：陈宗年
2011 年 4 月 29 日
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