杭州海康威视数字技术股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
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一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈宗年、主管会计工作负责人刘翔及会计机构负责人(会计主管人员) 金艳声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
√ 是 □ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期
2011.12.31
2012.9.30 末增减(%)
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 9,143,184,692.92 8,316,653,307.99 8,316,653,307.99 9.94%
归属于上市公司股东的所有
7,712,429,171.59 6,809,654,727.95 6,782,843,828.74 13.70%
者权益（元）
股本（股） 2,008,611,611 1,000,000,000 1,000,000,000 100.86%
归属于上市公司股东的每股
3.84 3.40 3.39 13.27%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 1,979,167,892.79 44.31% 4,797,847,375.28 38.94%
归属于上市公司股东的净利
508,291,226.01 48.72% 1,238,179,827.72 42.49%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 116,950,668.23 562.01%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- 0.06 546.15%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.25 47.06% 0.62 44.19%
稀释每股收益（元/股） 0.25 47.06% 0.62 44.19%
加权平均净资产收益率（%） 6.89% 1.23% 16.73% 2.02%
扣除非经常性损益后的加权
6.84% 1.21% 16.43% 1.88%
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动资产处置损益 -110,053.14
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
1
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
11,846,755.56
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,799,341.37
少数股东权益影响额 256,062.67
所得税影响额 3,980,406.57
合计 22,299,574.55
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 11,134
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
股份的数量 种类 数量
龚虹嘉 82,675,000 人民币普通股 442,000,000
浙江东方集团股份有限公司 78,339,076 人民币普通股 78,339,076
中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金 19,800,000 人民币普通股 19,800,000
新疆威讯投资管理有限合伙企业 16,080,000 人民币普通股 199,080,000
新疆普康投资有限合伙企业 15,871,250 人民币普通股 64,325,000
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 12,548,139 人民币普通股 12,548,139
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 12,132,862 人民币普通股 12,132,862
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 11,408,397 人民币普通股 11,408,397
全国社保基金一零七组合 10,129,480 人民币普通股 10,129,480
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金 10,022,300 人民币普通股 10,022,300
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目变动的原因说明；
项 目 期末余额（元） 年初余额（元） 变动幅度 变动原因
应收票据 198,609,742.53 307,926,194.53 -35.50% 应收票据到期承兑减少余额所致。
应收账款 1,737,773,835.61 948,269,339.34 83.26% 销售增长，应收账款相应增长所致。
公司为应对后续市场增长需求，增加了关键、
预付款项 326,582,998.32 71,225,633.07 358.52% 紧缺原材料定购，同时预付购买分支机构办
公用房增加所致。
公司项目投标押金、保证金及员工差旅备用
其他应收款 127,694,320.44 60,139,588.30 112.33%
金等增加所致。
长期应收款 162,853,171.81 108,358,941.87 50.29% BT 项目收入确认相应增加长期应收款所致。
长期股权投资 1,661,600.83 604,313.00 174.96% 投资联营公司增加所致。
在建工程 95,645,474.02 46,351,735.48 106.35% 研发大楼基建投入持续深入，投入增加所致。
商誉 131,016,265.70 69,693,394.07 87.99% 收购子公司增加商誉所致。
2
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递延所得税资 坏账准备及存货减值准备计提增加相应增长
68,631,644.45 52,080,657.85 31.78%
产 递延所得税资产。
上年年末计提所得税于本年缴纳减少应缴税
应交税费 122,816,770.97 179,543,952.29 -31.60%
费余额所致。
其他应付款 36,593,891.14 9,052,832.11 304.23% 预收押金增加所致。
公司新收购子公司合并报表增加少数股东权
少数股东权益 15,431,886.80 4,453,584.74 246.50%
益所致。
2、利润表项目变动的原因说明；
项 目 本期金额(元) 上年同期金额（元） 变动幅度 变动原因
公司所处安防行业景气度继续维持，公司
营业总收入 4,797,847,375.28 3,453,156,822.06 38.94%
营业收入持续增长所致。
随公司营业收入增长，公司营业成本也随
营业成本 2,427,344,631.47 1,699,824,066.88 42.80%
之增长。
随公司营业收入增长，公司税金缴付也随
营业税金及附加 50,082,603.92 33,688,420.70 48.66%
之增长。
公司持续在国内外营销网络上增加投入，
销售费用 575,914,393.08 431,972,473.22 33.32%
相应增长销售费用所致。
公司继续加大研发投入，以持续加强公司
管理费用 475,099,388.19 328,771,758.28 44.51%
产品竞争力。
应收账款、存货增加导致坏账准备及存货
资产减值损失 55,113,151.09 27,940,111.93 97.25%
跌价准备计提增加所致。
上年度系联营公司经营效益较好相应增
投资收益 -96,220.07 1,521,343.94 -106.32%
加公司投资收益所致。
营业外收入 190,231,442.42 34,311,604.56 454.42% 软件增值税超负退税增加所致。
随公司营业收入增长，水利基金支出也随
营业外支出 5,837,300.67 3,749,975.40 55.66%
之增长。
随公司营业收入增长，所得税费用也随之
所得税费用 208,618,911.93 142,472,978.86 46.43%
增长。
3、现金流量表项目变动的原因说明；
项 目 本期金额(元) 上年同期金额（元） 变动幅度 变动原因
随营业收入的增长，公司销售收款及软
经营活动现金流入小计 5,004,448,143.82 3,351,863,004.39 49.30%
件增值税超负退税也随之增长。
公司规模扩张，人员费用增加、营销网
经营活动现金流出小计 4,887,497,475.59 3,377,176,663.59 44.72%
络布点及研发费用支出增长所致
研发大楼基建投入持续增加及分公司
投资活动现金流出小计 464,188,403.84 252,658,072.83 83.72%
购买办公用房所致。
筹资活动现金流入小计 91,713,657.15 2,923,618.60 3036.99% 股权激励增资所致。
筹资活动现金流出小计 400,137,500.00 301,839,473.26 32.57% 股利分配增加所致。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
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3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动报
无 无 无
告书中所作承诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
（一）、公司发行前股东在发行时所作承诺如下：
1、本公司控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所承诺：自发行人的
股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行
人股份，也不由发行人回购该部分股份。根据《境内证券市场转持部分国有股
充实全国社会保障基金实施办法》【财企（2009）94 号】的有关规定和国务院
国有资产监督管理委员会《关于上海华讯网络系统股份有限公司等四家拟上市
公司国有股转持有关问题的批复》【国资产权（2009）1002 号】，由五十二所
划转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股份，全国社会保障基金理事
会承继原国有股东的禁售期义务。
2、本公司股东龚虹嘉承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内，不转让或
委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股
份总数的 25%，离职后 6 个月内，不转让其所持有的发行人股份。
3、本公司股东杭州威讯投资管理有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起
12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由
发行人回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、蒋
海青、周治平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王
瑞红、陈军科任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数
发行前 量不超过其所持有的发行人股份总数的 25%，在上述人员离职后 6 个月内，不
发行时所作承诺 严格履行
股东 转让所持有的发行人股份。
4、本公司股东杭州康普投资有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起 12
个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行
人回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、龚虹嘉
任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超过其所
持有的发行人股份总数的 25%，在上述人员离职后 6 个月内，不转让所持有的
发行人股份。
5、本公司股东浙江东方集团股份有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起
12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由
发行人回购该部分股份。
6、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治平、徐
礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科承诺：
自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州
威讯投资管理有限公司股份，也不由威讯投资回购该部分股份；在上述承诺的
限售期届满后，在其任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让威讯
投资股份数量不超过所持有的威讯投资股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，
不转让所持有的威讯投资股份。
7、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪承诺：自发行人上市之
日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股
4
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份，也不由康普投资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在其任发
行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持
有的康普投资股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，不转让所持有的康普投
资股份。
8、本公司董事龚虹嘉的配偶陈春梅承诺：自发行人上市之日起 12 个月内，不
转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份，也不由康普投资
回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在龚虹嘉任发行人董事、监事、
高级管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份
总数的 25%；在龚虹嘉离职后 6 个月内，不转让所持有的康普投资股份。
公司控股股东和其他股东及相关人员在报告期内严格履行了相关承诺。
（二）、为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司实际控制人中国
电子科技集团公司和控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所分别于
2008 年 9 月 18 日和 2008 年 8 月 28 日向本公司出具了《避免同业竞争的承诺
函》。公司其他发起人股东龚虹嘉、杭州威讯投资管理有限公司、浙江东方集
团股份有限公司、杭州康普投资有限公司亦于 2008 年 7 月 10 日向本公司出具
了《避免同业竞争的承诺函》。
公司控股股东及实际控制人和其他股东在报告期内严格履行了相关承诺。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
2012 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 30 至 50
2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 189,046 至 218,130
2011 年度归属于上市公司股东的净利润（元） 1,454,202,068.77
受惠于公司所处安防行业继续维持全行业增长态势，公司在
业绩变动的原因说明
2012 年度的经营业绩继续维持稳定增长。
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待
谈论的主要内容及
接待时间 接待地点 接待方式 对象 接待对象
提供的资料
类型
2012 年 07 月 02 日 公司 107 实地调研 机构 深圳证券交易所综合研究所 视频监控行业发展
5
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会议室 状况、发展趋势、
行业存在的风险以
及公司研发、经营
情况等
财富里昂、长城证券、光大证券、广发证券、国金证券、
国联证券、国泰君安、国信证券、海通证券、宏源证券、
华泰证券、华鑫证券、江海证券、瑞银证券、申银万国、
上海证券资产管理、西部证券、兴业证券、招商证券、
浙商证券、中国银河证券、中银国际证券、博时基金、
财通基金、长安基金、东吴基金、富安达基金、光大保
德信、国海富兰克林基金、华安基金、华宝兴业基金、
公司半年度经营情
华泰柏瑞基金、汇丰晋信基金、汇添富、交银施罗德、
上海浦东 况交流、视频监控
金元惠理、南方基金、诺德基金、泰信基金、信诚基金、
香格里拉 行业发展状况、发
2012 年 08 月 20 日 业绩说明会 机构 兴业全球基金、银河基金、浙江国贸东方基金、浙商基
大酒店盛 展趋势、行业存在
金、中海基金、韩国投资基金、平安资产管理、三井住
世堂 的风险以及公司研
友资产管理、上海鼎锋资产、上海淮矿资产、上海汇利
发、经营情况等
资产、上海融昌资产、太平洋资产、中国人保资产、美
国友邦保险、民生人寿保险、太平养老保险、永诚财产
保险、上海惠理投资、济海投资、路博迈投资、上海从
容投资、上海泽熙投资、上海智尔投资、深圳市鼎诺投
资管理、太平养老保险、太平资产管理、通用技术集团
投资管理、未来资产、厦门普尔投资、中金投资(集团)、
群益国际控股有限公司等
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
四、附录
（一）财务报表
是否需要合并报表：
√ 是 □ 否 □ 不适用
如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位： 杭州海康威视数字技术股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 4,643,066,329.44 5,244,489,946.39
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 198,609,742.53 307,926,194.53
应收账款 1,737,773,835.61 948,269,339.34
预付款项 326,582,998.32 71,225,633.07
应收保费
6
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应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 127,694,320.44 60,139,588.30
买入返售金融资产
存货 950,486,204.63 769,097,776.54
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 7,984,213,430.97 7,401,148,478.17
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 162,853,171.81 108,358,941.87
长期股权投资 1,661,600.83 604,313.00
投资性房地产
固定资产 640,181,860.85 588,574,983.90
在建工程 95,645,474.02 46,351,735.48
工程物资 660,459.00 660,459.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 58,320,785.29 49,180,344.65
开发支出
商誉 131,016,265.70 69,693,394.07
长期待摊费用
递延所得税资产 68,631,644.45 52,080,657.85
其他非流动资产
非流动资产合计 1,158,971,261.95 915,504,829.82
资产总计 9,143,184,692.92 8,316,653,307.99
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 686,476,038.19 698,356,705.75
预收款项 202,006,881.41 218,298,534.72
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 342,902,720.31 402,727,034.82
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应交税费 122,816,770.97 179,543,952.29
应付利息
应付股利
其他应付款 36,593,891.14 9,052,832.11
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,390,796,302.02 1,507,979,059.69
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 3,000,000.00 3,000,000.00
专项应付款
预计负债 21,527,332.51 18,376,834.82
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 24,527,332.51 21,376,834.82
负债合计 1,415,323,634.53 1,529,355,894.51
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,008,611,611.00 1,000,000,000.00
资本公积 1,898,981,449.88 2,815,879,403.73
减：库存股
专项储备
盈余公积 383,503,419.02 383,503,419.02
一般风险准备
未分配利润 3,419,930,258.73 2,581,750,431.01
外币报表折算差额 1,402,432.96 1,710,574.98
归属于母公司所有者权益合计 7,712,429,171.59 6,782,843,828.74
少数股东权益 15,431,886.80 4,453,584.74
所有者权益（或股东权益）合计 7,727,861,058.39 6,787,297,413.48
负债和所有者权益（或股东权益）总计 9,143,184,692.92 8,316,653,307.99
法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：刘翔 会计机构负责人：金艳
2、母公司资产负债表
编制单位： 杭州海康威视数字技术股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,686,665,472.97 3,148,053,465.18
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交易性金融资产
应收票据 196,843,122.53 307,926,194.53
应收账款 2,002,177,260.76 1,106,854,107.45
预付款项 287,996,661.68 26,508,895.02
应收利息
应收股利
其他应收款 1,557,321,768.72 1,481,274,127.66
存货 776,831,567.01 646,133,245.84
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 7,507,835,853.67 6,716,750,035.68
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 930,585,524.19 851,581,874.19
投资性房地产
固定资产 606,465,179.23 570,124,141.59
在建工程 100,684,847.85 35,761,510.64
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 44,432,142.45 42,544,176.02
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 62,282,061.80 43,508,082.80
其他非流动资产
非流动资产合计 1,744,449,755.52 1,543,519,785.24
资产总计 9,252,285,609.19 8,260,269,820.92
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 831,208,156.90 685,243,894.08
预收款项 35,866,377.88 84,266,571.50
应付职工薪酬 333,485,128.17 371,956,082.33
应交税费 113,660,969.36 159,603,384.97
应付利息
应付股利
其他应付款 24,922,150.77 7,241,569.35
一年内到期的非流动负债
9
杭州海康威视数字技术股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
其他流动负债
流动负债合计 1,339,142,783.08 1,308,311,502.23
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 21,527,332.51 18,376,834.82
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 21,527,332.51 18,376,834.82
负债合计 1,360,670,115.59 1,326,688,337.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,008,611,611.00 1,000,000,000.00
资本公积 1,911,649,339.93 2,828,547,293.78
减：库存股
专项储备
盈余公积 383,503,419.02 383,503,419.02
一般风险准备
未分配利润 3,587,851,123.65 2,721,530,771.07
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 7,891,615,493.60 6,933,581,483.87
负债和所有者权益（或股东权益）总计 9,252,285,609.19 8,260,269,820.92
法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：刘翔 会计机构负责人：金艳
3、合并本报告期利润表
编制单位： 杭州海康威视数字技术股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,979,167,892.79 1,371,477,880.43
其中：营业收入 1,979,167,892.79 1,371,477,880.43
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,452,383,172.73 965,120,793.29
其中：营业成本 1,006,422,406.83 677,955,521.80
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
10
杭州海康威视数字技术股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
分保费用
营业税金及附加 20,958,515.27 12,750,043.92
销售费用 240,265,931.68 164,842,708.06
管理费用 200,521,089.01 125,324,409.70
财务费用 -15,784,770.06 -15,763,708.40
资产减值损失 11,818.21
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 526,784,720.06 406,357,087.14
加 ：营业外收入 80,779,563.29 2,262,680.86
减 ：营业外支出 2,752,835.45 1,553,163.46
其中：非流动资产处置损失 59,645.65 -90,882.54
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
604,811,447.90 407,066,604.54
列）
减：所得税费用 94,424,636.65 64,659,092.45
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 510,386,811.25 342,407,512.09
其中：被合并方在合并前实现的净
利润
归属于母公司所有者的净利润 508,291,226.01 341,788,692.02
少数股东损益 2,095,585.24 618,820.07
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.25 0.17
（二）稀释每股收益 0.25 0.17
七、其他综合收益 596,897.06 222,499.44
八、综合收益总额 510,983,708.31 342,630,011.53
归属于母公司所有者的综合收益总
508,444,937.44 342,130,325.14
额
归属于少数股东的综合收益总额 2,538,770.87 499,686.39
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：刘翔 会计机构负责人：金艳
4、母公司本报告期利润表
编制单位： 杭州海康威视数字技术股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,971,590,790.50 1,357,425,343.51
减：营业成本 1,068,832,539.51 697,219,453.22
营业税金及附加 18,606,191.38 12,039,278.79
11
杭州海康威视数字技术股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
销售费用 208,860,761.30 139,418,230.12
管理费用 143,334,851.82 83,115,132.88
财务费用 -9,417,118.18 -12,706,543.33
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 541,373,564.67 438,339,791.83
加：营业外收入 74,053,086.18 1,888,918.66
减：营业外支出 2,631,611.89 1,401,232.42
其中：非流动资产处置损失 52,689.55 32,049.65
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
612,795,038.96 438,827,478.07
列）
减：所得税费用 91,903,863.56 62,089,153.21
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 520,891,175.40 376,738,324.86
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 376,738,324.86 376,738,324.86
法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：刘翔 会计机构负责人：金艳
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位： 杭州海康威视数字技术股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 4,797,847,375.28 3,453,156,822.06
其中：营业收入 4,797,847,375.28 3,453,156,822.06
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,530,729,927.69 2,470,651,269.54
其中：营业成本 2,427,344,631.47 1,699,824,066.88
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
12
杭州海康威视数字技术股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
营业税金及附加 50,082,603.92 33,688,420.70
销售费用 575,914,393.08 431,972,473.22
管理费用 475,099,388.19 328,771,758.28
财务费用 -52,824,240.06 -51,545,561.47
资产减值损失 55,113,151.09 27,940,111.93
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-96,220.07 1,521,343.94
填列）
其中：对联营企业和合营企
-96,220.07 1,521,343.94
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,267,021,227.52 984,026,896.46
加 ：营业外收入 190,231,442.42 34,311,604.56
减 ：营业外支出 5,837,300.67 3,749,975.40
其中：非流动资产处置损失 162,834.88 162,899.79
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,451,415,369.27 1,014,588,525.62
列）
减：所得税费用 208,618,911.93 142,472,978.86
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,242,796,457.34 872,115,546.76
其中：被合并方在合并前实现的净
利润
归属于母公司所有者的净利润 1,238,179,827.72 868,986,552.68
少数股东损益 4,616,629.62 3,128,994.08
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.62 0.43
（二）稀释每股收益 0.62 0.43
七、其他综合收益 46,875.37 1,847,947.34
八、综合收益总额 1,242,843,332.71 873,963,494.10
归属于母公司所有者的综合收益总
1,237,871,685.70 870,845,335.46
额
归属于少数股东的综合收益总额 4,971,647.01 3,118,158.64
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：刘翔 会计机构负责人：金艳
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位： 杭州海康威视数字技术股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 4,763,371,903.47 3,444,418,400.34
减：营业成本 2,560,524,063.74 1,758,457,332.97
营业税金及附加 45,659,102.07 32,106,650.19
销售费用 491,276,118.82 378,160,148.70
13
杭州海康威视数字技术股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
管理费用 326,553,592.10 231,847,027.73
财务费用 -34,790,087.98 -46,616,177.36
资产减值损失 77,256,971.02 60,759,509.81
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,296,892,143.70 1,029,703,908.30
加：营业外收入 176,339,910.79 32,063,704.69
减：营业外支出 5,528,246.51 3,511,877.62
其中：非流动资产处置损失 133,134.55 107,289.72
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,467,703,807.98 1,058,255,735.37
列）
减：所得税费用 201,383,455.40 132,315,394.50
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,266,320,352.58 925,940,340.87
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 1,266,320,352.58 925,940,340.87
法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：刘翔 会计机构负责人：金艳
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位： 杭州海康威视数字技术股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,779,154,387.64 3,303,991,612.30
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 197,874,813.08 36,602,535.16
收到其他与经营活动有关的现金 27,418,943.10 11,268,856.93
经营活动现金流入小计 5,004,448,143.82 3,351,863,004.39
14
杭州海康威视数字技术股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 3,058,534,531.14 2,206,110,840.45
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 715,402,149.45 434,483,372.71
支付的各项税费 617,752,391.56 360,996,313.94
支付其他与经营活动有关的现金 495,808,403.44 375,586,136.49
经营活动现金流出小计 4,887,497,475.59 3,377,176,663.59
经营活动产生的现金流量净额 116,950,668.23 -25,313,659.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
957,764.69 496,138.39
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 54,998,056.50 64,780,223.38
投资活动现金流入小计 55,955,821.19 65,276,361.77
购建固定资产、无形资产和其他长
402,014,562.05 149,038,646.09
期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
62,173,841.79 103,619,426.74
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 464,188,403.84 252,658,072.83
投资活动产生的现金流量净额 -408,232,582.65 -187,381,711.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 91,713,657.15 2,450,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
2,450,000.00
到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 91,713,657.15 2,923,618.60
偿还债务支付的现金 617,666.19
分配股利、利润或偿付利息支付的
400,000,000.00 301,221,807.07
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 137,500.00
筹资活动现金流出小计 400,137,500.00 301,839,473.26
筹资活动产生的现金流量净额 -308,423,842.85 -298,915,854.66
15
杭州海康威视数字技术股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-1,855,359.68 -9,825,932.56
响
五、现金及现金等价物净增加额 -601,561,116.95 -521,437,157.48
加：期初现金及现金等价物余额 5,244,141,523.89 4,649,064,936.85
六、期末现金及现金等价物余额 4,642,580,406.94 4,127,627,779.37
法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：刘翔 会计机构负责人：金艳
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位： 杭州海康威视数字技术股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,556,340,630.93 3,188,799,424.40
收到的税费返还 190,815,659.23 36,084,996.26
收到其他与经营活动有关的现金 20,588,565.32 9,823,962.73
经营活动现金流入小计 4,767,744,855.48 3,234,708,383.39
购买商品、接受劳务支付的现金 2,929,802,930.32 2,157,546,951.86
支付给职工以及为职工支付的现金 546,976,505.05 354,676,169.75
支付的各项税费 580,291,719.50 338,655,582.45
支付其他与经营活动有关的现金 413,909,848.10 318,947,537.90
经营活动现金流出小计 4,470,981,002.97 3,169,826,241.96
经营活动产生的现金流量净额 296,763,852.51 64,882,141.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 50,000.00
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
924,774.88
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 34,475,993.16 60,145,775.34
投资活动现金流入小计 35,450,768.04 60,289,556.59
购建固定资产、无形资产和其他长
390,184,602.31 117,400,715.11
期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的
79,053,650.00 311,596,202.43
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 14,175,782.55 571,040,957.71
投资活动现金流出小计 483,414,034.86 1,000,037,875.25
投资活动产生的现金流量净额 -447,963,266.82 -939,748,318.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 91,713,657.15
取得借款收到的现金
16
杭州海康威视数字技术股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 91,713,657.15
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的
400,000,000.00
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 400,000,000.00 301,202,137.88
筹资活动产生的现金流量净额 -308,286,342.85 -301,202,137.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-1,902,235.05 -11,673,879.90
响
五、现金及现金等价物净增加额 -461,387,992.21 -1,187,742,195.01
加：期初现金及现金等价物余额 3,148,053,465.18 4,083,658,108.23
六、期末现金及现金等价物余额 2,686,665,472.97 2,895,915,913.22
法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：刘翔 会计机构负责人：金艳
（二）审计报告
审计意见 未经审计
杭州海康威视数字技术股份有限公司
董事长：陈宗年
2012年10月29日
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