杭州海康威视数字技术股份有限公司


2021 年限制性股票计划实施考核办法




            二〇二一年十二月




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    为保证杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称“海康威视”或“公司”）限制性股票计
划的实施，达到保障股东权益、促进公司发展、有效激励公司员工的目的，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《中央
企业控股上市公司实施股权激励工作指引》、《杭州海康威视数字技术股份有限公司 2021 年限制性
股票计划》、《杭州海康威视数字技术股份有限公司章程》及《杭州海康威视数字技术股份有限公司
绩效管理办法》，制订本办法。


一、目的
    进一步完善公司治理结构，健全公司激励与约束相结合的中长期激励机制，充分调动公司高管、
核心技术人员和骨干员工的积极性；同时，为本公司限制性股票计划执行中的授予、解锁等环节提
供考核依据。


二、考核原则
    1、公平、公正、公开；
    2、激励与约束相结合；
    3、维护股东利益、为股东带来更高效更持续的回报。


三、适用范围
    本办法适用于公司限制性股票计划中的激励对象。


四、考核职责分工
    1、公司董事会负责制定与修订本办法，并授权公司董事会薪酬与考核委员会负责考核工作；
    2、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导与审核考核工作；
    3、公司董事会薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作；
    4、公司人力资源部、财务管理中心等相关部门负责相关考核数据的搜集与提供，并对数据的
真实性、可靠性负责。



五、考核内容

    公司将从三个维度对激励对象进行绩效考核：

    1、4 个季度平均绩效与本年度的绩效发展趋势；

    2、对公司的贡献；

    3、个人可持续发展能力。




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六、考核形式
   公司采取定性评价、关键绩效指标 (KPI)、强制分布等形式考核激励对象。



七、考核周期
   本办法对激励对象的考核周期为一个完整会计年度。


八、考核流程
   公司将在绩效考核流程的基础上，根据绩效评估结果，实施激励与处罚措施，以完善激励考核
流程。下图为考核流程图示：




九、考核结果等级
    考核结果分为如下 5 个等级：


                        考核等级                     考核结果

                         第一档                        优秀

                         第二档                        良好




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                           考核等级                    考核结果

                            第三档                      合格

                            第四档                      待提升

                            第五档                      不合格


十、考核结果反馈与申诉

   1、公司应当在考核结束后将考核结果反馈给激励对象。

   2、激励对象对考核期内考核结果有重大异议，可以获知考核结果后 15 天之内，填写《考核结

果申诉表》向公司人力资源部提出申诉。公司人力资源必须及时进行情况调查，提出处理意见，反

馈给申诉人。

   3、绩效管理相关人员责任
       1) 考核人没有对被考核人进行客观评价的，予以警告，情节严重的，取消其考核人资格；
       2) 各部门负责人负责本部门内的绩效考核，如出现漏考，将由各责任人负责。


十一、考核记录
    1、公司人力资源部以电子文档方式保存相应的考核记录，保存期限为三年。
    2、为保证绩效激励的有效性，绩效考核记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须当事
人签字。
    3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该股权激励计划结束三年后由董事会薪酬与考核委
员会工作组负责统一销毁。


十二、附则
   公司董事会负责制定与修订本办法。
   公司董事会薪酬与考核委员会负责解释本办法。
   本办法自公司董事会审定批准之日起实施。




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