四川科伦药业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 证券代码:002422 证券简称:科伦药业 公告编号:030 四川科伦药业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 1 四川科伦药业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 刘思川 董事 出差 潘慧 董事 出差 于明德 董事 出差 张强 董事 出差 公司负责人刘革新、主管会计工作负责人冯伟及会计机构负责人(会计主管 人员)赖德贵声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 四川科伦药业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期比上年同期增减 本报告期 上年同期 (%) 营业收入(元) 1,940,287,290.00 1,461,330,801.00 32.78% 归属于上市公司股东的净利润(元) 227,925,878.00 206,615,820.00 10.31% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 214,690,729.00 190,014,921.00 12.99% 益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额(元) 75,302,437.00 45,511,568.00 65.46% 基本每股收益(元/股) 0.47 0.43 9.3% 稀释每股收益(元/股) 0.47 0.43 9.3% 加权平均净资产收益率(%) 2.31% 2.32% -0.01% 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减(%) 总资产(元) 18,284,575,529.00 17,946,851,434.00 1.88% 归属于上市公司股东的净资产(元) 9,986,728,205.00 9,759,926,168.00 2.32% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -3,354,557.00 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 13,677,251.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 5,358,517.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -118,480.00 减:所得税影响额 2,466,444.00 少数股东权益影响额(税后) -138,862.00 合计 13,235,149.00 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 3 四川科伦药业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数 28,482 前 10 名股东持股情况 持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 (%) 件的股份数量 股份状态 数量 刘革新 境内自然人 25.81% 123,874,560 123,874,560 潘慧 境内自然人 10.56% 50,686,650 50,686,650 质押 50,000,000 刘绥华 境内自然人 7.55% 36,223,110 34,000,000 质押 30,000,000 程志鹏 境内自然人 5.28% 25,343,640 19,007,730 质押 13,000,000 交通银行-富国天益价值证券投 其他 2.28% 10,945,118 资基金 中国工商银行-广发聚丰股票型 其他 2.19% 10,500,000 证券投资基金 新希望集团有限公司 境内非国有法人 1.81% 8,709,472 刘亚蜀 境内自然人 1.58% 7,602,840 质押 1,850,000 尹凤刚 境内自然人 1.58% 7,602,840 质押 5,000,000 刘亚光 境内自然人 1.58% 7,602,840 前 10 名无限售条件股东持股情况 持有无限售条 股份种类 股东名称 件股份数量 股份种类 数量 交通银行-富国天益价值证券投资基金 10,945,118 人民币普通股 10,945,118 中国工商银行-广发聚丰股票型证券投资基金 10,500,000 人民币普通股 10,500,000 新希望集团有限公司 8,709,472 人民币普通股 8,709,472 刘亚蜀 7,602,840 人民币普通股 7,602,840 尹凤刚 7,602,840 人民币普通股 7,602,840 刘亚光 7,602,840 人民币普通股 7,602,840 程志鹏 6,335,910 人民币普通股 6,335,910 潘渠 5,068,980 人民币普通股 5,068,980 中国建设银行-华安宏利股票型证券投资基金 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 魏兵 4,318,744 人民币普通股 4,318,744 上述股东中刘绥华为刘革新之兄,刘亚蜀为刘革 新之妹,尹凤刚为刘革新之妹夫,刘亚光为刘革 上述股东关联关系或一致行动的说明 新之妹,潘慧为潘渠之妹,不存在一致行动,未 知其他股东相互之间是否存在关联关系或一致 4 四川科伦药业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 行动。 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明(如有) 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 √ 是 □ 否 公司前十大股东在报告期内没有进行约定购回交易的情况。 5 四川科伦药业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 合并资产负债表科目重大变动的情况及原因 单位:元 科目名称 期末金额 期初金额 变动幅度 变动原因 工程物资 33,376,063 48,587,647 -31.31% 工程项目完工转固,工程物资储备减少。 短期借款 1,640,000,000 1,150,000,000 42.61% 因经营需要增加银行借款。 应付票据 22,730,549 5,010,729 353.64% 公司开具银行承兑汇票增加。 其他流动负债 400,000 300,136,288 -99.87% 偿还短期融资券3亿元。 长期借款 100,000,000 50,000,000 100.00% 因经营需要增加银行长期借款。 合并利润表科目重大变动的情况及原因 单位:元 科目名称 本期金额 同期金额 变动幅度 变动原因 1,940,287,290.00 1,461,330,801.00 32.78% 新建、改建生产线投产并形成销售,新增硫氰 营业收入 酸红霉素销售。 营业成本 1,177,544,493.00 835,704,897.00 40.90% 营业收入增长。 16,650,193.00 11,969,879.00 39.10% 营业收入增加相应增加应纳增值税额致附加税 营业税金及附加 费增加。 财务费用 48,574,025.00 34,224,063.00 41.93% 较上年同期增加融资金额导致财务费用上升。 资产减值损失 5,310.00 -85,227.00 -106.23% 上年同期已计提减值准备的应收账款收回。 投资收益 1,100,225.00 219,290.00 401.72% 合营企业和联营企业当期实现的利润增加。 营业外收入 13,858,967.00 21,381,456.00 -35.18% 取得的政府补助较上年同期减少。 营业外支出 3,654,753.00 1,936,630.00 88.72% 固定资产处置损失增加。 现金流量表科目重大变动的情况及原因 单位:元 科目名称 本期金额 同期金额 变动幅度 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 75,302,437.00 45,511,568.00 65.46% 收到的商品销售货款增加。 筹资活动产生的现金流量净额 151,839,574.00 1,207,852,586.00 -87.43% 上年同期发行公司债11亿元。 6 四川科伦药业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 二、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 刘革新及其控制的企业目前没有,将来亦不会在中 国境内外,以任何方式(包括但不限于单独经营、 通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其 承诺出具日 他权益)直接或间接参与任何导致或可能导致与公 至以下时间 司主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动,亦 的较早者: 不生产任何与公司产品相同或相似或可以取代公 1)刘革新不 公司控股股东、实 司产品的产品;如果公司认为刘革新及其控制的企 2008 年 09 再直接或间 严格履行 际控制人刘革新 业从事了对公司的业务构成竞争的业务,刘革新将 月 09 日 接控制公 愿意以公平合理的价格将该等资产或股权转让给 司;2)公司 公司;如果刘革新将来可能存在任何与公司主营业 股份终止在 首次公开发行或 务产生直接或间接竞争的业务机会,应立即通知公 深圳证券交 再融资时所作承 司并尽力促使该业务机会按公司能合理接受的条 易所上市。 诺 款和条件首先提供给公司,公司对上述业务享有优 先购买权。 担任公司董事的股 东刘革新、程志鹏、 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发 任职期间、 潘慧及担任公司监 行人股份总数的 25%;离职后半年内不转让其所持 离职后半年 事的股东刘卫华、 有的公司股份;且上述人员在申报离任六个月后的 2008 年 09 内、申报离 薛维刚及担任高级 严格履行 十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司 月 09 日 任 6 个月后 管理人员的股东刘 股票数量占其所持有本公司股票总数(包括有限售 的 12 个月 绥华和曾担任高级 条件和无限售条件的股份)的比例不超过 50%。 内 管理人员的股东梁 隆 自 2013 年 6 月 3 日起 36 个月内不转让或者委托他 公司控股股东、实 人管理本人现持有的公司股份,也不由公司回购该 自 2013 年 6 2013 年 05 际控制人刘革新先 部份股份。若在股份锁定期间发生资本公积转增股 月 3 日起 36 严格履行 月 01 日 生和股东潘慧女士 本、派送股票红利等使股份数量发生相应变动的事 个月 其他对公司中小 项,锁定股份数量则相应调整。 股东所作承诺 公司《关于使用节余募集资金和利息收入永久补充 流动资金的议案》于 2013 年 3 月 16 日经第四届董 2013 年 4 月 2013 年 03 公司 事会第八次会议审议通过,于 2013 年 4 月 9 日经 9 日至 2014 严格履行 月 16 日 公司 2012 年度股东大会审议批准,同意公司将节 年4月9日 余募集资金 3718.34 万元和公司募集资金利息收 7 四川科伦药业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 入 1.26 亿元(具体利息收入金额以资金账户当日 实际金额为准)作永久补充流动资金,用于公司生 产经营。为此公司承诺:1、公司最近十二个月内 未进行证券投资等高风险投资;2、永久补充流动 资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。 鉴于公司与成都珈胜能源有限公司(以下简称"成 都珈胜")之间存在三宗诉讼(包括(2013)成民 初字第 162 号案、(2013)成民初字第 1677 号案和 (2013)成民初字第 509 号案),本着充分维护上 2014 年 01 2014 年 1 月 刘革新 市公司利益的原则,公司实际控制人刘革新于 2014 严格履行 月 24 日 24 日 年 1 月作出承诺:若该等案件判决科伦药业支付任 何赔偿金、违约金或承担其他直接财产责任,则在 科伦药业承担相关责任后由公司实际控制人予以 足额补偿。 为了进一步提高公司运营独立性,保障公司伊犁川 宁抗生素中间体项目原材料的供应,四川惠丰投资 发展有限责任公司作为伊犁伊北煤炭有限责任公 自承诺日起 四川惠丰投资发展 司(以下简称"伊北煤炭") 和伊犁恒辉恒粉有限公 至事项完成 严格履行 有限责任公司 司(以下简称"恒辉淀粉")的股东承诺,如科伦药 日 业认为有必要,同意将所持两公司的全部股权按照 净资产作价出售给科伦药业,以协助公司解决关联 交易问题。 承诺是否及时履 是 行 未完成履行的具 体原因及下一步 不适用。 计划(如有) 三、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计 2014 年 1-6 月预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度(%) 0% 至 20% 2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动区间(万元) 53,435 至 64,122 2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润(万元) 53,435 改扩建生产线完工投产,销售收入增加,川宁一期 业绩变动的原因说明 硫红生产线投产并形成销售,由于公司加大研发投 入和财务费用增加,影响利润增幅。 8 四川科伦药业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 四、证券投资情况 不适用 9