四川科伦药业股份有限公司

      董事会关于 2022 年员工持股计划（草案）的合规性说明

    四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”）2022年员工持股计划（草案）
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施
员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《监管
指引》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定制定。现
对公司2022年员工持股计划（草案）（以下简称“本次员工持股计划”）是否符合
《指导意见》等相关规定作出如下说明：

    1．公司不存在《指导意见》、《监管指引》等法律、法规及规范性文件规定
的禁止实施员工持股计划的情形, 公司具备实施本次员工持股计划的主体资格。

    2．本次员工持股计划内容符合《指导意见》、《监管指引》等有关法律法规
及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    3．公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效。

    4．本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊
派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。

    5．监事会对本次员工持股计划持有人名单进行了核实，认为公司本次员工
持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、法规及规范性文件规定
的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股
计划持有人的主体资格合法、有效。

    6．公司实施本次员工持股计划旨在配合公司中长期发展战略规划，建立和
完善公司、股东和员工之间的利益共享机制，有利于完善公司薪酬激励机制，充
分调动员工积极性和创造性，实现公司长期、持续、健康发展。

    综上，公司董事会认为，公司实施本次员工持股计划符合《指导意见》、《监
管指引》等相关规定。


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特此说明。

                 四川科伦药业股份有限公司董事会

                                  2022年8月26日




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