证券代码：002422              证券简称：科伦药业            公告编号：2022-162

债券代码：127058              债券简称：科伦转债

                    四川科伦药业股份有限公司
               关于不提前赎回“科伦转债”的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    自 2022 年 9 月 29 日至 2022 年 10 月 28 日，公司股票价格已有 15 个交易
日的收盘价不低于“科伦转债”当期转股价格（即 16.65 元/股）的 130%（含 130%，
即 21.65 元/股）。根据相关法律法规和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可
转换公司债券募集说明书》，已触发“科伦转债”的赎回条款。公司董事会决定
公司不行使本次提前赎回“科伦转债”的权利，并自本次董事会审议通过后 12
个月内（即 2022 年 10 月 29 日至 2023 年 10 月 28 日），如再次触发“科伦转债”
上述有条件赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。

    一、“科伦转债”的基本情况

    1、发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]255 号”文核准，公司于 2022
年 3 月 18 日公开发行了 3,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 300,000.00 万元。经深圳证券交易所“深证上[2022]356 号”文同意，公司
300,000.00 万元可转换公司债券于 2022 年 4 月 20 日在深圳证券交易所挂牌交
易，债券简称“科伦转债”，债券代码“127058”。

    根据相关规定和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集
说明书》（以下简称“《募集说明书》”）规定，公司本次发行的可转债转股期自可
转债发行结束之日（2022 年 3 月 24 日）满六个月后的第一个交易日（2022 年 9
月 26 日）起至可转债到期日（2028 年 3 月 17 日）止（如遇法定节假日或休息
日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。“科伦转债”的初始
转股价格为 17.11 元/股。
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    2、转股价格调整情况

    公司实施 2021 年权益分派方案，按照分配比例固定不变的原则，以利润分
配实施公告确定的股权登记日当日的可参与分配的股本数量为基数，向全体股东
每 10 股派发现金红利 4.26 元（含税）；不转增，不送股。“科伦转债”的转股价
格由 17.11 元/股调整至 16.69 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 16 日（除
权除息日）起生效。

    公司于 2021 年 11 月 29 日召开的第七届董事会第六次会议及 2022 年 5 月 5
日召开的 2021 年度股东大会，审议通过了《关于调整部分回购股份用途并注销
的议案》和《关于减少注册资本的议案》，同意对 2019 年 12 月 6 日第六届董事
会第十九次会议审议通过且已实施完成的回购股份的用途调整为“注销以减少注
册资本”，注销股份数为 8,511,480 股。本次部分回购股份注销后，“科伦转债”
的转股价格由 16.69 元/股调整为 16.65 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月
26 日起生效。

    二、可转债有条件赎回条款

    根据《募集说明书》，“科伦转债”有条件赎回条款的相关约定如下：

    在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，
公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转
股的可转换公司债券：

    ①在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个
交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含）；

    ②本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元（含）时。

    当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

    IA：指当期应计利息；

    B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

    i：指可转换公司债券当年票面利率；


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    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。

    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和
收盘价格计算。

    三、本次可转债有条件赎回条款成就情况

    自 2022 年 9 月 29 日至 2022 年 10 月 28 日，公司股票价格已有 15 个交易
日的收盘价不低于“科伦转债”当期转股价格（即 16.65 元/股）的 130%（含 130%，
即 21.65 元/股），已经触发“科伦转债”的有条件赎回条款。

    四、可转债本次不提前赎回的原因及审议程序

    2022 年 10 月 28 日，公司召开第七届董事会第十九次会议审议通过《关于
不提前赎回“科伦转债”的议案》，考虑到“科伦转债”自 2022 年 9 月 26 日起
开始转股，转股时间较短，同时结合当前的市场情况，为了保护投资者利益，决
定本次暂不行使“科伦转债”的提前赎回权利，不提前赎回“科伦转债”。同时
决定在本次董事会审议通过后 12 个月内（即 2022 年 10 月 29 日至 2023 年 10 月
28 日）“科伦转债”再次触发赎回条款时，均不行使“科伦转债”的提前赎回权
利，不提前赎回“科伦转债”。

    以 2023 年 10 月 28 日后首个交易日重新计算，若“科伦转债”再次触发有
条件赎回条款，届时再召开董事会审议是否行使“科伦转债”的提前赎回权利，
并及时履行信息披露义务。

    五、实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人
员在赎回条件满足前六个月内交易“科伦转债”的情况及未来六个月内减持“科
伦转债”的计划

    1、经自查，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东、董事、监事、
高级管理人员在本次“科伦转债”赎回条件满足前六个月内（即 2022 年 4 月 28
日—2022 年 10 月 28 日）交易“科伦转债”情况如下表：
    名称/姓名    期初持有可转债数量   期间买入数量（张）   期间卖出数量（张）   期末持有可转债数量


                                              3
                       （张）                                       （张）

 雅安市国有资产经营
                      1,974,000    0            1,050,000           924,000
    有限责任公司

 万鹏（监事会主席）     213        0              213                 0

 谭鸿波（副总经理）    5,653       0             5,653                0

 吴中华（副总经理）    3,520       0             3,520                0

  王亮（副总经理）      160        0              160                 0


     除以上人员外，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东、董事、监
事、高级管理人员中的其他人员在上述六个月内不存在交易“科伦转债”的情形。

     2、截至本公告日，公司未收到公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股
东、董事、监事、高级管理人员在未来六个月内减持“科伦转债”的计划。如未
来上述主体拟减持“科伦转债”，公司将督促其严格按照相关法律法规规定减持，
并依规履行信息披露义务。

     六、备查文件

     公司第七届董事会第十九次会议决议。




     特此公告。


                                          四川科伦药业股份有限公司董事会

                                                            2022 年 10 月 31 日




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