长江证券承销保荐有限公司
                   关于四川科伦药业股份有限公司
                     2022年度定期现场检查报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：科伦药业
保荐代表人姓名：杨光远                   联系电话：021-61118973
保荐代表人姓名：李忠                     联系电话：010-57065264
现场检查人员姓名：杨光远、李忠、ZHAO MICHAEL
现场检查对应期间：2022年1月1日至2022年9月30日
现场检查时间：2022年12月12日-15日、2022年12月26日-28日
一、现场检查事项                                              现场检查意见
（一）公司治理                                           是       否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程及各项规章制度；查阅公司历次董事会、监事会、股
东大会等会议材料；查阅公司相关信息披露文件；实地察看公司主要生产经营场
所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                         √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                         √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                         √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
相应程序和信息披露义务                                                   √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；查阅审计委员会会
议资料；重大对外投资内部控制程序等。




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1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                       √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                       √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                       √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）                 √
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                       √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                       √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                                   √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                                   √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告（如适用）                               √
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                       √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅投资者来访的记
录资料。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                       √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；查阅公司相关决策程序及信息披露文件。

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1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                         √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                         √
 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                         √
义务
4.关联交易价格是否公允                                   √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
债务等情形                                               √
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                        √
应的审批程序和披露义务
 （五）募集资金使用
现场检查手段：与公司相关人员沟通，查阅公司关于募集资金使用情况的相关资料；
核查公司募集资金存放、使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3. 募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                         √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                         √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                         √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符                                 √

 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              √
 （六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；了解公司所在行业
情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                             √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                           √

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3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；查阅公司及各股东
做出的相关承诺及履行情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等，检查公司现金分红的执行情况。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化   √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按                 √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现发行人需要进行整改的问题。




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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于四川科伦药业股份有限公司2022
年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                    杨光远                      李忠




                                                   长江证券承销保荐有限公司

                                                            年     月    日




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