证券代码：002422             证券简称：科伦药业          公告编号：2023-028

债券代码：127058             债券简称：科伦转债



                     四川科伦药业股份有限公司
 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人因公司可转债
                   转股被动稀释比例超过 1%的公告

    控股股东、实际控制人刘革新先生及其一致行动人保证向本公司提供的信息
内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、本次权益变动系四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”或“科
伦药业”）实施可转换公司债券转股引起公司总股本增加，从而使公司控股股东
及其一致行动人持有公司的股份比例被动稀释，不涉及股东减持，不触及要约收
购。

    2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响
公司的治理结构和持续经营。

    一、“科伦转债”的基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]255 号”文核准，公司于 2022
年 3 月 18 日公开发行了 3,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 300,000.00 万元。经深圳证券交易所“深证上[2022]356 号”文同意 ，公司
300,000.00 万元可转换公司债券于 2022 年 4 月 20 日在深圳证券交易所挂牌交
易，债券简称“科伦转债”，债券代码“127058”。

    根据相关规定和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集
说明书》（以下简称“募集说明书”）规定，公司本次发行的可转债转股期自可转
债发行结束之日（2022 年 3 月 24 日）满六个月后的第一个交易日（2022 年 9 月
                                    1
26 日）起至可转债到期日（2028 年 3 月 17 日）止（如遇法定节假日或休息日延
至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。“科伦转债”的初始转股
价格为 17.11 元/股。

    公司实施 2021 年权益分派方案，按照分配比例固定不变的原则，以利润分
配实施公告确定的股权登记日当日的可参与分配的股本数量为基数，向全体股东
每 10 股派发现金红利 4.26 元（含税）；不转增，不送股。“科伦转债”的转股价
格由 17.11 元/股调整至 16.69 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 16 日（除
权除息日）起生效。

    公司于 2021 年 11 月 29 日召开的第七届董事会第六次会议及 2022 年 5 月 5
日召开的 2021 年度股东大会，审议通过了《关于调整部分回购股份用途并注销
的议案》和《关于减少注册资本的议案》，同意对 2019 年 12 月 6 日第六届董事
会第十九次会议审议通过且已实施完成的回购股份的用途调整为“注销以减少注
册资本”，注销股份数为 8,511,480 股。本次部分回购股份注销后，“科伦转债”
的转股价格由 16.69 元/股调整为 16.65 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月
26 日起生效。

    二、控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释超过 1%的情况

    截至 2023 年 2 月 27 日，受公司可转债转股影响，公司总股本增加至
1,468,555,325 股，导致公司控股股东、实际控制人刘革新先生及其一致行动人持
股比例被动稀释合计超过 1%，具体情况如下：
1．基本情况
                         刘革新、刘思川、王欢、通怡梧桐 10 号私募证券投资基金、
    信息披露义务人       通怡梧桐 13 号私募证券投资基金、通怡梧桐 20 号私募证券
                         投资基金
         住所            四川省成都市百花西路 36 号

     权益变动时间        2022 年 9 月 26 日至 2023 年 2 月 27 日

  股票简称           科伦药业            股票代码                   002422
 变动类型
                增加□ 减少             一致行动人                 有 无□
 （可多选）
   是否为第一大股东或实际控制人                         是 否□

2．本次权益变动情况
                                         2
股份种类（A 股、B 股
                             增持/减持股数（万股）              增持/减持比例
        等）
         A股                        被动稀释                     1.04%[注 1]

        合 计                                                        1.04%
                            通过证券交易所的集中交易     □
本次权益变动方式（可
                            通过证券交易所的大宗交易     □
多选）
                            其他                         （可转债转股被动稀释）
                            自有资金            □        银行贷款           □
本次增持股份的资金来        其他金融机构借款    □        股东投资款         □
源（可多选）                其他                □（请注明）
                            不涉及资金来源      
3．本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况

                             本次变动前持有股份            本次变动后持有股份
      股份性质
                          股数(万股)    占总股本比例    股数(万股)   占总股本比例

    合计持有股份            41,031.74          28.96%    41,031.74             27.94%

其中：无限售条件股份        11,971.14          8.45%     11,971.14                8.15%

      有限售条件股份        29,060.59          20.51%    29,060.59             19.79%

4．承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行
                                              是□ 否
已作出的承诺、意
                          如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。
向、计划
本次变动是否存在违
反《证券法》《上市公
司收购管理办法》等
                                            是□ 否
法律、行政法规、部
                          如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
门规章、规范性文件
和本所业务规则等规
定的情况
5．被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六
十三条的规定，是否                         是□ 否
存在不得行使表决权     如是，请说明对应股份数量及占现有上市公司股本的比例。
的股份
6．30%以上股东增持股份的说明（不适用）

7．备查文件




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 1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细            □
 2．相关书面承诺文件                                    □
 3．律师的书面意见                                      □
 4．深交所要求的其他文件                                
注 1：根据《上市公司收购管理办法》第八十五条规定：“信息披露义务人涉及计算其拥有权益比例的，应
当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的
股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准”。
按照前述计算方式，公司控股股东及其一致行动人截至 2022 年 9 月 23 日持有公司权益的比例为 28.98% ，
截至 2023 年 2 月 27 日持有公司权益的比例为 27.94%，权益变动比例为 1.04%。
注 2：若出现总数与分项数值之和不符的情况，为四舍五入原因造成。


     特此公告。


                                                       四川科伦药业股份有限公司董事会

                                                                             2023 年 3 月 1 日




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