四川科伦药业股份有限公司独立董事

                             2022年度述职报告

    本人作为四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”)的独立董事，在任职
期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规
则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等
有关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及《公司章程》、《独
立董事工作制度》等规定和要求，忠实、勤勉、尽职尽责地履行独立董事的职责，
积极参加公司历次董事会、股东大会和相关专门委员会会议，认真审议公司董事会
及董事会专门委员会的各项议案，对于重大事项发表独立意见和建议，发挥个人专
长和专业知识，对公司的科学决策和规范运作提出意见和建议。充分发挥独立的监
督作用，切实维护公司及全体股东，特别是中小股东的利益。现将2022年度履行职
责情况汇报如下：

    一、出席会议及投票情况

    （一）董事会会议

    2022年度，公司共召开15次董事会会议，本人应出席15次，实际出席15次会议，
以通讯表决的方式参加了全部会议，没有委托出席和缺席会议的情况，按时出席董
事会会议，认真审议议案，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和
中小股东的利益。

    2022年度，本人对提交董事会的全部议案均进行了认真审议，均投出赞成票，
没有反对、弃权的情况。

    （二）股东大会

    2022年度公司共召开股东大会2次，分别以现场表决与网络投票相结合、通讯表
决与网络投票相结合的方式召开。本人亲自出席了1次股东大会。

    二、发表事前认可意见或独立意见情况




                                                                         1
                                独立董事对相关事项的事前认可意见或独立
 会议时间      董事会会议届次                                            意见类型
                                                  意见
                                《关于进一步明确公司公开发行可转换公司
                                                                           同意
                                    债券发行方案的议案》的独立意见
                                  《关于公开发行可转换公司债券上市的议
2022 年 3 月   第七届董事会第                                              同意
                                            案》的独立意见
   15 日           十次会议
                                《关于开设公开发行可转换公司债券募集资
                                  金专项账户并签订募集资金监管协议的议     同意
                                            案》的独立意见
                                关于续聘公司 2022 年度会计师事务所的事
                                                                           同意
                                              前认可意见
                                关于预计公司 2022 年度日常关联交易情况
                                                                           同意
                                            的事前认可意见
                                关于预计公司与科伦医械 2022 年度日常关     同意
                                        联交易情况的事前认可意见
                                关于预计公司与石四药集团 2022 年度日常     同意
                                      关联交易情况的事前认可意见
                                关于公司累计和报告期对外担保情况和资金     同意
                                      占用情况的专项说明的独立意见
                                 关于 2021 年度利润分配预案的独立意见      同意

                                关于续聘公司 2022 年度会计师事务所的独     同意
                                                    立意见
                                关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告     同意
                                                的独立意见
2022 年 4 月   第七届董事会第   关于预计公司 2022 年度日常关联交易情况     同意
   7日           十一次会议                     的独立意见
                                关于预计公司与科伦医械 2022 年度日常关     同意
                                          联交易情况的独立意见
                                关于预计公司与石四药集团 2022 年度日常     同意
                                        关联交易情况的独立意见
                                关于公司高级管理人员 2021 年度薪酬情况     同意
                                    及 2022 年度薪酬方案的独立意见
                                关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的     同意
                                                  独立意见
                                关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资     同意
                                              金的独立意见
                                关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并     同意
                                    以募集资金等额置换的独立意见
                                关于公司 2021 年限制性股票激励计划相关     同意
                                            事项的独立意见

                                   关于聘任公司副总经理的独立意见          同意

2022 年 4 月   第七届董事会第   关于使用募集资金置换预先投入募投项目自
                                                                           同意
   25 日         十二次会议               筹资金的独立意见



                                                                                    2
                                 独立董事对相关事项的事前认可意见或独立
  会议时间      董事会会议届次                                            意见类型
                                                 意见

                                    关于回购公司股份方案的独立意见          同意

                                 关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关
                                                                            同意
 2022 年 5 月   第七届董事会第               事项的独立意见
    9日           十三次会议     关于向激励对象授予限制性股票的议案的独
                                                                            同意
                                                 立意见
                                 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资     同意
 2022 年 5 月   第七届董事会第               金的独立意见
    16 日         十四次会议     关于使用信用证及自有外汇等方式支付募投     同意
                                 项目资金并以募集资金等额置换的独立意见
                                 关于受让控股子公司少数股东股权暨关联交     同意
                                           易的事前认可意见
 2022 年 7 月   第七届董事会第   关于受让控股子公司少数股东股权暨关联交     同意
    28 日         十五次会议                 易的独立意见
                                                                            同意
                                   关于补选独立董事相关事项的独立意见
 2022 年 8 月   第七届董事会第   关于公司实施 2022 年员工持股计划的独立     同意
    25 日         十六次会议                       意见
 2022 年 8 月   第七届董事会第   关于控股股东及其他关联方占用公司资金、     同意
    29 日         十七次会议       公司对外担保情况的专项说明和独立意见
  2022 年 12    第七届董事会第   关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票     同意
   月7日          二十次会议                 事项的独立意见
                                 《关于对控股子公司科伦博泰增资及引入外     同意
                                 部投资者增资暨关联交易的议案》的事前认
  2022 年 12    第七届董事会第                   可意见
   月 29 日       二十二次会议   《关于对控股子公司科伦博泰增资及引入外
                                 部投资者增资暨关联交易的议案》的独立意     同意
                                                   见

    三、对公司现场考察及现场办公情况

    2022年度，本人合理安排其他工作时间对公司对公司进行现场调查和了解，对
董事会决议、股东大会决议执行情况进行了检查，并通过电话、微信、邮件等多种
方式与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持紧密联系，关
注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时获悉公司
各重大事项的进展情况，掌握公司运营动态。对公司拟决定的重大事项进行决议前，
本人都事先对公司提供的资料进行认真审核，并向公司相关人员问询、了解具体情
况，独立、客观、审慎地行使表决权，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地
维护了公司和全体股东的利益。


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    公司为保证独立董事有效行使职权，为独立董事履职提供了必要的条件，在独
立董事对公司进行实地调研或电话了解相关情况时，能够就公司生产经营等重大事
项与独立董事进行充分沟通，对独立董事要求补充的资料能够及时进行补充或解释，
为独立董事履行职责提供了有效的协助。

    四、参与董事会专门委员会工作情况

    报告期内，本人作为公司董事会提名委员会主任委员和战略委员会委员，主持
召开董事会提名委员会会议2次，参加了董事会战略委员会会议5次。按照《董事会
提名委员会工作细则》，对公司高级管理人员候选人资格进行了审查，审阅了《关
于聘任公司副总经理的议案》、《关于补选独立董事的议案》等议案，并提交董事
会审议。积极参与股权出售、股份收购等事项的战略决策讨论，就转让黑龙江博宇
制药有限公司控股权和辽宁民康制药有限公司增资扩股暨引入投资者事项、受让四
川科伦药物研究院有限公司少数股东股权暨关联交易事项、四川科伦博泰生物医药
股份有限公司增资及引入外部投资者等事项出具了意见书。

    五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

    （一）信息披露。督促公司遵守《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律
法规的要求，在公司季报、年报的编制和披露过程中，主动向公司管理层了解公司
本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，并与年审注册会计师保持及时沟通，
保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。

    （二）公司治理及经营管理。深入了解公司生产经营、财务状况、业务发展等
情况，对公司内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情况、高管的履职
情况等进行了检查和监督，对公司存在的问题和发展方向，积极与公司管理层沟通。

    （三）加强法律、法规学习理解，提高对公司和投资者利益的保护能力。通过
积极学习相关法律、法规、规章制度及其它相关文件，加深对相关法规尤其是涉及
到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断
提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，不断
提高对公司和投资者利益的保护能力，加深自觉保护社会公众股东权益的思想意识。



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    六、其他工作

    2022年度，公司运营情况良好，管理层组织结构稳定有序，董事会、股东大会
的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，故2022年度公
司未发生独立董事提议召开董事会、提议聘请或解聘会计师事务所、提议聘请外部
审计机构和咨询机构的情况。以上是本人在2022年度履行职责的基本情况汇报。

   2023 年，我将继续秉承诚信、勤勉以及对公司和全体股东负责的精神，忠实履
行独立董事义务，发挥独立董事作用，加强同董事会、监事会和经营层的沟通与合
作，利用自身的专业知识和经验为公司的发展献力献策，切实维护全体股东特别是
中小股东合法权益。最后，对公司董事会及相关人员在 2022 年度工作中给予的协助
和积极配合，表示衷心的感谢！



                                                 四川科伦药业股份有限公司

                                                         独立董事：高金波

                                                            2023年4月14日




                                                                         5