中原特钢股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人李宗樵、主管会计工作负责人李宗杰及会计机构负责人(会计主管人员)陈卫星声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 2,733,440,610.74 2,652,547,380.73 3.05%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,877,908,661.27 1,832,120,829.36 2.50%
股本（股） 465,510,000.00 465,510,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.03 3.94 2.28%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 360,967,232.82 364,545,703.02 -0.98%
归属于上市公司股东的净利润（元） 6,160,831.92 28,715,664.41 -78.55%
经营活动产生的现金流量净额（元） -59,201,790.14 51,551,853.03 -214.84%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.13 0.13 -200.00%
基本每股收益（元/股） 0.01 0.07 -85.71%
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.07 -85.71%
加权平均净资产收益率（%） 0.33% 2.82% -2.49%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
0.19% 2.47% -2.28%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 179,011.14
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
2,579,360.86
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 31,836.79
所得税影响额 -170,086.55
合计 2,620,122.24 -
1
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 20,026
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
蔡荣雄 1,029,669 人民币普通股
林楚耀 623,000 人民币普通股
龙峰 327,800 人民币普通股
董自阳 314,748 人民币普通股
荣鑫祥 310,000 人民币普通股
张永浩 310,000 人民币普通股
练玉松 301,200 人民币普通股
邵炳志 299,799 人民币普通股
曾景能 294,025 人民币普通股
叶兆雄 290,600 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、货币资金：期末货币资金余额较年初减少 290,996,376.46 元，降幅 38.21%，主要是由于公司募集资金项目投入导致的现
金流出较大。
2、应收票据：期末应收票据余额较年初增加 28,603,283.95 元，增幅 37.79%，主要是本期以银行承兑汇票方式结算的应收账
款增加所致。
3、预付账款：期末预付账款余额较年初增加 159,378,761.86 元，增幅 134.28%，公司预付款主要为预付的设备款和工程进度
款，其中本期预付精锻机设备款 105,055,032 元。
4、应收利息：期末应收利息余额较年初减少 1,814,177.78 元，降幅 48.16%，主要原因为利息收入已入账 1,814,177.78 元。
5、其他应收款：期末其他应收款净额较年初增加 6,210,878 元，增幅 254.37%，主要原因为公司暂借款增加。
6、在建工程：期末在建工程余额较年初增加 44,046,186.18 元，增幅 48.13%，主要为公司募集资金项目投入增加。
7、应交税费：期末预交税费余额较年初增加 20,639,247.34 元，增幅 95.14%，主要为增值税留抵增加和预缴土地使用税。
二、利润表项目
1、财务费用：本期财务费用较上年同期增加 1,720,886.95 元，增幅 119.17%，增长部分主要为本期外币结算过程中发生的汇
兑损失。
2、营业利润、利润总额、净利润：本期营业利润、利润总额、净利润较上年同期降幅分别为 83.05%、76.57%、78.55%，主要
是由于本期外部市场需求的变化，以及公司主要原材料价格上涨，产品毛利率下降，从而导致营业利润、利润总额和净利润
下降。
3、所得税费用：本期所得税费用较上年同期减少 3,247,328.75 元，降幅 65.19%，主要是本期利润总额下降相应所得税费用
降低。
4、基本每股收益和稀释每股收益：本期基本每股收益和稀释每股收益较上年同期降低 86.54%，主要原因为公司净利润下降。
5、其他综合收益：本期其他综合收益较上年同期增加 46,716,895.32 元，增幅 658.92%，系公司全资子公司河南兴华机械制
造有限公司持有的“三一重工”股票公允价值变动。
三、现金流量表项目
1、收到的税费返还；本期收到的税费返还较上年同期减少 1,652,297.27 元，降幅为 44%，主要原因为 2009 年起停止执行退
税政策，2010 年 1-3 月份收到系 2009 年退税政策导致的税费返还。
2、支付的各项税费：本期支付的各项税费较上年同期增加 8,358,343.29 元，增幅 134.01%，主要原因为公司本期多支付契税
及土地使用税 5,314,176.00 元。
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3、经营活动产生的现金流量净额：本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 110,753,643.17 元，主要由于公司主
要原材料价格上涨等导致购买商品、支付劳务支付现金较上年同期增加 71,668,185.05，而公司本期回款较少，销售商品、提
供劳务收到的现金较上年同期减少 26,558,834.04 元。
4、取得投资收益收到的现金：本期公司未取得投资收益收到的现金，上期取得投资收益收到的现金为 4,094,004 元，系公司
参股公司北京石晶光电科技股份有限公司支付的股利。
5、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：本项本期发生额较上年同期增加 207,428,132.62 元，增幅 1024.34%，
主要由于公司募集资金项目投入所致。
6、支付的其他与筹资活动有关的现金：上年同期本项无发生额，本期发生额为 877,534.74 元，为公司支付的融资租赁租金。
7、汇率变动对现金及现金等价物的影响：本期本项发生额较上年同期增加 1,861,467.73 元，增幅 3,759.81%，增加金额主要
是公司进口精锻机预付款以及外贸业务结算过程中发生的汇兑损失。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
2008 年 4 月 10 日，中国北方工业公司与 GFM GMBH 公司签订《设备供货和服务合同》，由本公司作为最终用户，合同编号
为：NO.08AT11Y081KS，合同约定由 GFM GMBH 公司对本公司现有的精锻机（型号 SX－65；机器号码 1419 号）改造为新型的
RF－70 精锻机。合同金额为 1,362.60 万欧元，合同生效后 34 个月交货。随着公司募投项目“SX-65 精锻机现代化改造”项
目的变更，该合同已作相应调整，截止本报告披露日，设备已到货。
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
履
行
承诺事项 承诺人 承诺内容
情
况
股改承诺 无 无 无
收购报告书
或权益变动
无 无 无
报告书中所
作承诺
重大资产重
组时所作承 无 无 无
诺
发行时所作 中国南 １．中国南方工业集团公司及南方工业资产管理有限责任公司承诺：自发行人股票上市之 严
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承诺 方工业 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行 格
集团公 人回购该部分股份。 履
司 ２．中国南方工业集团公司承诺： 行
南方工 （１）本公司及全资子公司、拥有权益的附属公司及参股公司均未生产、开发任何与中原特
业资产 钢生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与中原特钢经营的业务构成
管理有 竞争或可能竞争的业务，也未参与投资于任何与中原特钢生产的产品或经营的业务构成竞争或
限责任 可能构成竞争的其他企业。
公司 （２）本公司以及全资子公司、拥有权益的附属公司及参股公司将不生产、开发任何与中原
特钢生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与中原特钢经营的业
务构成竞争或可能竞争的业务，也不参与投资于任何与中原特钢生产的产品或经营的业务构成
竞争或可能构成竞争的其他企业。
（３）如中原特钢进一步拓展其产品和业务范围，本公司及全资子公司、拥有权益的附属公
司及参股公司将不与中原特钢拓展后的产品或业务相竞争；若与中原特钢拓展后的产品或业务
产生竞争，本公司及全资子公司、拥有权益的附属公司及参股公司将以停止生产、经营相竞争
的业务或产品的方式或者将相竞争的业务纳入到中原特钢的方式或者将相竞争的业务转让给无
关联关系第三方的方式避免同业竞争。
其他承诺（含
无 无 无
追加承诺）
3.4 对 2011 年 1-6 月经营业绩的预计
2011 年 1-6 月预计的经营业
归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度小于 50%
绩
2011 年 1-6 月净利润同比变 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度
10.00% ～～ 30.00%
动幅度的预计范围 为：
2010 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 47,429,371.26
由于受市场需求变化和原材料成本上涨因素的影响，公司预计 1-6 月份净利润较上年同期下降
业绩变动的原因说明
幅度为 10%～30%。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：中原特钢股份有限公司 2011 年 03 月 31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 470,600,688.38 467,295,231.36 761,597,064.84 752,569,592.33
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 104,283,629.82 94,643,748.82 75,680,345.87 67,026,865.87
应收账款 222,181,501.47 187,483,685.95 173,069,450.01 137,191,364.72
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预付款项 278,070,791.69 263,385,685.58 118,692,029.83 108,671,984.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,953,004.72 1,953,004.72 3,767,182.50 3,767,182.50
应收股利
其他应收款 8,652,592.02 23,330,553.33 2,441,714.02 14,576,777.96
买入返售金融资产
存货 414,253,452.25 342,033,808.18 372,449,416.70 308,305,139.90
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,499,995,660.35 1,380,125,717.94 1,507,697,203.77 1,392,108,907.67
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 234,528,000.00 181,692,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 108,350,455.10 143,362,021.25 108,350,455.10 143,362,021.25
投资性房地产
固定资产 572,310,802.96 517,883,891.90 579,804,413.59 524,945,949.87
在建工程 135,556,192.93 134,184,845.44 91,510,006.75 90,031,329.39
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 175,086,698.73 141,150,535.23 176,133,989.52 141,973,052.31
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 7,612,800.67 5,420,800.09 7,359,312.00 5,167,311.42
其他非流动资产
非流动资产合计 1,233,444,950.39 942,002,093.91 1,144,850,176.96 905,479,664.24
资产总计 2,733,440,610.74 2,322,127,811.85 2,652,547,380.73 2,297,588,571.91
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 82,544,830.00 76,344,830.00 85,300,000.00 79,100,000.00
应付账款 363,986,170.13 313,263,909.24 305,750,704.06 260,135,017.57
预收款项 62,315,403.26 50,083,202.33 67,734,155.22 56,075,026.25
卖出回购金融资产款
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应付手续费及佣金
应付职工薪酬 78,758,560.33 69,935,684.86 78,857,839.45 70,686,379.34
应交税费 -42,331,666.08 -43,636,438.79 -21,692,418.74 -23,609,621.56
应付利息 170,500.00 170,500.00 170,500.00 170,500.00
应付股利
其他应付款 44,090,886.13 32,637,697.19 48,250,153.11 35,395,914.85
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 589,534,683.77 498,799,384.83 564,370,933.10 477,953,216.45
非流动负债：
长期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00
应付债券
长期应付款 6,574,848.65 6,574,848.65 7,357,983.87 7,357,983.87
专项应付款
预计负债 120,047.07 120,047.07 124,903.57 124,903.57
递延所得税负债 59,037,748.31 565,077.38 45,828,748.30 565,077.38
其他非流动负债 100,264,621.67 70,186,133.54 102,743,982.53 72,337,070.45
非流动负债合计 265,997,265.70 177,446,106.64 256,055,618.27 180,385,035.27
负债合计 855,531,949.47 676,245,491.47 820,426,551.37 658,338,251.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 465,510,000.00 465,510,000.00 465,510,000.00 465,510,000.00
资本公积 986,450,322.90 811,032,310.13 946,823,322.91 811,032,310.13
减：库存股
专项储备
盈余公积 36,146,693.77 36,146,693.77 36,146,693.77 36,146,693.77
一般风险准备
未分配利润 389,801,644.60 333,193,316.48 383,640,812.68 326,561,316.29
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,877,908,661.27 1,645,882,320.38 1,832,120,829.36 1,639,250,320.19
少数股东权益
所有者权益合计 1,877,908,661.27 1,645,882,320.38 1,832,120,829.36 1,639,250,320.19
负债和所有者权益总计 2,733,440,610.74 2,322,127,811.85 2,652,547,380.73 2,297,588,571.91
4.2 利润表
编制单位：中原特钢股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 360,967,232.82 317,100,886.87 364,545,703.02 321,459,808.20
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其中：营业收入 360,967,232.82 317,100,886.87 364,545,703.02 321,459,808.20
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 355,862,441.25 311,004,880.15 334,437,850.51 288,545,808.11
其中：营业成本 301,862,611.89 262,529,109.50 291,634,347.69 252,529,923.15
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 627,424.90 538,664.45 666,081.57 546,062.95
销售费用 6,946,750.55 5,592,856.14 5,532,605.76 4,459,608.41
管理费用 41,497,020.39 37,417,583.10 35,160,779.95 29,631,242.56
财务费用 3,164,922.49 3,162,955.93 1,444,035.54 1,378,971.04
资产减值损失 1,763,711.03 1,763,711.03
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
238.49 238.49
号填列）
其中：对联营企业和合
238.49 238.49
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“-”号
5,104,791.57 6,096,006.72 30,108,091.00 32,914,238.58
填列）
加：营业外收入 2,844,068.86 2,270,161.91 3,589,570.60 3,419,256.60
减：营业外支出 53,860.07 500.00
其中：非流动资产处置损失 42,760.07
四、利润总额（亏损总额以“-”
7,895,000.36 8,366,168.63 33,697,161.60 36,333,495.18
号填列）
减：所得税费用 1,734,168.44 1,734,168.44 4,981,497.19 4,981,497.19
五、净利润（净亏损以“-”号
6,160,831.92 6,632,000.19 28,715,664.41 31,351,997.99
填列）
归属于母公司所有者的净
6,160,831.92 6,632,000.19 28,715,664.41 31,351,997.99
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.01 0.07 0.08
（二）稀释每股收益 0.01 0.01 0.07 0.08
七、其他综合收益 39,626,999.99 -7,089,895.33
八、综合收益总额 45,787,831.91 6,632,000.19 21,625,769.08 31,351,997.99
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归属于母公司所有者的综
45,787,831.91 6,632,000.19 21,625,769.08 31,351,997.99
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 现金流量表
编制单位：中原特钢股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
346,049,874.09 294,714,197.58 372,608,708.10 355,550,389.39
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,102,881.37 2,102,881.37 3,755,178.64 3,755,178.64
收到其他与经营活动有关
13,863,783.50 12,811,030.25 11,606,049.05 6,512,741.50
的现金
经营活动现金流入小计 362,016,538.96 309,628,109.20 387,969,935.79 365,818,309.53
购买商品、接受劳务支付的
336,841,608.17 295,288,738.19 265,173,423.12 262,315,669.28
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
45,097,160.11 38,510,720.69 38,239,942.35 31,881,501.14
付的现金
支付的各项税费 14,595,281.21 11,674,980.89 6,236,937.92 2,549,525.06
支付其他与经营活动有关 24,684,279.61 21,363,014.08 26,767,779.37 20,112,554.41
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中原特钢股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
的现金
经营活动现金流出小计 421,218,329.10 366,837,453.85 336,418,082.76 316,859,249.89
经营活动产生的现金
-59,201,790.14 -57,209,344.65 51,551,853.03 48,959,059.64
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 4,094,004.00 4,094,004.00
处置固定资产、无形资产和
157,000.00 132,000.00 132,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
10,048.40 10,048.40
的现金
投资活动现金流入小计 157,000.00 4,236,052.40 4,236,052.40
购建固定资产、无形资产和
227,678,074.28 223,791,504.28 20,249,941.66 19,372,285.62
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 227,678,074.28 223,791,504.28 20,249,941.66 19,372,285.62
投资活动产生的现金
-227,521,074.28 -223,791,504.28 -16,013,889.26 -15,136,233.22
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
1,485,000.00 1,485,000.00 1,485,000.00 1,485,000.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
877,534.74 877,534.74
的现金
筹资活动现金流出小计 2,362,534.74 2,362,534.74 1,485,000.00 1,485,000.00
筹资活动产生的现金
-2,362,534.74 -2,362,534.74 -1,485,000.00 -1,485,000.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-1,910,977.30 -1,910,977.30 -49,509.57 -49,509.57
物的影响
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中原特钢股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
五、现金及现金等价物净增加额 -290,996,376.46 -285,274,360.97 34,003,454.20 32,288,316.85
加：期初现金及现金等价物
761,597,064.84 752,569,592.33 166,253,574.81 163,354,011.11
余额
六、期末现金及现金等价物余额 470,600,688.38 467,295,231.36 200,257,029.01 195,642,327.96
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
§5 其他报送数据
5.1 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
5.2 违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
中原特钢股份有限公司
董事长：李宗樵
2011 年 4 月 14 日
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