中原特钢股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：002423 证券简称：中原特钢 公告编号：2011－030
中原特钢股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人李宗樵、主管会计工作负责人李宗杰及会计机构负责人(会计主管人员)陈卫星声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 2,754,418,827.44 2,652,547,380.73 3.84%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,840,560,640.41 1,832,120,829.36 0.46%
股本（股） 465,510,000.00 465,510,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
3.95 3.94 0.25%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 441,694,258.74 27.44% 1,341,993,843.86 33.05%
归属于上市公司股东的净利润（元） 11,154,879.92 -8.93% 57,976,247.89 -2.85%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -108,917,785.75 -366.34%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - -0.23 -366.34%
股）
基本每股收益（元/股） 0.024 -7.69% 0.125 -11.97%
稀释每股收益（元/股） 0.024 -7.69% 0.125 -11.97%
加权平均净资产收益率（%） 0.60% -0.12% 3.13% -1.33%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-0.39% -0.66% 1.07% -0.60%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 1,834,225.75
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
15,108,453.12
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 30,511,842.00
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融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 190,198.79
所得税影响额 -9,529,582.66
合计 38,115,137.00 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 21,245
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
海通证券股份有限公司客户信用交易担保证
1,186,510 人民币普通股
券账户
昆明达融壹投资中心（有限合伙） 771,301 人民币普通股
华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证
481,625 人民币普通股
券账户
重庆国际信托有限公司－润丰柒号证券投资
420,000 人民币普通股
集合资金信托计划
李钢英 415,239 人民币普通股
龙峰 395,000 人民币普通股
申银万国证券股份有限公司客户信用交易担
363,201 人民币普通股
保证券账户
荣鑫祥 341,500 人民币普通股
李素平 337,080 人民币普通股
刘超 317,375 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、货币资金期末余额较年初减少 348,735,335.35 元，降幅 45.79%，主要由于公司本期投资项目支出增大。
2、应收账款期末净额较期初增加 136,312,059.74 元，增幅 78.76%，一方面是由于本期营业收入同比增长 33.05%，应收账
款相应增加，另一方面公司为扩大市场，赊销额度有所增加。
3、应收利息期末余额较年初减少 2,470,932.50 元，降幅 65.59%，主要由于本期定期存款减少所致。
4、其他应收款期末净额较年初增加 12,518,194.33 元，增幅 512.68%，主要为应收出口退税款余额和业务部门暂借款增加。
5、在建工程期末余额较年初增加 272,821,314.76 元，增幅 298.13%，主要由于本期募集资金项目投入增加。
6、短期借款期末余额较年初增加 84,000,000.00 元，主要由于本期取得流动资金贷款 84,000,000.00 元。
7、应付票据期末余额较年初增加 70,290,000.00 元，增幅 82.40%，主要由于本期票据结算额度增加。
8、应交税费期末余额较年初减少 7,227,535.85 元，降幅 33.32%，主要由于本期增值税留抵税额增加。
9、应付利息期末余额较年初增加 302,322.23 元，增幅 177.32%，主要是由于本期短期借款增加。
10、长期应付款期末余额较期初减少 2,373,522.10 元，降幅 32.26%，为应付融资租赁设备款减少。
二、利润表项目
1、营业收入较上年同期增加 333,388,168.07 元，增幅 33.05%，主要由于本期公司扩大销售，工业专用装备类产品收入同比
增加 17.68%，大型特殊钢精锻件类产品增加 45.78%。
2、营业成本较上年同期增加 334,861,279.35 元，增幅 39.93%，主要是本期营业收入增长引起,同时由于主要原材料和燃动价
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格涨幅较大，导致营业成本增幅高于营业收入增幅。
3、营业税金及附加较上年同期减少 944,342.77 元，降幅 41.42%，主要是由于本期应交增值税减少，营业税金及附加相应减
少。
4、财务费用较上年同期减少 1,736,715.52 元，降幅 37.13%，主要是由于存款利息收入同比增加。
5、资产减值损失较上年同期增加 11,167,937.74 元，增幅 184.65%，主要是由于期末应收款项增加引起坏账准备相应增加。
6、投资收益较上年同期增加 30,081,408.43 元，增幅 358.92%，主要为公司出售“三一重工”股票所得增加。
7、营业外支出较上年同期减少 307,429.46 元，降幅 83.49%，主要因为本期捐赠支出同比减少 196,000 元。
8、所得税费用较上年同期增加 6,992,359.14 元，增幅 96.65%，主要原因为公司全资子公司本期利润总额同比增加
34,479,486.05 元，其所得税税率为 25%（母公司为 15%），导致本期所得税费用增加。
9、其他综合收益和综合收益总额较上年同期分别减少 37,518,434.92 元和 39,220,282.99 元，降幅分别为 216.76%和 50.94%，
主要由于公司全资子公司减持“三一重工”股份以及公允价值降低所致。
三、现金流量表项目
1、购买商品接受劳务支付的现金较上年同期增加 364,493,517.59 元，增幅 41.43%，主要是由于本期主要原材料和燃料动力
价格涨幅较大，导致营业成本高于营业收入增幅。
2、收回投资收到的现金较上年同期增加 30,511,842.00 元，系公司全资子公司出售“三一重工”股票所得。
3、取得投资收益收到的现金较上年同期减少 4,111,559.52 元，降幅 41.68%，主要因为上年同期收到北京石晶光电科技股份
有限公司权益分红 4,094,004 元。
4、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期增加 178,771.82 元，增幅 41.14%，主要是由于本期
处置固定资产增加。
5、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加 226,715,981.73 元，增幅为 238.10%，主要由于本期
投资项目支出增加较大。
6、吸收投资的现金较上年同期减少了 683,617,300.00 元，主要由于上年同期公司公开发行股票募集资金 683,617,300.00 元。
7、取得借款收到的现金较上年同期增加了 79,000,000.00 元，增幅 1580.00%，主要是由于公司本期取得短期借款 84,000,000
元，上年同期为 5,000,000 元。
8、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加 29,327,130.00 元，增幅 656.10%，主要是由于本期实施 2010 年度
利润分配方案,派发现金股利 29,327,130.00 元。
9、支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期减少 8,452,979.77 元，降幅 76.18%，主要由于上年同期公司公开发行股票发
生股票发行费用。
10、汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期减少 739,120.53 元，增幅 46.67%，系公司进出口业务增加导致汇兑损失
增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
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以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益
变动报告书中所作 无 无 无
承诺
重大资产重组时所
无 无 无
作承诺
1、中国南方工业集团公司及南方工业资产管理有限责任公司承诺：
自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其
已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、中国南方工业集团公司承诺：
（1）本公司及全资子公司、拥有权益的附属公司及参股公司均未生
产、开发任何与中原特钢生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未
直接或间接经营任何与中原特钢经营的业务构成竞争或可能竞争的
业务，也未参与投资于任何与中原特钢生产的产品或经营的业务构成
竞争或可能构成竞争的其他企业。
（2）本公司以及全资子公司、拥有权益的附属公司及参股公司将不
中国南方工业集团
生产、开发任何与中原特钢生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产
发行时所作承诺 公司、南方工业资产 严格履行
品，不直接或间接经营任何与中原特钢经营的业务构成竞争或可能竞
管理有限责任公司
争的业务，也不参与投资于任何与中原特钢生产的产品或经营的业务
构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
（3）如中原特钢进一步拓展其产品和业务范围，本公司及全资子公
司、拥有权益的附属公司及参股公司将不与中原特钢拓展后的产品或
业务相竞争；若与中原特钢拓展后的产品或业务产生竞争，本公司及
全资子公司、拥有权益的附属公司及参股公司将以停止生产、经营相
竞争的业务或产品的方式或者将相竞争的业务纳入到中原特钢的方
式或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞
争。
其他承诺（含追加承
无 无 无
诺）
3.4 对 2011 年度经营业绩的预计
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30%
2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动
-10.00% ～～ 10.00%
度的预计范围 幅度为：
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 95,843,763.29
业绩变动的原因说明 公司预计 2011 年度归属于上市公司股东的净利润与上年同期基本持平，变动幅度在±10%以内。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
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华泰证券股份有限
2011 年 09 月 15 日 公司 实地调研 了解公司近期生产经营情况。
公司研究所
国信证券股份有限
公司、财通证券有限
责任公司、香港惠理 了解公司主要产品的经营情况、市场
2011 年 09 月 26 日 公司 实地调研
投资顾问有限公司、 竞争及未来发展趋势。
易方达基金、诺安基
金、华宝投资
中原特钢股份有限公司
董事长： 李宗樵
二〇一一年十月十四日
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