中原特钢股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
证券代码：002423 证券简称：中原特钢 公告编号：2014-062
中原特钢股份有限公司
2014 年第三季度报告正文
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中原特钢股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李宗樵、主管会计工作负责人李宗杰及会计机构负责人(会计主管人员)陈卫星声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 3,118,153,569.78 2,971,457,960.15 2,971,457,960.15 4.94%
归属于上市公司股东的净资产
1,768,545,868.47 1,790,594,721.74 1,790,594,721.74 -1.23%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业收入（元） 279,063,457.72 -25.78% 927,830,384.78 -6.57%
归属于上市公司股东的净利润
-10,067,037.05 -1.24% -19,721,303.27 52.54%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-12,740,944.44 -2.42% -28,731,284.30 41.41%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -16,127,291.15 -10.10%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.022 -4.76% -0.042 52.81%
稀释每股收益（元/股） -0.022 -4.76% -0.042 52.81%
加权平均净资产收益率 -0.57% 0.00% -1.11% 1.21%
非经常性损益项目和金额
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 365,101.75
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
9,533,294.36
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -54,592.60
减：所得税影响额 833,822.48
合计 9,009,981.03 --
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 24,373
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国南方工业集
国有法人 64.80% 301,638,570
团公司
南方工业资产管
国有法人 11.59% 53,949,085
理有限责任公司
杨莘 境内自然人 1.76% 8,180,000
张梅娟 境内自然人 0.23% 1,066,718
黄琴 境内自然人 0.19% 894,100
郭培能 境内自然人 0.19% 875,200
杨国水 境内自然人 0.14% 641,069
汪晓元 境内自然人 0.13% 597,003
楼蓓 境内自然人 0.09% 433,230
何银香 境内自然人 0.09% 430,900
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
中国南方工业集团公司 301,638,570 人民币普通股 301,638,570
南方工业资产管理有限责任公司 53,949,085 人民币普通股 53,949,085
杨莘 8,180,000 人民币普通股 8,180,000
张梅娟 1,066,718 人民币普通股 1,066,718
黄琴 894,100 人民币普通股 894,100
郭培能 875,200 人民币普通股 875,200
杨国水 641,069 人民币普通股 641,069
汪晓元 597,003 人民币普通股 597,003
楼蓓 433,230 人民币普通股 433,230
何银香 430,900 人民币普通股 430,900
上述股东关联关系或一致行动的说 公司前 10 名股东中，中国南方工业集团公司为南方工业资产管理有限责任公司的
明 控股股东，其他股东中未知相互之间是否存在关联关系。
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上述股东中，杨莘、郭培能、汪晓元、楼蓓、何银香所持股份均为通过证券公司
客户信用交易担保证券账户持有，持股数量分别为 8,180,000 股、875,200 股、597,003
前 10 名无限售条件普通股股东参与
股、433,230 股、430,900 股；张梅娟通过普通证券账户持股 500 股，通过证券公司客
融资融券业务股东情况说明（如有）
户信用交易担保证券账户持有 1,066,218 股，合计持有 1,066,718 股；黄琴、杨国水
所持股份均为通过普通证券账户持有，持股数量分别为 894,100 股、641,069 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
（一）资产负债表项目
1、货币资金较年初减少250,445,466.10元，减幅60.25%，主要是由于报告期公司项目建设投入的资
金较大所致。
2、应收票据较年初减少78,957,015.57元，减幅62.82%，主要是由于报告期公司经营支付货款主要使
用银行承兑汇票。
3、应收账款较年初增加115,908,323.05元，增幅39.35%，主要是由于公司部分下游客户资金紧张导
致付款周期放缓所致。
4、预付账款较年初增加172,908,376.09元，增幅124.81%，主要是由于报告期购置设备预付款增加。
5、应收利息较年初减少694,500.00元，减幅100%，主要原因为收到利息。
6、应收股利较年初减少766,444.73元，减幅100%，主要原因为收到股利。
7、在建工程较年初增加159,819,172.04元，增幅43.14%，主要是由于在建项目投资额增加。
8、短期借款较年初增加144,421,134.21元，增幅36.11%，主要是由于公司新增借款所致。
9、应付票据较年初增加100,022,000.00元，增幅70.27%，主要是由于公司本期新办票据支付货款。
10、应交税费较年初减少19,413,500.06元，减幅145.90%，主要是由于本期缴纳上期已计提税费。
11、长期借款较年初减少22,500,000.00元，减幅31.03%，主要是由于借款到期归还所致。
12、递延所得税负债较年初减少104,175.00元，减幅100%，主要原因为本期应收利息无余额，递延所
得税负债相应减少。
（二）利润表项目
1、营业税金及附加同比减少1,956,523.34元，减幅45.05%，主要原因为本期应交增值税减少，计提
的城建税及教育费附加减少所致。
2、营业利润同比增加20,443,151.87元，增幅40.96%，主要原因为报告期管理费用下降所致。
3、利润总额同比增加22,219,152.66元，增幅53.10%，主要原因同上。
4、所得税费用同比增加389,419.78，增幅133.34%，主要原因为报告期递税所得税费用增加所致。
5、净利润同比增加21,829,732.88元，增幅52.54%，主要原因为报告期利润总额同比增加所致。
（三）现金流量表项目
1、收到的税费返还同比增加6,009,521.85元，增幅492.55%，主要原因为本期出口产品销售收入上升，
收到的增值税出口退税款增加。
2、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比增加337,900元，增幅为70.90%，主
要原因为本期处置资产所致。
3、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加125,163,813.43元，增幅为67.02%，
主要原因为本期固定资产投资增加所致。
4、取得借款收到的现金同比增加229,000,000元，增幅为45.80%，主要原因为本期新增借款所致。
5、偿还债务支付的现金同比增加302,500,000元，增幅为93.36%，主要原因为借款到期归还所致。
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6、支付其他与筹资活动有关的现金同比减少804,732.99元，减幅为100%，主要原因为本期支付的融
资租赁设备款减少所致。
7、汇率变动对现金及现金等价物的影响同比增加1,339,767.17元，增幅107.92%，主要是本期外汇汇
率上升所致。
8、现金及现金等价物净增加额同比减少194,686,308.29元，减幅391.02%，主要是由于：(1)本期投
资活动产生的现金流量净额同比减少124,116,400.72元，减幅68.64%；(2)筹资活动产生的现金流量净额
同比减少70,429,739.27元，减幅47.93%。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
报告期内，公司非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过，详见2014年9月27日
刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《中原特钢股份有限公司关于非公开发行股票申请获
得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告》。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
非公开发行股票申请获得中
2014 年 09 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《中原特钢股份有限公司关于非公开发
国证监会发行审核委员会审
月 27 日 行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告》
核通过
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺 承诺
承诺事由 承诺内容 承诺期限 履行情况
方 时间
１、本公司及全资子公司、拥有权益的附属公司及参股公司均未生产、
开发任何与中原特钢生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间
接经营任何与中原特钢经营的业务构成竞争或可能竞争的业务，也未参与
投资于任何与中原特钢生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞
争的其他企业。
２、本公司以及全资子公司、拥有权益的附属公司及参股公司将不生
中国
首次公开 产、开发任何与中原特钢生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不 2008
南方
发行或再 直接或间接经营任何与中原特钢经营的业务构成竞争或可能竞争的业务， 年 04
工业 永久 严格履行
融资时所 也不参与投资于任何与中原特钢生产的产品或经营的业务构成竞争或可 月 30
集团
作承诺 能构成竞争的其他企业。 日
公司
３、如中原特钢进一步拓展其产品和业务范围，本公司及全资子公司、
拥有权益的附属公司及参股公司将不与中原特钢拓展后的产品或业务相
竞争；若与中原特钢拓展后的产品或业务产生竞争，本公司及全资子公司、
拥有权益的附属公司及参股公司将以停止生产、经营相竞争的业务或产品
的方式或者将相竞争的业务纳入到中原特钢的方式或者将相竞争的业务
转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争。
其他对公 2013 年 8 月 18 日公司召开的第三届董事会第二次会议审议通过了《关 2013 严格履行；
司中小股 于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募 年 08 公司已分别
公司 12 个月
东所作承 集资金项目建设资金需求和项目正常进行的前提下，拟继续使用部分闲置 月 18 于 2014 年 4
诺 募集资金 15,000 万元人民币用于补充流动资金，并根据公司的募集资金 日 月 30 日和 8
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投入计划，将上述资金先后分两次归还到募集资金专用账户，使用期限不 月 1 日将
超过 12 个月。 5,000 万元
和 10,000
万元归还到
募集资金专
用账户。
2014 年 8 月 8 日召开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于 2014
继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集 年 08
公司 12 个月 严格履行
资金项目建设资金需求和项目正常进行的前提下，继续使用部分闲置募集 月 08
资金 16,600 万元用于补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。 日
承诺是否
是
及时履行
未完成履
行的具体
原因及下 无
一步计划
（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
2014 年度净利润（万元） -4,000 至 -2,000
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 231.52
报告期预计业绩亏损的主要原因如下：报告期内公司所在行业市场
业绩变动的原因说明 形势依然严峻，预计营业收入同比小幅下降，同时上年同期公司取得部
分资产处置收益，本期无此项收益。
五、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
按照新修订的《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》的规定，公司部分投资业务从“长期股权投资”
调整至“可供出售金融资产”进行核算和列示，调整金额为 7,400 万元，对公司财务状况、经营成果和现
金流量不产生影响。
有关会计政策变更的具体内容详见 2014 年 10 月 28 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中
国证券报》、《证券时报》上的《关于会计政策变更的公告》。
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董事长：李宗樵
2014 年 10 月 28 日
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