中原特钢股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：002423 证券简称：中原特钢 公告编号：2016-034
中原特钢股份有限公司
2016 年第三季度报告正文
1
中原特钢股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李宗樵、主管会计工作负责人陈鲁平及会计机构负责人(会计主
管人员)刘智杰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
中原特钢股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,672,823,021.49 3,483,885,349.03 5.42%
归属于上市公司股东的净资产
1,734,615,731.39 1,823,141,204.39 -4.86%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 201,683,693.73 -7.35% 677,974,362.66 -13.78%
归属于上市公司股东的净利润
-40,763,662.70 -2.04% -89,530,285.46 -39.84%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-43,053,548.02 21.51% -107,673,067.27 -30.35%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -29,298,477.10 -8,880.49%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.081 -2.53% -0.178 -40.16%
稀释每股收益（元/股） -0.081 -2.53% -0.178 -40.16%
加权平均净资产收益率 -2.26% -0.28% -5.03% -1.84%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 279,773.85
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
18,054,071.84
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 -312,249.85
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 121,185.97
合计 18,142,781.81 --
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
3
中原特钢股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 19,116 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国南方工业集
国有法人 67.42% 339,115,147 37,476,577
团公司
南方工业资产管
国有法人 10.73% 53,949,085
理有限责任公司
中央汇金资产管
国有法人 1.08% 5,411,500
理有限责任公司
范建刚 境内自然人 0.6% 3,018,500
孙恩菊 境外自然人 0.54% 2,728,343
范立义 境内自然人 0.4% 2,000,000
石林霞 境内自然人 0.23% 1,137,951
谢莉莉 境内自然人 0.19% 950,000
毛灵萍 境内自然人 0.15% 759,000
李百林 境内自然人 0.13% 657,200
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国南方工业集团公司 301,638,570 人民币普通股 301,638,570
南方工业资产管理有限责任公司 53,949,085 人民币普通股 53,949,085
中央汇金资产管理有限责任公司 5,411,500 人民币普通股 5,411,500
范建刚 3,018,500 人民币普通股 3,018,500
孙恩菊 2,728,343 人民币普通股 2,728,343
范立义 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
石林霞 1,137,951 人民币普通股 1,137,951
谢莉莉 950,000 人民币普通股 950,000
毛灵萍 759,000 人民币普通股 759,000
李百林 657,200 人民币普通股 657,200
4
中原特钢股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
上述股东关联关系或一致行动的 公司前 10 名股东中，中国南方工业集团公司为南方工业资产管理有限责任公司的控股
说明 股东，其他股东中未知相互之间是否存在关联关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券 上述股东中毛灵萍通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有 757,000 股，通过普通
业务情况说明（如有） 证券账户持有 2,000 股。其余股东均为通过普通证券账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
中原特钢股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
1、应收票据较年初减少 68,184,727.40 元，降幅 46.94%，主要是由于报告期公司经营支付货款主要
使用银行承兑汇票。
2、其他流动资产较年初增加 5,847,214.47 元，增幅 47.78%，主要是由于报告期公司增值税留抵税额
增加所致。
3、工程物资较年初减少 3,384,615.40 元，降幅 100.00%，主要是由于报告期公司工程物资用于工程
项目建设。
4、应付票据较年初增加 100,215,000.00 元，增幅 34.54%，主要是由于报告期公司经营支付货款新增
承兑所致。
5、应付职工薪酬较年初减少 8,386,821.22 元，降幅 46.20%，主要是由于报告期公司支付职工工资所
致。
6、应交税费较年初增加 487,682.82 元，增幅 38.27%，主要是由于报告期公司应交土地使用税增加所
致。
7、应付利息较年初减少 700,133.23 元，降幅 70.66%，主要是由于报告期公司利息到期支付所致。
8、一年内到期的非流动负债较年初减少 12,500,000.00 元，降幅 100.00%，主要是由于报告期公司借
款到期归还所致。
9、长期借款较年初增加 133,670,000.00 元，增幅 55.39%，主要是由于报告期公司新增借款所致。
10、长期应付款款较年初增加 5,809,066.67 元，增幅 100.00%，主要是由于报告期公司新增融资租赁
设备所致。
11、专项储备较年初增加 1,004,812.46 元，增幅 176.77%，主要是由于报告期公司计提的安全生产费
用末使用完尚有结余所致。
12、末分配利润较年初减少 89,530,285.46 元，降幅 42.73%，主要是由于报告期公司净利润亏损所致。
（二）利润表项目
1、营业税金及附加同比减少 2,913,847.23 元，减幅 99.51%，主要是由于报告期应交增值税减少，计
提的城建税及教育费附加减少所致。
2、财务费用同比增加 18,256,007.02 元，增幅 161.80%，主要是由于报告期借款总额增加导致利息支
出增加，以及利息费用资本化金额和汇兑收益减少所致。
3、投资收益同比减少 5,157,309.42 元，减幅 98.15%，主要是由于报告期公司持有的可供出售金融资
产收到的收益减少所致。
4、利润总额同比减少 24,443,136.19 元，减幅 37.55%，主要是由于报告期财务费用增加、投资收益
减少,营业利润减少 18,281,685.13 元所致。
5、所得税费用同比增加 1,062,287.68 元，增幅 100.00%，主要是由于同期子公司冲回以前年度多计
提应交所得税。
6、净利润同比减少 25,505,423.87 元，减幅 39.84%，主要原因同利润总额的减少原因。
6
中原特钢股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
（三）现金流量表项目
1、支付的各项税费同比减少 16,405,534.53 元，减幅 61.10%，主要是由于报告期支付的应交增值税
款减少所致。
2、取得投资收益收到的现金同比减少 5,973,302.13 元，减幅 100.00%，主要是由于报告期公司所持
有的可供出售金融资产收到的收益减少所致。
3、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比增加 2,182,900.00 元，增幅 100%，
主要是由于本期收到的固定资产处置款增加所致。
4、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少 118,446,075.92 元，减幅 53.30%，
主要是由于报告期固定资产投资减少所致。
5、汇率变动对现金及现金等价物的影响同比减少 2,725,676.84 元，减幅 99.53%，主要是由于本期外
币汇率变化较小，相应对现金及现金等价物的影响较小。
6、现金及现金等价物净增加额同比增加 198,511,848.20 元，增幅 75.34%，主要是由于投资活动产生
的现金流量净额同比增加 114,655,673.79 元和筹资活动产生的现金流量净额同比增加 115,554,082.34 元
所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
１、本公司及全资子公司、拥有权益的附属公
司及参股公司均未生产、开发任何与中原特钢
生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直
接或间接经营任何与中原特钢经营的业务构
成竞争或可能竞争的业务，也未参与投资于任
何与中原特钢生产的产品或经营的业务构成
竞争或可能构成竞争的其他企业。
关于同业竞
２、本公司以及全资子公司、拥有权益的附属
首次公开发行 争、关联交
中国南方工 公司及参股公司将不生产、开发任何与中原特 2008 年 04
或再融资时所 易、资金占 永久 严格履行
业集团公司 钢生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产 月 30 日
作承诺 用方面的承
品，不直接或间接经营任何与中原特钢经营的
诺
业务构成竞争或可能竞争的业务，也不参与投
资于任何与中原特钢生产的产品或经营的业
务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
３、如中原特钢进一步拓展其产品和业务范
围，本公司及全资子公司、拥有权益的附属公
司及参股公司将不与中原特钢拓展后的产品
或业务相竞争；若与中原特钢拓展后的产品或
7
中原特钢股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
业务产生竞争，本公司及全资子公司、拥有权
益的附属公司及参股公司将以停止生产、经营
相竞争的业务或产品的方式或者将相竞争的
业务纳入到中原特钢的方式或者将相竞争的
业务转让给无关联关系第三方的方式避免同
业竞争。
根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，
中国南方工 股份限售承 本公司特向贵所申请将本公司所获配股份进 2014 年 11
36 个月 严格履行
业集团公司 诺 行锁定处理，并承诺上述股份自上市首日起，月 28 日
三十六个月内不转让。
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
无
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2016 年度净利润（万元） -12,000 至 -10,000
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） -21,335.22
报告期公司下游客户需求不振，导致市场竞争激烈、产品订单不足，预计
业绩变动的原因说明 报告期营业收入同比呈下降趋势。不考虑前期披露的资产处置等其他因素
条件下，预计 2016 年度净利润为“亏损 10,000 万元—12,000 万元”。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
8
中原特钢股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 15 日 电话沟通 个人 询问公司亏损的原因及年底能否扭亏。
2016 年 07 月 20 日 电话沟通 个人 询问公司业绩扭亏措施。
询问公司经营业绩较差的原因，近期是
2016 年 07 月 21 日 电话沟通 个人
否有投资机构来公司调研。
询问互动平台的回复情况及高洁净项
2016 年 07 月 22 日 电话沟通 个人
目。
询问公司经营情况和高洁净项目进展
2016 年 07 月 28 日 电话沟通 个人
情况。
询问公司股东人数和高洁净项目生产
2016 年 08 月 04 日 电话沟通 个人
情况。
询问公司扭亏措施以及是否通过主业
2016 年 08 月 10 日 电话沟通 机构
重组。
询问高洁净项目是新上项目还是技术
2016 年 08 月 11 日 电话沟通 个人 改造项目，大股东对公司亏损的态度及
措施，公司如何应对亏损问题。
询问董事会换届及混合所有制改革的
2016 年 09 月 01 日 电话沟通 个人
进展情况。
询问特钢行业大多都扭亏为盈，公司年
2016 年 09 月 02 日 电话沟通 个人
底能否摘掉"*ST"。
询问公司股票价格、股东人数、经营情
2016 年 09 月 05 日 电话沟通 个人
况及扭亏措施。
询问公司经营情况、扭亏措施和高洁净
2016 年 09 月 13 日 电话沟通 个人
项目进展情况。
询问按照交易规则公司明年是否会退
2016 年 09 月 19 日 电话沟通 个人
市。
2016 年 09 月 21 日 电话沟通 个人 询问是否要退市，采取哪些措施。
中原特钢股份有限公司
董事长：李宗樵
2016 年 10 月 14 日
9