中粮资本：董事会决议公告2021-04-27
股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2021-006
中粮资本控股股份有限公司
第四届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中粮资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会
议通知于 2021 年 4 月 13 日以书面或邮件形式发出。据此通知，会议于 2021 年
4 月 23 日在北京以现场与网络视频相结合的方式召开，会议应到董事 7 名，实
到 7 名。会议由公司董事长孙彦敏先生主持，列席会议的有公司监事及其他高级
管理人员。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
本次会议审议通过以下议案：
一、《公司 2020 年度总经理工作报告》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二、《公司 2020 年度董事会工作报告》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网上刊登的《中粮资本控股
股份有限公司 2020 年年度报告全文》之“第四节 经营情况讨论与分析”及“第
十节 公司治理”的“五、报告期内独立董事履行职责的情况”、“六、董事会下
设专门委员会在报告期内履行职责情况”。
本议案需提交股东大会审议。
公司独立董事向董事会提交了年度述职报告，并将在公司 2020 年度股东大
会上进行述职。相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮
资本控股股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告》。
三、《公司 2020 年年度报告》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司 2020 年年度报告》。
本议案需提交股东大会审议。
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四、《关于计提 2020 年度资产减值的议案》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司于 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股
股份有限公司关于计提 2020 年度资产减值准备的公告》。
公司独立董事对本次计提资产减值出具了独立意见；公司董事会审计委员会
事前审议通过了该事项，并同意提交董事会审议。
五、《公司 2020 年度财务决算报告》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司 2020 年度审计报告》。
本议案需提交股东大会审议。
六、《公司 2020 年度利润分配预案》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计：公司 2020 年合并报表实
现归属于母公司股东的净利润为人民币 1,053,536,104.89 元。公司母公司净利润
为人民币 260,097,791.23 元，减去提取法定盈余公积人民币 26,009,779.12 元后，
年末母公司未分配利润为 389,989,414.45 元。
公司 2020 年度利润分配预案为：以公司 2020 年 12 月 31 日的总股本
2,304,105,575 股为基数向全体股东每 10 股派发现金 0.45 元（含税），合计派发
现金红利人民币 103,684,750.88 元。公司本次利润分配不送红股，不以资本公积
转增股本，剩余未分配利润全部结转至 2021 年度。如在利润分配方案实施前公
司总股本发生变化的，则以未来实施本次分配方案时股权登记日的公司总股本为
基数进行利润分配，分配比例保持不变。
公司董事会认为：公司 2020 年度利润分配预案符合中国证券监督管理委员
会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第
3 号——上市公司现金分红》、《公司章程》和公司利润分配政策及《未来三年
（2019 年-2021 年）股东回报规划》的规定，充分考虑了对投资者的积极回报，
并与公司实际经营情况及未来持续发展相匹配，具备合法性与合理性。
独立董事对本事项出具了独立意见。
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本议案需提交股东大会审议。
七、《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
董事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重
大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷
认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺
陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部
控制有效性评价结论的因素。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告》。
独立董事对本事项出具了独立意见。
八、《公司 2020 年度内部控制审计报告》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司内部控制审计报告（2020 年 12 月 31 日）》。
九、《公司 2020 年度内部控制规则落实自查表》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司 2020 年度内部控制规则落实自查表》。
十、《公司 2020 年度社会责任报告》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司 2020 年度社会责任报告》。
十一、《关于重大资产重组注入标的资产减值测试报告的议案》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司减值测试专项审核报告》。
独立董事对本事项出具了独立意见。
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十二、《公司 2020 年度财务预算报告》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
十三、《关于续聘公司 2021 年度财务报告和内部控制审计机构的议案》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司关于续聘 2021 年度财务报告和内部控制审计机构的公告》。
独立董事对本事项出具了事前认可和独立意见。
本议案需提交股东大会审议。
十四、《关于公司及下属子公司 2021 年度在中粮财务有限责任公司办理存
贷款业务的议案》
议案表决情况：赞成 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司关于公司及下属子公司 2021 年度在中粮财务有限责任公司办理存贷
款业务的关联交易公告》。
本议案属于关联交易事项，根据相关规则，关联董事任晓东女士已回避表决，
其余董事一致表决通过。独立董事对本次关联交易进行了事前认可并出具了独立
意见，董事会审计委员会事前审议通过了该事项。
本议案需提交股东大会审议。
十五、《中粮财务有限责任公司风险评估报告（2020 年 12 月 31 日）》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮财务有限责
任公司 2020 年 12 月 31 日风险管理内部控制审核报告》。
十六、《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》
议案表决情况：赞成 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司 2021 年度日常关联交易预计的公告》。
本议案属于关联交易事项，根据相关规则，关联董事任晓东女士已回避表决，
其余董事一致表决通过。独立董事对本次关联交易进行了事前认可并出具了独立
意见，董事会审计委员会事前审议通过了该事项。
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本议案需提交股东大会审议。
十七、《关于公司及下属子公司利用自有资金委托理财的议案》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司关于公司及下属子公司利用自有资金委托理财的公告》。
独立董事对本事项出具了独立意见。
十八、《关于会计政策变更的议案》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司关于会计政策变更的公告》。
独立董事对本事项出具了独立意见。
十九、《关于会计估计变更的议案》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司关于会计估计变更的公告》。
独立董事对本事项出具了独立意见。
二十、《关于提名公司非独立董事候选人的议案》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
公司董事会提名吴浩军先生、俞宁先生为公司第四届董事会非独立董事候选
人（简历附后），任期至本届董事会届满。经本次调整后，公司董事会中兼任高
级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之
一。
公司独立董事对以上提名事项出具了独立意见。
本议案需提交股东大会审议。
二十一、《关于聘任公司高级管理人员的议案》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
公司董事会聘任蹇侠先生担任公司总法律顾问，聘任田涛先生担任公司总经
理助理（简历附后），任期至本届董事会届满。
公司独立董事对董事会聘任高级管理人员的事项发表了独立意见。
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二十二、《关于修订公司章程及相关制度的议案》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网上刊登的《中粮资本控股
股份有限公司章程（草案）》（详见附件）、《中粮资本控股股份有限公司董事会议
事规则》、《中粮资本控股股份有限公司监事会议事规则》、《中粮资本控股股份有
限公司董事会战略委员会工作细则》、《中粮资本控股股份有限公司董事会薪酬与
考核委员会工作细则》、《中粮资本控股股份有限公司董事会审计委员会工作细
则》、《中粮资本控股股份有限公司独立董事工作制度》、《中粮资本控股股份有限
公司信息披露制度》、 中粮资本控股股份有限公司重大事项内部报告制度》及《中
粮资本控股股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》。
本议案中涉及的《中粮资本控股股份有限公司章程（草案）》、《中粮资本控
股股份有限公司董事会议事规则》、《中粮资本控股股份有限公司监事会议事规
则》及《中粮资本控股股份有限公司独立董事工作制度》需提交股东大会审议。
二十三、《关于提请召开公司 2020 年度股东大会的议案》
议案表决情况：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
相关内容详见公司 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股
份有限公司关于召开 2020 年度股东大会的通知》。
特此公告。
中粮资本控股股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 27 日
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附件 1：吴浩军先生简历
吴浩军：
男，1968 年 6 月出生，中国国籍，无境外居留权，EMBA。2003 年担任中
粮期货有限公司上海营业部总经理，2007 年担任中粮期货工业品事业部总经理，
2009 年起先后担任中粮期货总经理助理、副总经理、总经理。2018 年担任中粮
信托有限责任公司董事、总经理。现任中粮资本投资有限公司副总经理。
截至目前，吴浩军先生不持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、
实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。吴浩军先生
不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未受到中国
证监会的行政处罚，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被
深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。任职资格符合《中华人民
共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性
文件以及《公司章程》的相关规定。经在最高人民法院“中国执行信息公开网”
查询，吴浩军先生不属于失信被执行人。
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附件 2：俞宁先生简历
俞宁：
男，1971 年 2 月出生，中国国籍，无境外居留权，EMBA。2002 年担任中
英人寿保险有限公司筹备组副组长、2003 年担任中英人寿财务总监、2005 年担
任中英人寿副总经理，2014 年至今担任中英人寿总经理。现任中粮资本投资有
限公司副总经理。
截至目前，俞宁先生不持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实
际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。俞宁先生不存
在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未受到中国证监
会的行政处罚，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳
证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。任职资格符合《中华人民共和
国公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件
以及《公司章程》的相关规定。经在最高人民法院“中国执行信息公开网”查询，
俞宁先生不属于失信被执行人。
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附件 3：蹇侠先生简历
蹇侠：
男，1969 年 3 月出生，中国国籍，无境外居留权，中国人民大学法学硕士。
2006 年起先后担任中粮集团法律部诉讼与知识产权部总经理、法律部合同与公
司法部总经理。2008 年担任中粮集团酒店事业部副总经理。2010 年起先后担任
中粮集团办公厅培训中心总经理、人力资源部培训部总经理、办公厅副主任。2016
年担任深圳前海发展有限公司总经理。2018 年至今担任中粮资本投资有限公司
总法律顾问，并于 2018 年 5 月至 2020 年 6 月期间挂职江西省九江市委常委、副
市长。
截至目前，蹇侠先生不持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实
际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。蹇侠先生不存
在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未受到中国证监
会的行政处罚，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳
证券交易所认定不适合担任公司高级管理人员的其他情形。任职资格符合《中华
人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及规
范性文件以及《公司章程》的相关规定。经在最高人民法院“中国执行信息公开
网”查询，蹇侠先生不属于失信被执行人。
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附件 4：田涛先生简历
田涛：
男，1971 年出生，中国国籍，无境外居留权，EMBA。曾任中粮金融资本
公司董事、总经理兼中粮财务有限责任公司副总经理，中良财务有限公司董事、
总经理兼中粮集团有限公司财务部资金管理部副总经理。现任中粮资本（香港）
有限公司首席执行官。
截至目前，田涛先生不持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实
际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。田涛先生不存
在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未受到中国证监
会的行政处罚，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳
证券交易所认定不适合担任公司高级管理人员的其他情形。任职资格符合《中华
人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及规
范性文件以及《公司章程》的相关规定。经在最高人民法院“中国执行信息公开
网”查询，田涛先生不属于失信被执行人。
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附件 5：
中粮资本控股股份有限公司章程（修正案）
章程条款 修订前条款 修订后条款
董事会由 8 名董事组成，包含独立董事 3 董事会由 7 至 11 名董事组成，独立董事占比至
第一百一十条
人，设董事长 1 人。 少在三分之一以上，设董事长 1 人。
公司董事会设立战略、审计、薪酬与考核等专
门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，
其中审计委员会、薪酬与考核委员会中独立董
公司董事会设立战略、审计、薪酬与考
事应占多数并担任主任委员，审计委员会中至
核等专门委员会。专门委员会成员全部
少应有一名独立董事是会计专业人士。
由董事组成，其中审计委员会、薪酬与
（一）战略委员会的主要职责：
考核委员会中独立董事应占多数并担任
1、对公司长期发展战略规划进行研究并提出建
主任委员，审计委员会中至少应有一名
议；
独立董事是会计专业人士。
2、对公司章程规定须经董事会批准的重大对外
（一）战略委员会的主要职责：
投资、收购出售资产等事项进行研究并提出建
对公司长期发展战略和重大投资决策
议；
进行研究并提出建议。
3、对以上事项的执行情况进行监督；
（二）审计委员会的主要职责：
4、董事会授权的其他事宜。
1、提议聘请或更换外部审计机构；
（二）审计委员会的主要职责：
2、监督公司的内部审计制度及其实
1、监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换
施；
外部审计机构；
第一百一十四条 3、负责内部审计与外部审计之间的沟
2、监督公司的内部审计制度及其实施；
通；
3、负责内部审计与外部审计之间的沟通；
4、审核公司的财务信息及其披露；
4、审核公司的财务信息及其披露；
5、审查公司的内部控制制度, 对重大
5、审查公司内控制度，对公司的内控制度的健
关联交易进行审计。
全和完善提出意见和建议；
（三）薪酬与考核委员会的主要职责：
6、对重大关联交易进行审计；
1、研究董事与高级管理人员薪酬的考
7、董事会授权的其他事宜。
核标准，进行考核并提出建议；
（三）薪酬与考核委员会的主要职责：
2、研究和审查董事、高级管理人员的
1、根据董事（非独立董事）及高级管理人员岗
薪酬政策与方案。
位的主要职责、重要性以及其他同行企业相关
各专门委员会可以聘请中介机构提供
岗位的薪酬水平制订薪酬计划或方案；
专业意见，有关费用由公司承担。
2、审查公司董事（非独立董事）及高级管理人
各专门委员会对董事会负责，各专门
员履行职责情况，听取年度绩效考评结果汇报，
委员会的提案提交董事会审查决定。
并提出相关建议；
3、负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；
4、董事会授权的其他事宜。
股东大会授权董事会决定公司下列对外 股东大会授权董事会决定公司下列对外投资、
第一百一十五条 投资、委托理财、收购出售资产、资产 委托理财、收购出售资产、资产抵押、对外担
第一款 抵押、对外担保、关联交易等事项，具 保、关联交易等事项，具体如下：
体如下： （一）单项交易金额占公司最近一期经审计净
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（一）单项交易金额占公司最近一期经 资产 10%以上且 50%以下的对外投资事项；
审计净资产 10%以上且 50%以下的对外 （二）单项金额占最近一期经审计净资产 10%
投资事项； 以上且 50%以下的委托理财事项；
（二）单项金额占最近一期经审计净资 （三）单项交易金额占公司最近一期经审计净
产 10%以上且 50%以下的委托理财事 资产 10%以上且 50%以下的购买资产、出售资
项； 产、置换资产事项；
（三）单项交易金额占公司最近一期经 （四）单项交易涉及的资产额（同时存在账面
审计净资产 10%以上且 50%以下的购买 值与评估值的， 以较高者为准）占公司最近一
资产、出售资产、置换资产事项； 期经审计净资产 10%以上且 50%以下的资产抵
（四）单项交易涉及的资产额（同时存 押事项；
在账面值与评估值的， 以较高者为准） （五）除中国人民银行、中国银行保险监督管
占公司最近一期经审计净资产 10%以上 理委员会、中国证券监督管理委员会等监管机
且 50%以下的资产抵押事项； 构批准的经营范围内的金融担保业务外，审议
（五）除中国人民银行、中国银行保险 并决定除股东大会审议批准以外的对外担保事
监督管理委员会、中国证券监督管理委 项；
员会等监管机构批准的经营范围内的金 （六）公司与关联自然人发生的金额在 30 万元
融担保业务外，审议并决定除股东大会 以上，或与关联法人发生的金额在 300 万元以
审议批准以外的对外担保事项； 上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%
（六）公司与关联自然人发生的金额在 以上，并连续 12 个月内累计计算金额不足公司
30 万元以上，或与关联法人发生的金额 最近一期经审计净资产 5%的关联交易。
在 300 万元以上且占公司最近一期经审
计净资产绝对值 0.5%以上，并连续 12
个月内累计计算金额不足公司最近一期
经审计净资产 5%的关联交易；
（七）单项金额 100 万元人民币以上且
连续 12 个月内累计计算金额不超过
1000 万元人民币的对外捐赠或赞助。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会
公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解 秘书、总法律顾问和总经理助理为公司高级管
聘。公司设副总经理 1 名，由董事会聘 理人员。
第一百二十九条 任或解聘。 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、 公司设副总经理若干名，财务负责人 1 名，董
董事会秘书为公司高级管理人员。 事会秘书 1 名，总法律顾问 1 名，总经理助理
若干名，由董事会聘任或解聘。
公司有本章程第一百八十三条第（一）
公司有本章程第一百八十二条第（一）项情形
项情形的，可以通过修改本章程而存续。
的，可以通过修改本章程而存续。
第一百八十三条 依照前款规定修改本章程，须经出席股
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会
东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以
会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
上通过。
公司因本章程第一百八十三条第（一） 公司因本章程第一百八十二条第（一）项、第
项、第（二）项、第（四）项、第（五） （二）项、第（四）项、第（五）项规定而解
第一百八十四条 项规定而解散的，应当在解散事由出现 散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成立
之日起 15 日内成立清算组，开始清算。 清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大
清算组由董事或者股东大会确定的人员 会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清
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组成。逾期不成立清算组进行清算的， 算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员
债权人可以申请人民法院指定有关人员 组成清算组进行清算。
组成清算组进行清算。
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