中粮资本控股股份有限公司
             监事会议事规则

                     第一章 总则
    第一条 为进一步规范中粮资本控股股份有限公司（以
下简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事
和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，
根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及规范性文件
以及《中粮资本控股股份有限公司章程》（以下简称《公司
章程》）的有关规定，制订本规则。
    第二条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事
务。
    监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。
监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助
其处理监事会日常事务。

           第二章 监事会会议的组织与召开
    第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
    监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况
之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：
    （一）任何监事提议召开时；
    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、
规章、监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东

                          1
大会决议和其他有关规定的决议时；
   （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成
重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉
讼时；
    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管
部门处罚或者被证券交易所公开谴责时；
    （六）证券监管部门要求召开时；
    （七）《公司章程》规定的其他情形。
    第四条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事
会办公室应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的
时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监
事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、
高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
    第五条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监
事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的
书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；
    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议

                          2
后三日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通
知。
    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时
向监管部门报告。
    第六条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会
主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同
推举一名监事召集和主持。
    第七条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公
室应当分别提前十日和五日将盖有监事会印章的书面会议
通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提
交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并
做相应记录。
    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时
通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会
议上作出说明。
    第八条 书面会议通知包括以下内容：
    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
    （二）事由及议题；
    （三）发出通知的日期。
    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，
以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
    第九条 监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保
障监事充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提议

                           3
人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决
等方式召开。监事会会议也可以采取现场与其他方式同时
进行的方式召开。
   非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话
会议中发表意见的监事、规定期限内实际收到传真或者电子
邮件等有效表决票，或者监事会后提交的曾参加会议的书面
确认函等计算出席会议的监事人数。
    第十条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举
行。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会
议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门
报告。
   董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
    第十一条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发
表明确的意见。
   会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理
人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质
询。
    第十二条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
    第十三条 监事会办公室工作人员应当对现场会议做好
记录。会议记录应当包括以下内容：
   （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
   （二）会议通知的发出情况；
   （三）会议召集人和主持人；

                         4
    （四）会议出席情况；
    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要
点和主要意见、对提案的表决意向；
    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同
意、反对、弃权票数）；
    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参
照上述规定，整理会议记录。
    监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会
人员对所审议事项提出的意见，出席会议的监事和记录人员
应当在会议记录上签字。监事会会议记录应当妥善保存。

           第三章 监事会会议的表决与决议
    第十四条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和
书面等方式进行。
    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当
从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意
向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，
视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
    监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
    监事会决议应当经与会监事签字确认，并及时披露。
    第十五条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监
事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。

                           5
必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
   监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见
作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为
完全同意会议记录的内容。
    第十六条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据
《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定办理。
    第十七条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监
事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议
的执行情况。

                    第四章 附则
    第十八条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材
料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签
字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人
负责保管。
   监事会会议资料的保存期限为十年以上。
    第十九条 本规则未明确事项或本规则与《公司法》等
法律、法规以及中国证监会、证券交易所发布的有关规定
不一致的，按相关法律、法规和规定执行，并及时对本规
则进行修改。
   在本规则中，“以上”含本数。
   本规则自股东大会审议通过之日起实施。
   本规则由监事会负责解释和修改。

                           6
7