云南锗业：2018年度监事会工作报告2019-03-29
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 2018 年度监事会工作报告
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
报告期内，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会全体成员严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司章程》、《云
南临沧鑫圆锗业股份有限公司监事会议事规则》等有关规定和要求，
本着勤勉尽责的工作态度，依法独立行使监督职权，保障股东权益、
公司利益和员工的合法权益不受侵犯。对公司生产经营活动、重大事
项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责情况等进行监督。
现将公司监事会在 2018 年度的主要工作报告如下：
一、报告期内监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，历次监事会会议的召
集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的
有关规定，会议的具体情况如下：
1、2018 年 2 月 24 日，召开了公司第六届监事会第九次会议，
会议审议通过了《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》。
以上内容详见 2018 年 2 月 27 日在《证券时报》、《中国证券报》、
《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有
限公司第六届监事会第九次会议决议公告》。
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2、2018 年 3 月 28 日，召开了公司第六届监事会第十次会议，
会议审议通过了《2017 年度监事会工作报告》、《2017 年度财务决算
报告》、《2017 年度利润分配预案》、《2017 年度内部控制评价报告》、
《2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2017 年年度报告
及其摘要》、《关于聘请 2018 年度审计机构的议案》、《关于会计政策
变更的议案》。
以上内容详见 2018 年 3 月 30 日在《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆
锗业股份有限公司第六届监事会第十次会议决议公告》。
3、2018 年 4 月 24 日，召开了公司第六届监事会第十一次会议，
会议审议通过了《2018 年第一季度报告全文及正文》。
以上内容详见 2018 年 4 月 25 日在《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆
锗业股份有限公司第六届监事会第十一次会议决议公告》。
4、2018 年 5 月 23 日，召开了公司第六届监事会第十二次会议，
会议审议通过了《关于控股股东为控股子公司提供担保暨关联交易的
议案》、《关于为控股子公司提供担保的议案》。
以上内容详见 2018 年 5 月 25 日在《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆
锗业股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议公告》。
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5、2018 年 6 月 27 日，召开了公司第六届监事会第十三次会议，
会议审议通过了《关于公司股东及子公司为公司贷款提供担保暨关联
交易的议案》、《关于转让探矿权的议案》。
以上内容详见 2018 年 6 月 29 日在《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆
锗业股份有限公司第六届监事会第十三次会议决议公告》。
6、2018 年 8 月 15 日，召开了公司第六届监事会第十四次会议，
会议审议通过了《2018 年半年度报告及摘要》。
以上内容详见 2018 年 8 月 17 日在《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆
锗业股份有限公司第六届监事会第十四次会议决议公告》。
7、2018 年 9 月 3 日，召开了公司第六届监事会第十五次会议，
会议审议通过了《关于控股股东为公司向银行申请授信额度提供担保
暨关联交易的议案》。
以上内容详见 2018 年 9 月 4 日在《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆
锗业股份有限公司第六届监事会第十五次会议决议公告》。
8、2018 年 10 月 24 日，召开了公司第六届监事会第十六次会议，
会议审议通过了《2018 年第三季度报告全文及正文》。
以上内容详见 2018 年 10 月 25 日在《证券时报》、 中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆
锗业股份有限公司第六届监事会第十六次会议决议公告》。
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二、监事会对公司 2018 年度有关事项的审核意见
2018 年公司监事会严格按照相关法律、法规及《公司章程》的
有关规定，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易等事项进行了
认真监督、检查，依据检查情况，监事会对报告期内公司有关事项发
表如下核查意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事列席了公司的董事会、股东大会，并根据有
关法律、法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会
对股东大会的决议的执行情况，公司董事、高级管理人员履行职务情
况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会认为，公司决策程序遵
守了《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》等的相关规
定，董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会的
各项决议。
2、检查公司财务情况
监事会成员通过审查公司财务报表、审查审计报告等方式，对公
司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为，本年度公司财务制度
健全，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计后出具了标准
无保留意见的审计报告，符合《会计准则》有关规定，真实地反映了
公司 2018 年度的财务状况。
3、对公司关联交易情况的核查意见
通过对公司 2018 年度发生的关联交易进行的监督和核查。监事
会认为：报告期内公司发生的关联交易，是公司正常经营市场化选择，
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符合公司实际经营需要，关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原
则，交易事项符合市场原则，交易定价公允合理，未损害公司及其股
东利益。
4、对外担保及关联方占用资金情况
（1）报告期内，公司未发生控股股东及其他关联方非经营性占
用公司资金的情况。
（2）报告期内，除对控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公
司提供担保，公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续
到报告期的对外担保事项。不存在为股东、股东的控股子公司、股东
的附属企业及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个
人以及其他非关联方提供担保的情况。
5、对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况的核查意见
监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的
情况进行了核查。监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建
立了《内幕信息知情人管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息
知情人管理制度和重大信息内部报告制度，严格规范内幕信息保密、
登记工作；公司董事、监事及高级管理人员和其他相关内幕知情人严
格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内
幕信息买卖本公司股份的情况。
6、对内部控制评价报告的意见
经审核，监事会认为：报告期内，公司董事会根据中国证监会、
深圳证券交易所的有关规定，不断加强内部控制制度建设，保证了公
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司业务活动的正常进行。公司各项内部控制制度符合国家有关法律、
法规和监管部门的要求，适应公司发展的需要。公司在所有重大方面
保持了有效控制，董事会出具的《2018 年度内部控制评价报告》真
实、客观地反映了当前公司内部控制的建设及运行情况。
9、对 2018 年年度报告的审核意见
经审核，监事会认为：董事会编制和审核云南临沧鑫圆锗业股份
有限公司 2018 年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会
的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、监事会 2019 年度工作计划
2019 年度，监事会将继续加强监督职能，认真履行职责，及时
掌握公司重大决策事项，严格遵照国家法律、法规和《公司章程》赋
予的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理，为维护股东和公
司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。公司监事会成员将进
一步加强自身学习，提高履职能力，加强对公司董事和高管人员的监
督和检查，保证公司股东利益最大化。监事会将通过加强对公司对外
投资、对外担保、关联方资金占用等重大事项的监督，保证资金合规
及高效地使用，确保通过公司全体员工的共同努力，圆满完成公司各
项经营目标，实现公司经营管理目标。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司监事会
2019 年 03 月 27 日
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