云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
                          信息披露管理制度
     （2022年6月30日，经公司第七届董事会第二十五次会议审议修订）


                                第一章 总则
    第一条 为保障云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）信息披
露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作
指引》”）、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)
等有关规定，制定本制度。
    第二条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
    第三条 公司在进行信息披露时应严格遵守公平信息披露原则，禁止选择性
信息披露。所有投资者在获取公司未公开重大信息方面具有同等的权利。
    前款所称公平信息披露，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投
资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提前
向特定对象单独披露、透露或泄露；前款所称选择性信息披露是指公司在向一般
公众投资者披露前，将未公开重大信息向特定对象披露。
    前款所称重大信息是指对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能或者已
经产生较大影响的信息，包括下列信息：
    （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、
利润分配和资本公积金转增股本等；
    （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
    （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
    （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大
经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
    （五）与公司重大诉讼或者仲裁事项有关的信息；
                                      1
    （六）应当披露的交易和关联交易事项有关的信息；
    （七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、《规
范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定要求的其他应披露事项的相关信息。
    特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体，更具有信息优
势，且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的机构和个人，包括（但
不限于）从事证券投资、证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关
联人；持有、控制公司 5%以上股份的股东及其关联人；新闻媒体和新闻从业人
员及其关联人；深圳证券交易所认定的其他机构或个人。
    第四条 公司应当根据及时性原则进行信息披露，不得迟延披露，不得有意
选择披露时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。
    本制度所称“及时”是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
    第五条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证披露的信息内容真实、
准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
    第六条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易。
    第七条 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不
得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以
定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
    公司指定的信息披露报刊为《证券时报》《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》，公司信息披露网站为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    第八条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送公司股票
上市的证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
指定的信息披露媒体发布。
    第九条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会云南
监管局，并置备于公司住所供社会公众查阅。


                    第二章 应当披露的信息与披露标准
    第十条 本制度所指的信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上

                                     2
市公告书、定期报告和临时报告等。
    第十一条 编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者
作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的
申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。
    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当对招股说明书签署书面确认
意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
    第十三条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项
的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书
或者作相应的补充公告。
    第十四条 公司申请首次公开发行股票，中国证监会受理申请文件后，发行
审核委员会审核前，公司应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
预先披露的招股说明书申报稿不是公司发行股票的正式文件，不能含有价格信息，
公司不得据此发行股票。
    第十五条 公司申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公
告书，并经证券交易所审核同意后公告。公司的董事、监事、高级管理人员，应
当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市
公告书应当加盖公司公章。
    第十六条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
    第十七条 公司发行债券的募集说明书的披露适用本章关于招股说明书的规
定。
    第十八条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
    第十九条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
    凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的
财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
    年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每个会
计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、
第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得

                                   3
早于上一年度年度报告的披露时间。
    第二十条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说
明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告
的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
    董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
    第二十一条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
    第二十二条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
    第二十三条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
    第二十四条 公司应当按照中国证监会和深圳证券交易所规定的格式与内容
编制定期报告。
    第二十五条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目
前的状态和可能产生的影响。
    前款所称重大事件包括：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大

                                   4
额赔偿责任；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理
无法履行职责；
    （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
    （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强
制措施；
    （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
    （十三）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
    （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
    （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
    （十六）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
    （十七）主要或者全部业务陷入停顿；
    （十八）对外提供重大担保；
    （十九）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
    （二十）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所或发生会计政策、会计估
计重大自主变更；
    （二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被

                                     5
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    （二十二）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
    （二十三）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
    （二十四）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
    （二十五）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
    第二十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
    第二十七条 公司控股子公司发生本办法第二十五条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件
的，公司应当履行信息披露义务。
    第二十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、
公告义务，披露权益变动情况。
    第二十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
    证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
    第三十条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董
事会，并配合公司履行信息披露义务：
    （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；

                                     6
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
    第三十一条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
    第三十二条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地
告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司
做好信息披露工作。


               第三章 未公开信息的传递、审核、披露流程
    第三十三条 未公开披露的信息为未公开信息。公司各部门及下属公司负责
人应当在最先发生的以下任一时点，向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关
的未公开信息，以保证公司及时履行重大事件的信息披露义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉或理应知悉该重大事件发生并报告
时。
    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司各部门及下属公司负责人
也应当及时向董事会秘书报告相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素，
以保证公司及时履行信息披露义务：
    （一）该重大事件难以保密；
    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

                                   7
    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
    第三十四条 董事、监事、高级管理人员知悉未公开信息时，应当立即向董
事会报告，董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组
织进行信息披露。
    第三十五条 董事会秘书收到公司各部门及下属公司负责人报告的或者董事
长通知的未公开信息后，应进行审核，经审核后，根据法律、法规、中国证监会
和深圳证券交易所的规定确认依法应予披露的，应组织起草公告文稿，依法进行
披露。
    第三十六条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深
圳证券交易所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，
且符合以下条件的，公司可以向深圳证券交易所提出暂缓披露申请，说明暂缓披
露的理由和期限：
    （一）拟披露的信息未泄漏；
    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；
    （三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
    经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般
不超过两个月。暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意、暂缓披露的原因已经消
除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。
    第三十七条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易
所认可的其他情况，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能会导致其违
反国家有关保密法律、行政法规规定或者损害公司利益的，公司可以向深圳证券
交易所申请豁免按《股票上市规则》披露或者履行相关义务。


             第四章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
    第三十八条 公司证券部是公司信息披露事务的日常工作机构，在董事会秘
书的领导下，负责公司的信息披露事务。
    第三十九条 董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书负责组织和协
调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对
公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会

                                  8
会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，
查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
    董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司
披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事
会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
    公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。


            第五章 董事、监事、高级管理人员的信息披露职责
    第四十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文
件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信
息披露义务人履行信息披露义务。
    第四十一条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书
面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
    第四十二条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书
面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
    第四十三条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
    第四十四条 公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息
披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
    公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性承担主要责任。
    第四十五条 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编
制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责
召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；
董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
    第四十六条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。

                                     9
    公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现
的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
    监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关
注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出
处理建议。
    第四十七条 公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应
当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
    第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
    第四十九条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
    第五十条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执
业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
    保荐人、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时，发现公司及其他信息
披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法行
为的，应当要求其补充、纠正。信息披露义务人不予补充、纠正的，保荐人、证
券服务机构应当及时向中国证监会云南监管局和深圳证券交易所报告。
    第五十一条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务
所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时
说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。


                      第六章 信息披露的档案管理
    第五十二条 证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，设立专门岗
位具体负责档案管理事务。
    董事会秘书负责保管招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告、临

                                  10
时报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事
会决议和记录等资料原件，保存期限不少于 10 年。
    第五十三条 董事会秘书对董事、监事、高级管理人员履行职责的行为进行
书面记录，并作为公司档案予以保存。
    第五十四条 公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件、
资料应在证券部收到相关文件起两个工作日内及时归档保存，保存期限不少于
10 年。


                第七章 内幕信息知情人的范围和保密责任
    第五十五条 公司应当与董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员、部
门负责人以及已经或将要了解公司未公开信息的人员签署保密协议，约定上述人
员应当对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披
露之前向第三人披露。公司应当建立重大信息的内部保密制度，加强未公开重大
信息内部流转过程中的保密工作，对公司、控股股东、实际控制人、公司董事、
监事、高级管理人员以及其他核心人员使用网站、博客、微博、微信等媒体发布
信息进行必要的关注和引导，明确未公开重大信息的密级，尽量缩小知情人员范
围，并保证未公开重大信息处于可控状态。
    第五十六条 公司与特定对象进行信息沟通时，应按照规定与特定对象签署
承诺书，以明确该等特定对象在与公司进行信息沟通时的行为规范，对公司未公
开披露的信息的保密义务。
    第五十七条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止
在上述资料中泄漏未公开信息。
    第五十八条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公
司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开信息。
    第五十九条 公司内幕信息知情人的范围包括但不限于：
    （一）可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于公司及
其控股子公司董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、
决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人
员、信息披露事务工作人员等。

                                  11
    （二）可以接触、获取公司内幕信息的外部相关人员，包括但不限于持有公
司 5%以上股份的自然人股东；持有公司 5%以上股份的法人股东的董事、监事、
高级管理人员；公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；交易对手方和
其关联人及其董事、监事、高级管理人员；会计师事务所、律师事务所、财务顾
问、保荐机构、评估机构、资信评级机构等证券服务机构的从业人员；依法从公
司获取有关内幕信息的外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等
环节的外部单位人员；接触内幕信息的行政管理部门人员；由于亲属关系、业务
往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的其他人员。
    （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
    （四）中国证监会规定的其他人员。
    第六十条 公司内幕信息知情人依法对公司尚未公开的信息承担保密义务，
不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司
的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券及衍生品种。内幕交易行为
给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。


              第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
    第六十一条 公司财务部门依法承担财务报告的会计责任，财务信息的披露
责任，严格执行《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》的规定，保证会计
基础工作的规范性，真实、准确、完整地编制财务会计报告。
    第六十二条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理
和会计核算进行内部审计监督。公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董
事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
    第六十三条 公司设董事会审计委员会，该委员会是董事会设立的专门工作
机构，负责公司与外部审计的沟通及对其的监督核查、对内部审计的监管、公司
内部控制体系的评价与完善，以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分
析。
    第六十四条 审计部门每季度应与审计委员会召开一次会议，报告内部审计
工作情况和发现的问题，并至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告。审计

                                   12
委员会应根据审计部门提交的内部审计报告及相关资料，对公司内部控制有效性
出具书面的评估意见，并向董事会报告。审计委员会认为公司内部控制存在重大
缺陷或风险的，董事会应及时向深圳证券交易所报告并予以披露。
    公司应在上述公告中披露内部控制存在的缺陷、已经或可能导致的后果及采
取的措施。
    第六十五条 公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督，独
立董事和监事会应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发
现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予
改正的，应当立即向深圳证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年
度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情
况。公司收到相关证券监管部门文件后，由董事会秘书向董事长汇报，董事长召
集和主持董事会全体成员进行文件通报，公司监事、高级管理人员、财务负责人、
内部审计机构负责人应参加会议。


              第九章 对外发布信息的申请、审核、发布流程
    第六十六条 公司信息披露应当遵循以下流程：
    （一）有关责任人制作信息披露文件；
    （二）有关责任人将信息披露文件报董事会秘书审核，董事会秘书审核后，
必要时，提交董事长进行审核；
    （三）董事会秘书将信息披露文件报送深圳证券交易所审核登记；
    （四）在中国证监会指定的信息披露媒体上进行公告；
    （五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会云南
监管局，并置备于公司住所供社会公众查阅；
    （六）董事会秘书对信息披露文件及公告进行归档保存。


                  第十章 投资者关系管理中的信息沟通
    第六十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得
提供内幕信息。公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动可以

                                   13
采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与。公司采取网上直播方式
时，事先以公告的形式就活动时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和主
要内容等向投资者予以说明。投资者关系活动结束后 2 个交易日内，公司应当编
制投资者关系活动记录表，并将该表及活动主要内容及时在深圳证券交易所互动
易刊载，同时置于公司网站。
    第六十八条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于公司的报道。公共传媒传播的消息（以下简称“传闻”）可能或已经对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当及时向深圳证券交易所提供传
闻传播的证据，并发布澄清公告，同时公司应当尽快与相关传媒进行沟通、澄清。
    第六十九条 机构投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对
象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观
者有机会获取未公开信息。公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的
提问进行回答。


           第十一章 涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度
    第七十条 公司控股子公司发生本制度第二十五条规定的重大事件，可能对
公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本制度规定履行
信息披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
    第七十一条 公司控股子公司及参股公司发生本制度第二十五条规定的重大
事件，公司委派或推荐的在控股子公司或参股公司中担任董事、监事或其他负责
人的人员应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会秘书负责根据
本制度规定组织信息披露。


            第十二章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
    第七十二条 公司的董事、监事以及高级管理人员、公司各部门、各控股子
公司和参股公司发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内容不准确的，
或者违反公平信息披露原则，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或
投资者造成重大损失的，或者受到中国证监会及派出机构、深圳证券交易所公开

                                   14
遣责、批评或处罚的，公司对有关责任人进行处罚。
   第七十三条 公司对上述有关责任人未进行追究和处理的，公司董事会秘书
有权建议董事会进行处罚。


                              第十三章 附则
   第七十四条 本制度所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“少于”，不含本数。
   第七十五条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》执行。
   第七十六条 本制度经公司董事会会议审议通过后实施。
   第七十七条 本制度的修改及解释权属于公司董事会。




                                    15