云南锗业：独立董事2022年度述职报告（和国忠）2023-04-13
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 独立董事 2022 年度述职报告
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
独立董事 2022 年度述职报告
（和国忠）
作为云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本
人以维护公司、全体股东的利益为原则，根据《公司法》、《上市公司独立董事规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》、《公司章程》及有关法律、法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉地行使公
司所赋予独立董事职责，依法合规地行使了独立董事的权利。现就本人 2022 年
度履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
（一）出席董事会的情况
本年度召开董 本年度应参加董 亲自出席会议 委托出席会议次 缺席会议次数
事会会议次数 事会会议次数 次数 数
9 9 9 0 0
本年度，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司管理层保持了充分沟
通，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，以谨慎负责的态度行使表决权。本
人认为公司董事会的召集、召开符合法定程序，合法有效，未发现损害公司及全
体股东利益的情形，本人对 2022 年度公司董事会各项议案均投了赞成票，无提
出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
（二）出席股东大会的情况
2022 年，本人出席了公司 2021 年年度股东大会。充分行使相关法规和《公
司章程》赋予的职权，发挥专业特长，以合理谨慎态度，勤勉尽责，维护公司整
体利益特别是中小股东的合法权益。
二、发表独立意见的情况
2022 年度，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前
提下，依靠自己的专业知识做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事
一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
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云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 独立董事 2022 年度述职报告
序号 时间 会议届次 发表独立意见事项 意见类型
1、关于公司股东、实际控制人为公司及子公
司提供担保暨关联交易事项的事前认可意见；
第七届董事会第
1 2022/01/14 2、关于公司股东、实际控制人为公司及子公 同意
二十一次会议
司提供担保暨关联交易事项的独立意见；
3、关于继续为子公司提供担保的独立意见。
1、关于聘请 2022 年度审计机构事项的事前认
可意见；
2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况的独立意见；
3、关于 2021 年度内部控制评价报告的独立意
见；
4、关于 2021 年度利润分配预案的独立意见；
第七届董事会第
2 2022/03/30 5、关于聘请 2022 年度审计机构事项的独立意 同意
二十二次会议
见；
6、关于提名许天先生为公司第七届董事会非
独立董事的独立意见；
7、关于为子公司提供担保的独立意见；
8、关于聘任公司副总经理的独立意见；
9、关于调整公司高级管理人员薪酬的独立意
见。
1、关于公司及公司股东、实际控制人为子公
第七届董事会第 司提供担保暨关联交易事项的事前认可意见；
3 2022/04/28 同意
二十三次会议 2、关于公司及公司股东、实际控制人为子公
司提供担保暨关联交易事项的独立意见。
1、关于公司及实际控制人为子公司提供担保
第七届董事会第 暨关联交易事项的事前认可意见；
4 2022/06/23 同意
二十四次会议 2、关于公司及实际控制人为子公司提供担保
暨关联交易事项的独立意见。
1、关于公司及实际控制人为子公司提供担保
第七届董事会第
5 2022/06/30 暨关联交易事项的事前认可意见； 同意
二十五次会议
2、关于实际控制人及子公司继续为公司提供
2
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担保暨关联交易事项的事前认可意见；
3、关于公司及实际控制人为子公司提供担保
暨关联交易事项的独立意见；
4、关于实际控制人及子公司继续为公司提供
担保暨关联交易事项的独立意见。
1、关于控股股东及实际控制人为公司提供担
保暨关联交易事项的事前认可意见；
2、关于公司及实际控制人为子公司提供担保
暨关联交易事项的事前认可意见；
第七届董事会第 3、关于控股股东及其他关联方占用资金及公
6 2022/08/16 同意
二十六次会议 司对外担保情况的专项说明及独立意见；
4、关于控股股东及实际控制人为公司提供担
保暨关联交易事项的独立意见；
5、关于公司及实际控制人为子公司提供担保
暨关联交易事项的独立意见。
1、关于实际控制人继续为公司提供担保暨关
第七届董事会第 联交易事项的事前认可意见；
7 2022/08/31 同意
二十七次会议 2、关于实际控制人继续为公司提供担保暨关
联交易事项的独立意见。
1、关于控股股东及实际控制人为公司及子公
第七届董事会第 司提供担保暨关联交易事项的事前认可意见；
8 2022/10/27 同意
二十八次会议 2、关于控股股东及实际控制人为公司及子公
司提供担保暨关联交易事项的独立意见。
1、关于公司股东及实际控制人为公司提供担
第七届董事会第 保暨关联交易事项的事前认可意见；
9 2022/12/15 同意
二十九次会议 2、关于公司股东及实际控制人为公司提供担
保暨关联交易事项的独立意见。
三、作为董事会专业委员会委员工作情况
1、作为公司薪酬与考核委员会主任委员，报告期内本人积极开展与董事会
专门委员会相关的工作, 通过参加董事会会议、薪酬与考核委员会会议及与公司
相关部门沟通等途径，行使优化公司薪酬与考核管理体系的职责，认真审核公司
高管人员薪酬发放方案和监督独立董事、高管人员薪酬的实际发放情况。
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2、作为公司董事会提名委员会委员、审计委员会委员，严格按照《公司章
程》、《独立董事工作制度》等规定要求履行自己的职责，积极参加了相关会议。
审核公司年度财务信息及会计报表；对会计师事务所审计工作情况进行评估总
结，并充分利用专业知识和经验，对各相关事项进行客观、公正地分析并发表意
见并提出合理化建议，促进公司经营的稳健发展。
四、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，本人在 2022 年内积极有效地履行了独立董事的职责，
持续关注公司的经营动态、财务状况、制度建设和内部管理等情况，对公司进行
了多次现场考察、调研，与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切的
联系和沟通，了解董事会决策的重大事项执行情况等，关注外部环境及市场变化
对公司影响，利用自身专业优势，在公司治理、内控建设、生产经营、关联交易
等方面提出一些合理化建议，同时关注媒体对公司的相关报道，积极有效地履行
了独立董事的职责，认真地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性。2022 年，
本人严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》和《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等规则和制度的规定，关
注公司信息披露情况，积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实
性，保障了投资者的知情权。
2、积极有效地履行独立董事的职责。2022 年，本人忠实地履行独立董事职
责，积极与公司管理层等相关人员进行沟通，深入了解公司的经营管理发展有关
事宜，重点关注外部环境及市场变化对公司的影响、重要项目建设情况、对外担
保和关联交易情况等，对提交董事会的议案均认真审核、及时调查和问询，并就
相关事项在董事会会议上充分发表意见，独立、客观、审慎地行使表决权。同时，
利用自身专业知识为公司提供决策参考意见，积极有效地履行独立董事的职责，
对董事会科学客观决策和公司的良性发展起到了积极作用，在工作中保持充分的
独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东，切实维护了公司及全体股东的利
益。
3、为提高履职能力，本人认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，
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不断提高自己的专业水平，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，
促进公司进一步规范运作，保护股东权益。
七、其他工作
（一）本人未发生提议召开董事会的情况；
（二）本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
（三）本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
八、联系方式
联系人：和国忠
电子邮箱：ynhgz2010@163.com
特此报告，谢谢！
独立董事：和国忠
2023 年 4 月 11 日
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