天津九安医疗电子股份有限公司
关于募集资金 2012 年年度
存放与使用情况的专项审计报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]651 号《关于核准天津九安医疗电子股份有
限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司由主承销商新时代证券有限责任公司（以下
简称“新时代证券”）采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币
普通股（A 股）3,100 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 19.38 元/股，共募集资金总额
600,780,000.00 元。扣除各种上市费用，最终确认的募集资金净额为人民币 577,866,000.00
元。
根据招股说明书中披露的募集资金用途，本公司计划募集资金 236,100,000.00 元，本
次募集资金净额超过计划募集资金 341,766,000.00 元。
截止 2010 年 6 月 3 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师
事务所以 “天健正信验（2010）综字第 010094 号”验资报告验证确认。
根据财政部财会[2010]25 号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好
2010 年年报工作的通知》精神，本公司对发行费用进行了重新确认，将广告费、路演费、
上市酒会费等费用 9,036,000.00 元从发行费用中调出，计入当期损益，本公司最终确认的
发行费用金额为 22,914,000.00 元，最终确认的募集资金净额为人民币 577,866,000.00 元。
根据招股说明书中披露的募集资金用途，本公司计划募集资金 236,100,000.00 元，本
次募集资金净额超过计划募集资金 341,766,000.00 元。
本公司对募集资金实行专户存储制度。
（二）2012 年年度使用金额及当前余额
截止 2012 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
一、募集资金期初净额 372,393,549.41
加：募集资金利息收入 16,239,186.69
减：银行手续费 348.00
二、募集资金使用情况
1. 募集资金到位后募集资金项目使用募集资金 26,973,904.05
2. 利用超募资金永久补充流动资金 28,100,000.00
三、尚未使用的募集资金余额 333,558,484.05
四、募集资金专户实际余额 333,558,484.05
五、差异 0
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》及
《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金管
理制度》（2010 年 6 月），并经本公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过。《募集资金管
理制度》明确规定了募集资金专户存储、使用、投向变更、管理与监督等内容。2010 年 6
月 29 日，本公司及柯顿（天津）电子医疗器械有限公司与新时代证券、 兴业银行股份有限
公司天津分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，在兴业银行开设 2 个专户，签署的《募
集资金三方监管协议》与监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2012 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户余额如下表：
单位：元
以存单形式存储
开户银行 银行账号 存储余额 专户用途
的余额
与其他主营业务
兴业银行股份
相关的运营资金
有限公司天津 441100100100375367 1,949,524.63 156,500,000.00
项目募集资金的
分行
存储和使用
家用医疗健康电
兴业银行股份
子产品研发生产
有限公司天津 441100100100378230 108,959.42 175,000,000.00
基地募集资金的
分行
存储和使用
合计 2,058,484.05 331,500,000.00 333,558,484.05
三、2012 年年度募集资金的实际使用情况
本年度投
募集资金总额 入募集资 26,973,904.05
577,866,000.00
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 34,950,000.00 入募集资 72,876,216.39
累计变更用途的募集资金总额比例 6.04% 金总额
截至期末 项目达 项目可
是否已变
投资进度 到预定 本年度 是否达 行性是
更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计
承诺投资项目 （%）(3) 可使用 实现的 到预计 否发生
（含部分 资总额 (1) 额 投入金额(2)
＝ 状态日 效益 效益 重大变
变更）
(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
家用医疗健康电子产品研 2013 年 9 不适
否 不适用 否
发生产基地 236,100,000.00 201,150,000.00 26,973,904.05 72,876,216.39 36.22 月 用
合计 236,100,000.00 201,150,000.00 26,973,904.05 72,876,216.39 36.22
未达到计划进度或预计收益的情况和
无
原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
1、本公司于 2011 年 7 月 20 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过议案，同意本公司使用超募资金 1 亿元永久补充流动
资金，独立董事、监事、保荐人发表了明确的同意意见，并提请股东大会审议；2011 年 8 月 5 日召开 2011 年第一次临时股东
大会，审议通过该议案。
2、本公司于 2010 年 11 月 17 日召开第一届董事会第十五次会议，审议通过议案，同意本公司使用超募资金出资 800 万美元，
公司出资比例 100%，在美国设立全资子公司，独立董事、监事、保荐人发表了明确的同意意见。2011 年 7 月 20 日，公司召
超募资金的金额、用途及使用进展情况 开第二届董事会第五次会议，审议通过议案，同意美国子公司由公司自有资金投资，不再使用超募资金投资，已使用的 570
万元人民币超募资金，公司使用自有资金还回超募资金账户，独立董事、监事、保荐人发表了明确的同意意见，并提请股东
大会审议；2011 年 8 月 5 日召开 2011 年第一次临时股东大会，审议通过该议案。
3、本公司于 2012 年 10 月 31 日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过议案，同意本公司使用超募资金 8000 万元永久补
充流动资金，独立董事、监事、保荐人发表了明确的同意意见，并提请股东大会审议；2012 年 11 月 16 日召开 2012 年第二次
临时股东大会，审议通过该议案。
截止 2012 年 12 月 31 日，公司已将 2810 万元超募资金补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情
无
况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
无
况
项目实施出现募集资金结余的金额及
不适用
原因
截止 2012 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 333,558,484.05 元，募集资金专户实际余额为 333,558,484.05 元，募
尚未使用的募集资金用途及去向
集资金均在募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或
无
其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
“家用医疗健康电子产品研发生产基地”项目原计划投资额 33,033 万元，其中使用募
集资金投资额为 23,610 万元，项目达到预定可使用状态时间为 2011 年 8 月。根据公司实际
情况，本次拟将该项目达到预定可使用状态时间推迟至 2013 年 9 月，投资总额调整为 29,538
万元，其中使用募集资金调整为 20,115 万元。具体调整情况见下表：
调整前后资金使用计划
原计划 调整后
投资 投资额 募集资金 投资额 募集资
建设内容
项目 （万元） 投入（万 （万元） 金投入
元） （万元）
建筑工程 11,937 9,552 11,937 9,552
充放气总成车间设备采购 566 566 566 566
生化试片车间设备采购 494 494 494 494
家用医 电子血压计生产车间 150 150 150 150
疗健康 血糖仪生产车间 400 400 400 400
电子产 低频治疗仪及综合医电产品生产车间 360 360 360 360
品研发 综合电气检测实验室 271 271 271 271
生产基 自动化仓库 1,425 1,425 1,425 1,425
地 家用医疗健康电子产品研发中心 3,495 3,495 - -
线路板焊装车间设备采购 3,764 - 3,764 -
传感器封装车间设备采购 2,970 - 2,970 -
铺底流动资金及工程建设其他费用、预备费 7,201 6,897 7,201 6,897
合计 33,033 23,610 29,538 20,115
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2012 年，本公司已按深交所中小企业板上市公司规范运作指引和本公司募集资金使用
管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。
天津九安医疗电子股份有限公司
2013 年 4 月 26 日