天津九安医疗电子股份有限公司
2013 年度募集资金存放与使用情况报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]651 号《关于核准天津九安医疗电子股份有
限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司由主承销商新时代证券有限责任公司（以下
简称“新时代证券”）采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币
普通股（A 股）3,100 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 19.38 元/股，共募集资金总额
600,780,000.00 元。扣除各种上市费用，最终确认的募集资金净额为人民币 577,866,000.00
元。
截止 2010 年 6 月 3 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师
事务所以 “天健正信验（2010）综字第 010094 号”验资报告验证确认。
根据财政部财会[2010]25 号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好
2010 年年报工作的通知》精神，本公司对发行费用进行了重新确认，将广告费、路演费、
上市酒会费等费用 9,036,000.00 元从发行费用中调出，计入当期损益，本公司最终确认的
发行费用金额为 22,914,000.00 元，最终确认的募集资金净额为人民币 577,866,000.00 元。
根据招股说明书中披露的募集资金用途，本公司计划募集资金 236,100,000.00 元，本
次募集资金净额超过计划募集资金 341,766,000.00 元。
截止 2013 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
2010 年
一、募集资金净额 577,866,000.00
加：2010 年募集资金利息收入 4,908,498.85
减：2010 年银行手续费 254.50
二、2011 年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 8,362,810.64
2. 利用超募资金永久补充流动资金 80,000,000.00
三、2011 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 494,411,433.71
四、2011 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 480,738,628.14
五、差异 （发行费用，已于 2011 年归还募集资金专户） 13,672,805.57
2011 年
一、2011 年 1 月 1 日募集资金净额 494,411,433.71
加：2011 年募集资金利息收入 15,522,121.90
减：2011 年银行手续费 504.50
二、2011 年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 37,539,501.70
2. 利用超募资金永久补充流动资金 100,000,000.00
三、2011 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 372,393,549.41
四、2011 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 372,393,549.41
五、差异 -
2012 年
一、2012 年 1 月 1 日募集资金净额 372,393,549.41
加：2012 年募集资金利息收入 16,239,186.69
减：2012 年银行手续费 348.00
二、2012 年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 26,973,904.05
2. 利用超募资金永久补充流动资金 28,100,000.00
三、2012 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 333,558,484.05
四、2012 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 333,558,484.05
五、差异 -
2013 年
一、2013 年 1 月 1 日募集资金净额 333,558,484.05
加：2013 年募集资金利息收入 16,621,409.83
减：2013 年银行手续费 2,286.72
二、2013 年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 31,605,807.60
2. 利用超募资金永久补充流动资金 16,500,000.00
三、2013 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 302,071,799.56
四、2013 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 302,071,799.56
五、差异 -
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
法律法规，结合公司实际情况，制定了《九安医疗电子股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司 2010 年 1 届 10 次董事会审议通过，并业经
本公司 2010 年第一次临时股东表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，
本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专
用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保
荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司 2010 年 6
月与新时代证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金
额达到人民币 1000 万元以上，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授
权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
截至 2013 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
兴业银行股份有限公司天津分行 441100100100375367 1,949,524.63 74,485.66 活期
兴业银行股份有限公司天津分行 441100100100375367 156,500,000.00 150,000,000.00 定期存单
兴业银行股份有限公司天津分行 441100100100378230 108,959.42 1,997,313.90 活期
兴业银行股份有限公司天津分行 441100100100378230 175,000,000.00 150,000,000.00 定期存单
合 计 333,558,484.05 302,071,799.56
三、2013 年度募集资金的使用情况
2013 年度募集资金使用情况如下：
募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
募集资金总额 577,866,000.00 本年度投入募集资金总额 48,105,807.60
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 34,950,000.00 已累计投入募集资金总额 329,082,023.99
累计变更用途的募集资金总额比例 6.05%
是否已变 是否
截至期末投 项目达到预 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 达到
资进度（%） 定可使用状 实现的 是否发生重
向 （含部分 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 预计
(3)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
变更） 效益
承诺投资项目
家用医疗健康电子产品研发 2013 年 12 不适 不适
是 236,100,000.00 201,150,000.00 31,605,807.60 104,482,023.99 51.94 否
生产基地 月 用 用
承诺投资项目小计 236,100,000.00 201,150,000.00 31,605,807.60 104,482,023.99 51.94
超募资金投向
补充流动资金 - 16,500,000.00 224,600,000.00 - - - -
超募资金投向小计 16,500,000.00 224,600,000.00
合计 48,105,807.60 329,082,023.99
未达到计划进度或预计收益
的情况和原因（分具体募投项 无
目）
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
超募资金的金额、用途及使用
1、本公司于 2010 年 6 月 29 日召开第一届董事会第十二次会议，审议通过议案，同意本公司使用超募资金 8,000 万元永久补充流动资金。
进展情况
2、本公司 2010 年 11 月 17 日第一届董事会第十五次会议，同意使用超募资金出资 800 万美元，在美国设立全资子公司。2011 年 8 月 5 日 2011
年第一次临时股东大会，决定美国子公司由公司自有资金投资，不再使用超募资金投资，已使用的 570 万元人民币超募资金，由自有资金账户还
回超募资金账户。
3、2011 年 8 月 5 日召开 2011 年第一次临时股东大会，同意本公司使用超募资金 1 亿元永久补充流动资金。
4、2012 年 11 月 16 日召开 2012 年第二次临时股东大会，同意本公司使用超募资金 8000 万元永久补充流动资金，截止 2013 年 12 月 31 日，公司
已将 4,460 万元超募资金补充流动资金，其中 2012 年度补充流动资金 2,810 万元，本年度补充流动资金 1,650 万元。
募集资金投资项目实施地点
无
变更情况
募集资金投资项目实施方式
无
调整情况
募集资金投资项目先期投入
无
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
无
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及 截止 2013 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 302,071,799.56 元，募集资金专户实际余额为 302,071,799.56 元，募集资金均在募集资金专
去向 户中。
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目的资金使用情况如下：
“家用医疗健康电子产品研发生产基地”项目原计划投资额 33,033 万元，其中使用募
集资金投资额为 23,610 万元，项目达到预定可使用状态时间为 2011 年 8 月。根据公司实际
情况，本次拟将该项目达到预定可使用状态时间推迟至 2013 年 9 月，投资总额调整为 29,538
万元，其中使用募集资金调整为 20,115 万元。具体调整情况见下表：
变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币万元
原计划 调整后
投资项目 建设内容
募集资金 募集资金
投资额 投资额
投入 投入
建筑工程 11,937 9,552 11,937 9,552
充放气总成车间设备采购 566 566 566 566
生化试片车间设备采购 494 494 494 494
电子血压计生产车间 150 150 150 150
血糖仪生产车间 400 400 400 400
低频治疗仪及综合医电产品生
家用医疗健康电 360 360 360 360
产车间
子产品研发生产
基地 综合电气检测实验室 271 271 271 271
自动化仓库 1,425 1,425 1,425 1,425
家用医疗健康电子产品研发中
3,495 3,495 - -
心
线路板焊装车间设备采购 3,764 - 3,764 -
传感器封装车间设备采购 2,970 - 2,970 -
铺底流动资金及工程建设其他
7,201 6,897 7,201 6,897
费用、预备费
合计 33,033 23,610 29,538 20,115
变更募集资金投资项目的资金使用情况如下：
变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币万元
变更后
截至期末 本年
项目拟 本年度实 截至期末投 项目达到预定
对应的原承 实际累计 度实 是否达到
变更后的项目 投入募 际投入金 资进度（%） 可使用状态日 变更后的项目可行性是否发生重大变化
诺项目 投入金额 现的 预计效益
集资金 额 (3)=(2)/(1) 期
(2) 效益
总额（1）
家用医疗健
不
家用医疗健康电子 康电子产品
20,115 3,160.58 10,448.20 51.94% 2013 年 12 月 适 不适用 否
产品研发生产基地 研发生产基
用
地
合计 - 20,115 3,160.58 10,448.20 - - - -
本公司将原计划对产品研发中心的投入调整出募集资金项目投资范围，募集资金投资项目其他内容不变。本
公司计划将家用医疗健康电子产品研发中心与公司现有研发中心相结合，由本公司使用自有资金进行投资建设。
2011年7月20日本公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目部分内容的实施方
式及调整项目投资进度的议案》，独立董事、监事、保荐人发表了明确的同意意见，并提请股东大会审议；2011
年8月5日召开2011年第一次临时股东大会，审议通过该议案。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 为满足新产品的生产需要，本公司计划对募投项目的生产车间重新进行布局改造，同时为了在宏观经济形势
不利的情况下降低募集资金投资风险，本公司拟将募集资金投资项目的建设期延期至2013年9月30日。
2012 年 11 月 22 日本公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于延长募集资金投资项目建设期
的议案》，独立董事、监事、保荐人发表了明确的同意意见，并提请股东大会审议；2012 年 12 月 8 日召开 2012
年第三次临时股东大会，审议通过该议案。
本公司已公开披露上述变更情况。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2013 年，本公司已按深交所《关于中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司募集
资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。
天津九安医疗电子股份有限公司
法定代表人：刘毅
2014 年 4 月 28 日