XXX 股份有限公司
2014 年度募集资金存放与使用情况报告
一、募集资金的基本情况
本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]651 号文核准，于 2010 年 5 月 31
日采取网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公众发行人民币普通股
（A 股）3,100 万股，每股发行价格为 19.38 元。本次发行募集资金共计 600,780,000.00
元，扣除相关的发行费用 31,950,000.00 元，实际募集资金 568,830,000.00 元。
截止 2010 年 6 月 3 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师
事务所以 “天健正信验（2010）综字第 010094 号”验资报告验证确认。
根据财政部财会[2010]25 号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好
2010 年年报工作的通知》精神，本公司对发行费用进行了重新确认，将广告费、路演费、
上市酒会费等费用 9,036,000.00 元从发行费用中调出，计入当期损益，本公司最终确认的
发行费用金额为 22,914,000.00 元，最终确认的募集资金净额为人民币 577,866,000.00 元。
根据招股说明书中披露的募集资金用途，本公司计划募集资金 236,100,000.00 元，本
次募集资金净额超过计划募集资金 341,766,000.00 元。
截止 2014 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
2010 年
一、募集资金净额 577,866,000.00
加：2010 年募集资金利息收入 4,908,498.85
减：2010 年银行手续费 254.50
二、2010 年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 8,362,810.64
2.利用超募资金永久补充流动资金 80,000,000.00
三、2010 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 494,411,433.71
四、2010 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 480,738,628.14
五、差异 （发行费用，已于 2011 年归还募集资金专户） 13,672,805.57
2011 年
第1页
一、2011 年 1 月 1 日募集资金净额 494,411,433.71
加：2011 年募集资金利息收入 15,522,121.90
减：2011 年银行手续费 504.50
二、2011 年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 37,539,501.70
2.利用超募资金永久补充流动资金 100,000,000.00
三、2011 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 372,393,549.41
四、2011 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 372,393,549.41
五、差异 -
2012 年
一、2012 年 1 月 1 日募集资金净额 372,393,549.41
加：2012 年募集资金利息收入 16,239,186.69
减：2012 年银行手续费 348.00
二、2012 年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 26,973,904.05
2.利用超募资金永久补充流动资金 28,100,000.00
三、2012 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 333,558,484.05
四、2012 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 333,558,484.05
五、差异 -
2013 年
一、2013 年 1 月 1 日募集资金净额 333,558,484.05
加：2013 年募集资金利息收入 16,621,409.83
减：2013 年银行手续费 2,286.72
二、2013 年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 31,605,807.60
2.利用超募资金永久补充流动资金 16,500,000.00
三、2013 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 302,071,799.56
四、2013 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 302,071,799.56
五、差异 -
2014 年
一、2014 年 1 月 1 日募集资金净额 302,071,799.56
加：2014 年募集资金利息收入 7,193,968.78
7,193,968.78
减：2014 年银行手续费 -
第2页
二、2014 年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 70,957,608.39
2.利用超募资金永久补充流动资金 152,116,000.00
3.使用节余募集资金永久补充流动资金 25,710,367.62
4.使用募集资金专户利息收入与手续费差额永久补充流
60,481,792.33
动资金
三、2014 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 -
四、2014 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 -
五、差异 -
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
法律法规，结合公司实际情况，制定了《九安医疗电子股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司 2010 年 1 届 10 次董事会审议通过，并业经
本公司 2010 年第一次临时股东表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，
本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专
用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保
荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司 2010 年 6
月与新时代证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金
额达到人民币 1000 万元以上，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授
权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
本公司全资子公司柯顿（天津）电子医疗器械有限公司（以下简称柯顿公司）负责募投
项目的实施。
截至 2014 年 12 月 31 日止，募集资金已使用完毕，原开具的募集资金银行专户已
全部销户。
第3页
三、2014 年度募集资金的使用情况
2014 年度募集资金使用情况如下：
募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
募集资金总额 577,866,000.00 本年度投入募集资金总额 309,265,768.34
报告期内变更用途的募集资金总额 25,710,367.62
累计变更用途的募集资金总额 60,660,367.62 已累计投入募集资金总额 638,347,792.33
累计变更用途的募集资金总额比例 10.50%
项目
截至期 可行
是否已
末投资 项目达到预 是否达 性是
承诺投资项目和超募资金投 变更项 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 本年度实现
本年度投入金额 进度（%） 定可使用状 到预计 否发
向 目（含部 资总额 (1) 入金额(2) 的效益
(3)＝ 态日期 效益 生重
分变更）
(2)/(1) 大变
化
承诺投资项目
家用医疗健康电子产品研发 2013 年 12
是 236,100,000.00 175,439,632.38 70,957,608.39 175,439,632.38 100.00 - 否 否
生产基地 月
不适 不适
补充流动资金 不适用 60,660,367.62 25,710,367.62 60,660,367.62 不适用 不适用 不适用
用 用
承诺投资项目小计 236,100,000.00 236,100,000.00 96,667,976.01 236,100,000.00 -
超募资金投向
补充流动资金 341,766,000.00 152,116,000.00 341,766,000.00
募集资金账户利息收入（扣
60,481,792.33 60,481,792.33
除手续费）补充流动资金
超募资金投向小计 341,766,000.00 212,597,792.33 402,247,792.33
合计 577,866,000.00 309,265,768.34 638,347,792.33
第4页
未达到计划进度或预计收益 本公司募集资金投资项目家用医疗健康电子产品研发生产基地于 2013 年 12 月达到预定可使用状态，于 2014 年 7 月开始投产使用，该项目由柯
的情况和原因（分具体募投 顿公司运行，由于尚未获得药监局等机构批准的医疗产品销售资质，目前仅以受托加工的形式为本公司加工电子血压计等产品并收取加工费用，
项目） 故项目实现的经济效益在公司总体效益中予以体现，无法单独进行核算。
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
1、本公司于 2010 年 6 月 29 日召开第一届董事会第十二次会议，审议通过议案，同意本公司使用超募资金 8,000 万元永久补充流动资金。
2、本公司 2010 年 11 月 17 日第一届董事会第十五次会议，同意使用超募资金出资 800 万美元，在美国设立全资子公司。2011 年 8 月 5 日
2011 年第一次临时股东大会，决定美国子公司由公司自有资金投资，不再使用超募资金投资，已使用的 570 万元人民币超募资金，由自有资金
账户还回超募资金账户。
超募资金的金额、用途及使
3、2011 年 8 月 5 日召开 2011 年第一次临时股东大会，同意本公司使用超募资金 1 亿元永久补充流动资金。
用进展情况
4、2012 年 11 月 16 日召开 2012 年第二次临时股东大会，同意本公司使用超募资金 8000 万元永久补充流动资金，截止 2013 年 12 月 31 日，
公司实际已将 4,460 万元超募资金补充流动资金，剩余 3,540 万元未实际使用。
5、2014 年 4 月 9 日召开 2014 年第一次临时股东大会，同意本公司使用节余募集资金及超募资金剩余资金（包括利息收入扣减手续费后
5,328.78 万元）共计 23,111.42 万元用于永久补充流动资金，实际补充金额为 238,308,159.95 元（含 2013 年末已决议未使用的 3,540 万元）。
募集资金投资项目实施地点
无
变更情况
募集资金投资项目实施方式
无
调整情况
募集资金投资项目先期投入
无
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
无
动资金情况
募集资金结余 25,710,367.62 元，
募集资金结余的原因：
项目实施出现募集资金结余 1、本公司采取招投标和第三方设计等方式比原计划节约了开支；
的金额及原因 2、本公司用技术性能相近的国产设备替代了进口设备，降低了投入；
3、本公司对自动化仓库的部分结构进行了微调，降低了自动化仓库的造价。
结余资金已经过 2014 年 4 月 9 日召开的本公司 2014 年第一次临时股东大会决议同意永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及
无
去向
募集资金使用及披露中存在 本公司于 2014 年 6 月 30 日前将募投项目铺底流动资金 68,334,291.10 元由募集资金专户全部转出至银行账户一般户，截至 2014 年 12 月 31 日
的问题或其他情况 止，该部分资金已全部用于募投项目的铺底流动资金支出。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目的资金使用情况如下：
变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币元
变更后项目拟投 截至期末实际 是否达 变更后的项目
变更后的项 对应的原 本年度实际投 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现的
入募集资金总额 累计投入金额 到预计 可行性是否发
目 承诺项目 入金额 （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 效益
（1） (2) 效益 生重大变化
家用医疗
补充流动资 健康电子
60,660,367.62 25,710,367.62 60,660,367.62 100 不适用 不适用 不适用 不适用
金 产品研发
生产基地
合计 - 60,660,367.62 25,710,367.62 60,660,367.62 - - - -
1、2011年8月5日召开的本公司2011年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目部分内容的
实施方式及调整项目投资进度的议案》，议案将原计划对产品研发中心的投入34,950,000.00元调整出募集资金投资项
目，项目募投资金总额从236,100,000.00元调整为201,150,000.00万元。
2、2012年12月8日召开的本公司2012年第三次临时股东大会，审议通过了《关于延长募集资金投资项目建设期的议
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具
体募投项目） 案》，议案将募集资金投资项目的建设期延期至2013年12月31日。
3、 2014年4月9日召开的本公司2014年第一次临时股东大会，审议通过了《关于节余募集资金及超募资金剩余资金
永久性补充流动资金的议案》，议案将节余募集资金25,710,367.62元、超募资金剩余资金152,116,000.00元、募集资
金专户利息收入（扣减手续费后）53,287,823.55元永久补充流动资金。
本公司已公开披露上述变更情况。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
无
体募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
1.本公司已如实披露了募集资金使用相关信息，不存在未及时、真实、准确、完整披露
的情况。
2. 本公司已按深交所《关于中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司募集资金使
用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，不存在违
反上述规定的情形。
天津九安医疗电子股份有限公司
法定代表人：刘毅
主管会计工作负责人：马雅杰
会计机构负责人：李勤
2015 年 4 月 10 日
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