安信证券股份有限公司
                 关于天津九安医疗电子股份有限公司
                  2017 年持续督导年度保荐工作报告


                                 被保荐公司名称：天津九安医疗电子股份有
保荐机构名称：安信证券股份有
                                 限公司（以下简称：“九安医疗”、“发行人”、
限公司（以下简称：“安信证券”）
                                 “公司”）
                                 联系电话：021-35082393
保荐代表人姓名：董琦             联系地址：上海市虹口区东大名路 638 号国
                                 投大厦 5 楼
                                 联系电话：021-35082506
保荐代表人姓名：戴铭川           联系地址：上海市虹口区东大名路 638 号国
                                 投大厦 5 楼


一、 保荐工作概述

                    项目                                 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件               是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数           无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
                                                是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度               是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                   1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                                                是
一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                       1
（2）列席公司董事会次数                         1
（3）列席公司监事会次数                         1
5．现场检查情况
（1）现场检查次数                               1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送           是
                                                已在持续督导定期现场检查
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
                                                报告中进行了说明
6．发表独立意见情况

                                     1
（1）发表独立意见次数                          14
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见          不适用
7．向证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                          1
（2）报告事项的主要内容                        持续督导培训情况
（3）报告事项的进展或者整改情况                已完成
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                    否
（2）关注事项的主要内容                        不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数                                  1
（2）培训日期                                  2018年1月30日
                                               介绍上市公司规范运作方面
                                               相关的法律、法规，并结合
                                               案例讲解近期上市公司违法
                                               违规行为，剖析问题产生的
                                               原因，并建议公司采取相关
                                               的预防措施，防止公司出现
                                               违规信息披露以及公司股
（3）培训的主要内容                            东、董事、监事和高管违规
                                               减持等现象；介绍上市公司
                                               股权激励相关法规及政策；
                                               介绍重组并购等行业动态，
                                               分析《重大资产重组管理办
                                               法》关键要点；回答了公司
                                               相关人员对相关法律法规的
                                               疑问。
11．其他需要说明的保荐工作情况                 无


二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                  事项                        存在的问题       采取的措施
1．信息披露                                   无             不适用
2．公司内部制度的建立和执行                   无             不适用
3．“三会”运作                               无             不适用
4．控股股东及实际控制人变动                   无             不适用
5．募集资金存放及使用                                        已在募集资金
                                              未 达 到 计 划 存放与使用情
                                              进度           况报告中进行
                                                             了说明
6．关联交易                                   无             不适用
                                  2
7．对外担保                                    无          不适用
8．收购、出售资产                              无          不适用
9． 其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
                                               无          不适用
险投资、委托理财、财务 资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
                                               无          不适用
的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
                                               无          不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）


三、 公司及股东承诺事项履行情况

                                                               未履行承诺
                                                      是否履
                公司及股东承诺事项                             的原因及解
                                                      行承诺
                                                                 决措施
公司于 2016 年 07 月 13 日就公司重大资产重组事项出具 是
承诺“本公司承诺将在标的资产交易完成后三个月内完
成并向投资者披露根据中国企业会计准则和本公司会计
政策编制的标的公司审计报告。”
公司IPO上市前，股东刘毅、李志毅、李贵平、姚凯、王 是
任大出具承诺：“除36个月锁定期外，在本人作为公司董
事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过
直接或间接持有的可转让公司股份法定额度的25%；离职
后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份。”
公司控股股东石河子三和股权投资合伙企业（有限合        是
伙）、实际控制人刘毅于2015年10月22日出具承诺：“1．无
论是否获得天津九安医疗电子股份有限公司（以下简称
“九安医疗”）的许可，本人及本人直接或间接投资的公
司、企业和其他经济组织目前没有且将来都不会以任何
方式从事任何与九安医疗形成或可能形成同业竞争的业
务或活动；2．本人将不向与九安医疗形成或可能形成同
业竞争的公司、企业、其他经济组织或个人提供技术、
供销渠道（网络）和客户信息等商业秘密；3．本人将不
利用作为九安医疗董事长和实际控制人的地位从事或参
与从事任何有损于九安医疗及九安医疗其他股东利益的
行为；4．对于不可避免的关联交易，本人将于董事会或
股东大会上回避或放弃表决权并将促使该关联交易遵循
‘公平、公正、公开’之原则和正常的商业交易规则和
条件进行；5．不论故意与否，若违背上述承诺及保证，
本人愿意依法承担由此所引发的一切法律责任。”
财通基金管理有限公司、第一创业证券股份有限公司、     是
诺安基金管理有限公司、招商财富资产管理有限公司于
2016年06月27日出具股份限售承诺：“1、本公司同意自
                                     3
九安医疗本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之
日）起，十二个月内不转让本次认购的股份，并委托九
安医疗董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司申请对本公司上述认购股份办理锁定手续，以保证
本公司持有的上述股份自本次发行结束之日起，十二个
月内不得转让。2、本公司保证在不履行或不完全履行承
诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺
的卖出交易，本公司将授权登记结算公司将卖出资金划
入上市公司账户归全体股东所有。3、本公司声明：将忠
实履行承诺，承担相应的法律责任。”
公司控股股东石河子三和股权投资合伙企业（有限合伙）        是
于 2015 年 7 月 8 日出具承诺：“通过证券公司、基金公
司定向资产管理等合法方式，择机通过深圳证券交易所
证券交易系统允许的方式增持公司股份，增持金额不低
于其年内（即 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 7 月 7 日）总
减持金额的 10%。”
公司控股股东石河子三和股权投资合伙企业（有限合            是
伙）、实际控制人刘毅及其他主要股东李志毅、李贵平、
章苏阳、戴金平、刘军宁、张俊民、姚凯、刘志青、何
伟、马雅杰、王任大于 2015 年 7 月 11 日出具承诺：“未
来 6 个月内不通过二级市场减持本公司股份。”
公司控股股东石河子三和股权投资合伙企业（有限合            是
伙）、实际控制人刘毅于 2015 年 9 月 24 日出具承诺：“增
持期间及增持完成后六个月内不转让本次所增持的股
份。”
公司控股股东石河子三和股权投资合伙企业（有限合            是
伙）、实际控制人刘毅于 2016 年 9 月 14 日对中小股东出
具承诺：“自本次减持之日起，连续六个月内通过证券交
易系统出售的公司股份低于公司股份总数的 5%。”


四、 其他事项

             报告事项                                     说明
1．报告期内中国证监会和证券交易所
对保荐机构或其保荐的公司采取监管         无
措施的事项及整改情况
2．其他需要报告的重大事项                无




                                     4
   （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于天津九安医疗电子股份有限
公司 2017 年持续督导年度保荐工作报告》之签署页）




   保荐代表人（签字）：
                             董琦             戴铭川




                                                   安信证券股份有限公司


                                                       2018 年 4 月 28 日




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