九安医疗:安信证券股份有限公司关于公司2017年持续督导年度保荐工作报告2018-04-28
安信证券股份有限公司
关于天津九安医疗电子股份有限公司
2017 年持续督导年度保荐工作报告
被保荐公司名称:天津九安医疗电子股份有
保荐机构名称:安信证券股份有
限公司(以下简称:“九安医疗”、“发行人”、
限公司(以下简称:“安信证券”)
“公司”)
联系电话:021-35082393
保荐代表人姓名:董琦 联系地址:上海市虹口区东大名路 638 号国
投大厦 5 楼
联系电话:021-35082506
保荐代表人姓名:戴铭川 联系地址:上海市虹口区东大名路 638 号国
投大厦 5 楼
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1
(2)列席公司董事会次数 1
(3)列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
已在持续督导定期现场检查
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
报告中进行了说明
6.发表独立意见情况
1
(1)发表独立意见次数 14
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向证券交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 1
(2)报告事项的主要内容 持续督导培训情况
(3)报告事项的进展或者整改情况 已完成
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2018年1月30日
介绍上市公司规范运作方面
相关的法律、法规,并结合
案例讲解近期上市公司违法
违规行为,剖析问题产生的
原因,并建议公司采取相关
的预防措施,防止公司出现
违规信息披露以及公司股
(3)培训的主要内容 东、董事、监事和高管违规
减持等现象;介绍上市公司
股权激励相关法规及政策;
介绍重组并购等行业动态,
分析《重大资产重组管理办
法》关键要点;回答了公司
相关人员对相关法律法规的
疑问。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 已在募集资金
未 达 到 计 划 存放与使用情
进度 况报告中进行
了说明
6.关联交易 无 不适用
2
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9. 其他业务类别重要事项(包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务 资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、 公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司及股东承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
公司于 2016 年 07 月 13 日就公司重大资产重组事项出具 是
承诺“本公司承诺将在标的资产交易完成后三个月内完
成并向投资者披露根据中国企业会计准则和本公司会计
政策编制的标的公司审计报告。”
公司IPO上市前,股东刘毅、李志毅、李贵平、姚凯、王 是
任大出具承诺:“除36个月锁定期外,在本人作为公司董
事、监事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过
直接或间接持有的可转让公司股份法定额度的25%;离职
后半年内,不转让直接或间接持有的公司股份。”
公司控股股东石河子三和股权投资合伙企业(有限合 是
伙)、实际控制人刘毅于2015年10月22日出具承诺:“1.无
论是否获得天津九安医疗电子股份有限公司(以下简称
“九安医疗”)的许可,本人及本人直接或间接投资的公
司、企业和其他经济组织目前没有且将来都不会以任何
方式从事任何与九安医疗形成或可能形成同业竞争的业
务或活动;2.本人将不向与九安医疗形成或可能形成同
业竞争的公司、企业、其他经济组织或个人提供技术、
供销渠道(网络)和客户信息等商业秘密;3.本人将不
利用作为九安医疗董事长和实际控制人的地位从事或参
与从事任何有损于九安医疗及九安医疗其他股东利益的
行为;4.对于不可避免的关联交易,本人将于董事会或
股东大会上回避或放弃表决权并将促使该关联交易遵循
‘公平、公正、公开’之原则和正常的商业交易规则和
条件进行;5.不论故意与否,若违背上述承诺及保证,
本人愿意依法承担由此所引发的一切法律责任。”
财通基金管理有限公司、第一创业证券股份有限公司、 是
诺安基金管理有限公司、招商财富资产管理有限公司于
2016年06月27日出具股份限售承诺:“1、本公司同意自
3
九安医疗本次发行结束之日(指本次发行的股份上市之
日)起,十二个月内不转让本次认购的股份,并委托九
安医疗董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司申请对本公司上述认购股份办理锁定手续,以保证
本公司持有的上述股份自本次发行结束之日起,十二个
月内不得转让。2、本公司保证在不履行或不完全履行承
诺时,赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺
的卖出交易,本公司将授权登记结算公司将卖出资金划
入上市公司账户归全体股东所有。3、本公司声明:将忠
实履行承诺,承担相应的法律责任。”
公司控股股东石河子三和股权投资合伙企业(有限合伙) 是
于 2015 年 7 月 8 日出具承诺:“通过证券公司、基金公
司定向资产管理等合法方式,择机通过深圳证券交易所
证券交易系统允许的方式增持公司股份,增持金额不低
于其年内(即 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 7 月 7 日)总
减持金额的 10%。”
公司控股股东石河子三和股权投资合伙企业(有限合 是
伙)、实际控制人刘毅及其他主要股东李志毅、李贵平、
章苏阳、戴金平、刘军宁、张俊民、姚凯、刘志青、何
伟、马雅杰、王任大于 2015 年 7 月 11 日出具承诺:“未
来 6 个月内不通过二级市场减持本公司股份。”
公司控股股东石河子三和股权投资合伙企业(有限合 是
伙)、实际控制人刘毅于 2015 年 9 月 24 日出具承诺:“增
持期间及增持完成后六个月内不转让本次所增持的股
份。”
公司控股股东石河子三和股权投资合伙企业(有限合 是
伙)、实际控制人刘毅于 2016 年 9 月 14 日对中小股东出
具承诺:“自本次减持之日起,连续六个月内通过证券交
易系统出售的公司股份低于公司股份总数的 5%。”
四、 其他事项
报告事项 说明
1.报告期内中国证监会和证券交易所
对保荐机构或其保荐的公司采取监管 无
措施的事项及整改情况
2.其他需要报告的重大事项 无
4
(本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于天津九安医疗电子股份有限
公司 2017 年持续督导年度保荐工作报告》之签署页)
保荐代表人(签字):
董琦 戴铭川
安信证券股份有限公司
2018 年 4 月 28 日
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