太平洋证券股份有限公司
关于天津九安医疗电子股份有限公司
非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见
太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋证券”、“保荐机构”）作为天津
九安医疗电子股份有限公司（以下简称“九安医疗”、“公司”）2020 年度非公开发
行股票项目的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引》等有关规定，对九安医疗本次非公开发行限售股上市流通事项进行了
审慎核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、公司2020年度非公开发行股票概况及股本变动情况
（一）本次非公开发行股票概况
根据中国证监会出具《关于核准天津九安医疗电子股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可﹝2020﹞3324 号），天津九安医疗电子股份有限公司（以
下简称”公司“）最终确定向徐向东、天津仁爱聚隆企业管理有限公司、深圳市万
顺通资产管理有限公司、田春雨、北信瑞丰基金管理有限公司共 5 名发行对象合
计发行 45,797,101 股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 6.90 元，募集资金
总额为 315,999,996.90 元，扣除与发行有关的费用人民币 6,630,702.76 元，实际
募集资金净额为人民币 309,369,294.14 元。上述募集资金到位情况业经大华会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《天津九安医疗电子股份有限公司
非公开发行人民币普通股（A 股）的验资报告》（大华验字[2021]000141 号）。
本次非公开发行股份的上市日期为 2021 年 3 月 19 日。本次非公开发行 A
股股票发行对象认购的股份自上市之日起六个月内不得上市交易。
本次非公开发行的发行对象与发行数量如下：
序号 发行对象名称 获配股数（股） 锁定期（月）
1 徐向东 1,449,275 6
2 天津仁爱聚隆企业管理有限公司 8,695,652 6
3 深圳市万顺通资产管理有限公司 14,492,753 6
4 田春雨 1,449,275 6
5 北信瑞丰基金管理有限公司 19,710,146 6
合计 45,797,101 -
（二）本次限售股形成后至今本公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司新增有限售条件股份 45,797,101 股，公司总股
本由 432,805,921 股增加至 478,603,022 股。本次限售股形成后，公司未发生因分
配、公积金转增导致股本数量的变化，不存在相应限售股同比例变化的情况。
二、本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况
（一）申请解除股份限售的发行对象做出的承诺
本次申请解除股份限售的 5 名股东作出的相关限售承诺如下：
“本认购人知悉并确认本次认购股份自发行结束并上市之日起锁定 6 个月，
如违反上述确认及承诺，承担相应的责任。”
（二）上述承诺履行情况
经核查，本次申请解除限售的各发行对象的股份限售承诺已得到严格履行，
其持有的公司股份自 2021 年 3 月 19 日上市至申请的上市流通日将届满 6 个月，
因此可解锁其于本次发行获得的全部股份。
（三）占用上市公司资金和违规担保情况
经核查，截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的各发行对象均
不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其亦不存在担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为 2021 年 9 月 22 日。
2、本次解除限售股份共计 45,797,101 股，占公司股份总数的 9.57%。
3、本次解除限售股份的股东为 5 名。
4、股份解除限售的具体情况如下：
序 所持限售股 所持限售股占公司 本次解除限售 质押或冻结的
限售股份持有人名称
号 份总数（股） 总股本比例（%） 股份数量（股） 股份数量（股）
1 徐向东 1,449,275 0.30% 1,449,275 0
天津仁爱聚隆企业管理有限公
2 8,695,652 1.82% 8,695,652 0
司
深圳市万顺通资产管理有限公
3 14,492,753 3.03% 14,492,753 0
司－万顺通 11 号私募证券投
资基金
4 田春雨 1,449,275 0.30% 1,449,275 0
北信瑞丰基金－西藏信托－云
鼎 22 号单一资金信托－北信
5 19,710,146 4.12% 19,710,146 0
瑞丰基金百瑞 143 号单一资产
管理计划
合计 45,797,101 9.57% 45,797,101 0
四、本次股份解除限售及上市流通前后公司股本结构变化情况表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类别
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股 45,797,101 9.57 -45,797,101 0 0
首发后限售股 45,797,101 9.57 -45,797,101 0 0
二、无限售条件流通股 432,805,921 90.43 45,797,101 478,603,022 100.00
三、总股本 478,603,022 100.00 0 478,603,022 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构太平洋证券股份有限公司认为：
公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
等相关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流
通股解禁申请符合相关规定，截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份解
禁的相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对九安医疗本次限售股解禁上市
流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《太平洋证券股份有限公司关于天津九安医疗电子股份有限公
司非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
欧阳凌 鲁元金
太平洋证券股份有限公司
2021 年 9 月 14 日
