九安医疗:2021年监事会工作报告2022-04-30
天津九安医疗电子股份有限公司
2021年监事会工作报告
2021 年,公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监
事会议事规则》等法律法规的规定,认真履行了监事会职权,对公司依法经营、
财务管理、重大决策、关联交易、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履
行职责情况等方面实施了有效监督,积极维护公司、股东及员工的合法权益,促
进公司的规范运作。现将监事会 2021 年度的主要工作报告如下:
一、监事会日常工作情况
1、监事会履行职责情况:监事会全体监事列席了 2021 年历次股东大会和董
事会,对会议的召开及表决程序的合法性进行了监督,对所议重大决策事项发表
意见。
2、报告期内,公司监事会共召开 9 次,会议召开情况如下:
(一)公司于 2021 年 3 月 29 日在公司会议室召开第五届监事会第十次会议,
会议审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》、《关于公司使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于公司回购股份方案的议案》。
(二)公司于 2021 年 4 月 27 日在公司会议室召开第五届监事会第十一次会
议,会议审议通过了如下议案:
1.《2020 年度监事会工作报告》
2.《2020 年度报告及摘要》
3.《2020 年度财务决算报告》
4.《关于 2020 年度利润分配的议案》
5.《2021 年第一季度报告全文和正文》
6.《内部控制自我评价报告及自查表》
7.《关于续聘审计机构及其报酬的议案》
8.《关于为子公司提供担保的议案》
9.《关于计提资产减值准备的议案》
10.《关于会计政策变更的议案》
11.《关于修订<公司章程>的议案》
(三)公司于 2021 年 5 月 28 日在公司会议室召开第五届监事会第十二次会
议,会议审议通过了《关于使用募集资金向子公司增资的议案》、《关于以募集
资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的议案》、《关于使用自有资金支
付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的议案》
(四)公司于2021年6月17日在公司会议室召开第五届监事会第十三次会
议,会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项后续以募集资金
等额置换的议案》。
(五)公司于 2021 年 8 月 27 日在公司会议室召开第五届监事会第十四次
会议,会议审议通过了《2021 年半年度报告及摘要》、《关于<2021 年半年度募
集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。
(六)公司于 2021 年 10 月 15 日在公司会议室召开第五届监事会第十五次
会议,会议审议通过了《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议
案》、《关于 2020 年股票期权激励计划授予的股票期权第一个行权期行权条件
成就的议案》。
(七)公司于 2021 年 10 月 27 日在公司会议室召开第五届监事会第十六次
会议,会议审议通过了《2021 年第三季度报告》。
(八)公司于 2021 年 10 月 28 日在公司会议室召开第五届监事会第十七次
会议,会议审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划(草案)>及其摘
要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于核实<2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。
(九)公司于 2021 年 12 月 10 日在公司会议室召开第五届监事会第十八次
会议,会议审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划(草案二次修订稿)
及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>
(修订稿)的议案》。
二、监事会切实履行相关职责情况
2021 年,公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《公司章程》的有关规定,从切实维护公司利益和广大中小投资
者权益出发,认真履行监事会的职能,对公司的资产运作、经营管理、财务状况
以及高级管理人员的职责履行等方面进行全面监督,经认真审议一致认为:
1、公司依法运作情况
公司的各项工作均依照国家的法律、法规及公司章程进行,并建立了完善的
内部控制制度,公司的决策程序合法有效。公司股东大会、董事会召开、召集程
序符合相关规定,公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、
《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内,公司的财务报告真实准确地反映了公司的财务状况和经营成果,
由大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告实事求是、客观公正。
3、公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况
报告期内,公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况;公
司无违规对外担保,也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
4、公司信息披露管理制度执行情况
报告期内,公司严格按照有关法律法规和公司《信息披露管理制度》、《内
幕信息知情人登记管理制度》的要求,依法登记和报备内幕信息知情人、重大事
项进程备忘录,认真做好内幕信息的保密和管理工作,未发现有内幕信息知情人
利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
5、公司内部控制自我评价报告
监事会对公司 2021 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了审核,认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度,并能得
到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建设及运行情况。
三、2022 年监事会工作计划
未来报告期,公司监事会将继续本着对公司、股东、员工利益负责的态度,
认真行使法律法规和《公司章程》赋予的职权,强化监督职责,促进公司的健康、
规范发展。
本报告经第五届监事会第二十次会议审议通过,并将提交股东大会审议。
天津九安医疗电子股份有限公司监事会
2022 年 4 月 29 日