盛路通信:长江证券承销保荐有限公司关于公司《内部控制规则落实自查表》的核查意见2019-04-27
长江证券承销保荐有限公司
关于广东盛路通信科技股份有限公司
《内部控制规则落实自查表》的核查意见
长江证券承销保荐有限公司(以下简称“长江保荐”)作为广东盛路通信科技
股份有限公司(以下简称“盛路通信”)2018 年公开发行可转换公司债券的保荐
机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规
定,对盛路通信《内部控制规则落实自查表》进行了核查,并发表如下核查意见:
一、公司内部控制规则落实情况
盛路通信根据深圳证券交易所有关内部控制的相关规则,依据公司实际情
况,认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况,并重点
对信息披露的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保
的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了核查。根据核查结果,公司填写
了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构核查工作
长江保荐通过与盛路通信董事、监事、高级管理人员、财务部、审计部等相
关部门人员进行交流,查阅公司股东大会、董事会、董事会审计委员会、监事会
会议文件、内部审计报告以及各项业务和管理规章制度,对公司出具的《内部控
制规则落实自查表》进行了逐项审阅。
三、保荐机构核查意见
通过对盛路通信内部控制制度的建立和实施情况的核查,保荐机构认为:盛
路通信《内部控制规则落实自查表》严格按照深圳证券交易所的要求填写,真实、
准确、客观地反映了公司内部控制的制定和运行的情况,保荐机构对该自查表无
异议。
(以下无正文)
(本页无正文,为《长江证券承销保荐有限公司关于广东盛路通信科技股份
有限公司<内部控制规则落实自查表>的核查意见之签字盖章页)
保荐代表人:
蒋庆华 陆亚锋
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日