南京证券有限责任公司
关于上海摩恩电气股份有限公司
2011年度募集资金存放与使用情况的核查意见
南京证券有限责任公司（以下简称“南京证券”或“保荐机构”）作为上海摩恩电
气股份有限公司（以下简称“摩恩电气”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续
督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中
小企业板保荐工作指引》（2010年12月修订）、《深圳证券交易所股票上市规则》
（2008年修订版）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《关
于做好上市公司2011年年度报告披露工作的通知》 等有关法律、法规和规范性文件
的要求，对摩恩电气2011年度募集资金存放与使用情况进行了认真核查，核查的具
体情况如下：
一、 保荐机构的核查工作
南京证券保荐代表人通过与公司总经理、财务负责人、募投项目建设负责人等
交谈，了解公司募投项目的进展情况，并取得了公司募集资金专用账户的银行对账
单、募集资金款项支付的原始凭证、与募集资金支出相关的设备采购合同等，将上
述资料的银行对账单、原始凭证、合同进行核对；认真审阅公司内审部门关于募集
资金使用情况的报告、公司关于募集资金存放与使用情况的专项报告、会计师关于
募集资金年度存放及实际使用情况的鉴证报告等，从公司募集资金的管理、募集资
金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对公司2011年度募集资金存放和使用情
况进行了专项核查。
二、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕788号文核准，并经深圳证券交易
所同意，摩恩电气于2010年7月7日首次公开发行人民币普通股（A股）36,600,000股，
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每股股票面值为人民币1.00元，发行价格为每股10.00元，募集资金总额为人民币
366,000,000.00元，扣除发行费用后，公司实际募集资金净额为338,872,097.58元，超
募资金总额为41,542,097.58元。天健正信会计师事务所有限公司已于2010年7月12日
对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健正信验(2010)综
字第010044号验资报告。
公司共收到募集资金351,990,000.00元（含可扣除发行费用13,117,902.42元），
经2010年7月30日公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司将超募资金
41,542,097.58元永久性补充流动资金。公司2010年度为交流变频调速节能电机电缆
项目支出12,910,000.00元，扣除银行手续费用利息净额-168,646.79元后，截止2010
年12月31日募集资金专户为284,588,646.79元。
根据财政部财会[2010]25号文《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企
业做好2010年年报工作的通知》，公司已将本年发行权益性证券过程中发生的路演
推介费等共计6,887,789.02元，调整记入2010年度管理费用，不作为发行费用在募集
资金总额中扣除，公司实际可抵扣发行费用为6,230,113.40元，调整后实际募集资净
额为345,759,886.60元，超募资金总额为48,429,886.60元。因上述调整，截止2010年
12月31日，公司募集资金专户实际余额比应有余额少6,887,789.02元。截止2011年3
年28日，公司已将上述款项转入募集资金专户。
公司2011年度募集资金项目使用金额为58,336,655.53元，闲置募集资金暂时补
充流动资金支出30,000,000元，募集资金专户利息转入一般户3,729,166.67元，扣除
募集资金利息收入和手续费支出净值-8,511,707.03元，截止2011年12月31日募集资
金专户余额为207,922,320.64元。
三、 募集资金存放和管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《中华人民共和国
合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业
板块上市公司特别规定》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等相关规定的要求，结合公司的实际情况，公司制定了《上海摩恩电气股份有限公
司募集资金管理和使用办法》（以下简称《募集资金管理和使用办法》）。
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公司已在交通银行股份有限公司上海市分行（以下简称“开户银行”）开设募集
资金专用账户，并与保荐机构、开户银行签订了《募集资金三方监管协议》，并明
确募集资金专户与募集资金投资项目的对应关系，具体情况如下：
（一）在开户银行开设募集资金专项账户（账号为310069095018180050551），
用于公司铁路机车车辆、风力发电及海上石油平台用特种电缆项目和交流变频调速
节能电机电缆项目的支出。
（二）公司募集资金以七天通知存款和定期存单进行存储，到期后及时转入规
定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存。
截止2011年12月31日止，募集资金专项账户余额为：
募集资金存放银行 银行账号 2011 年 12 月 31 日余额 备注
交通银行上海分行 310069095018180050551 0
交通银行上海分行 310069095708130000308 200,000,000.00 定期存款
交通银行上海分行 310069095608500003319 7,922,320.64 七天存款
合计 207,922,320.64
四、 本年度募集资金的实际使用情况
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2011 年公司募集资金实际使用情况如下表所示：
单位：万元
本年度投
募集资金总额 34,575.99 入募集资 5,833.66
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 - 入募集资 11,278.87
累计变更用途的募集资金总额比例 - 金总额
是 否
已 变 截至期末 项目达到 项目可行
承诺投资项目 募集资金 截至期末
更 项 调整后投 本年度投 投资进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
和超募资金投 承诺投资 累计投入
目（含 资总额(1) 入金额 （ % ） (3) 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
向 总额 金额(2)
部 分 ＝(2)/(1) 期 化
变更）
承诺投资项目
1、铁路机车车
辆、风力发电
及海上石油平 否 16,820.00 16,820.00 3,557.02 3,557.02 21.15% 2012 年 不适用 不适用 否
台用特种电缆
项目
2、交流变频调
速节能电机电 否 12,913.00 12,913.00 2,276.64 3,567.64 27.63% 2012 年 不适用 不适用 否
缆项目
承诺投资项目
29,733.00 29,733.00 5,833.66 7,124.66 23.96% — — — —
小计
超募资金投向
补充流动资金 4,842.99 4,842.99 4,154.21 85.78% — — — —
4
超募资金投向
4842.99 4,842.99 4,154.21 85.78% — — — —
小计
合计 34,575.99 34,575.99 5,833.66 11,278.87 32.62 % — — — —
未 达 到 计 划 进 度 或预 因公司 2010 年调整募集资金项目实施地点，新地点土地招、拍、挂等手续影响了募投项目整体进展。2012 年公司将
计收益的情况和原因 全力推进新厂区的建设及工程验收工作，以利年底项目建成投产。
项 目 可 行 性 发 生 重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 根据财政部财会[2010]25 号文将可抵扣的发行费用调整后，公司超募资金为 4,842.99 万元，经公司第一届董事会第
及使用进展情况 十四次会议审议通过，公司超募资金中 4,154.21 万元用于永久性补充流动资金。
经公司第一届董事会第十六次会议、2010年第二次临时股东大会审议通过，公司拟将募投项目实施地点由公司厂区
内变更至上海市临港产业区内编号[C0109-A]地段的土地。公司变更募投项目实施地点主要由于原实施地点面积相对
募 集 资 金 投 资 项 目实
较小，或将对公司未来的持续发展造成一定瓶颈。临港产业区是上海市重点开发的新产业区，各项基础设施基本完
施地点变更情况
善，先进驻的企业能享受较多优惠政策，符合公司战略发展的需要。同时，临港产业区与公司同处浦东新区，距离
较近，也便于公司募集资金投资项目的实施与管理。
募 集 资 金 投 资 项 目实
无
施方式调整情况
募 集 资 金 投 资 项 目先
无
期投入及置换情况
2011 年 8 月 29 日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议分别审议并通过《关于使用部分闲置资
用 闲 置 募 集 资 金 暂时
金暂时补充流动资金的议案》，公司使用 3,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限为 6 个月。公司已于
补充流动资金情况
2012 年 2 月 17 日将 3000 万元全部归还募集资金专户。
项 目 实 施 出 现 募 集资
不适用
金结余的金额及原因
尚 未 使 用 的 募 集 资金
存于募集资金专户，用于募投项目建设及设备购置。
用途及去向
募 集 资 金 使 用 及 披露
由于公司财务人员对募集资金管理制度理解存在偏差，公司于 2011 年 8 月份将部分募集资金定期存款利息
中 存 在 的 问 题 或 其他
3,729,166.67 元转入一般户。公司于 2012 年 4 月 17 日发现错误后将该笔资金转入专户。
情况
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五、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2011 年 12 月 31 日，除上表所列变更募集资金投资项目实施地点外，公司
无其他变更募集资金投资项目情况。
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
由于公司财务人员对募集资金管理制度理解存在偏差，公司于 2011 年 8 月份将
部分募集资金定期存款利息 3,729,166.67 元转入一般户。公司于 2012 年 4 月 17 日
发现错误后将该笔资金转入专户。
七、 保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：由于公司财务人员对募集资金管理制度理解存在
偏差，公司于 2011 年 8 月份将部分募集资金定期存款利息 3,729,166.67 元转入一般
户，但公司已于 2012 年 4 月 17 日将该笔资金转回专户，纠正了上述错误。除上述
情形外，公司 2011 年度较好地执行了公司的《募集资金管理和使用办法》和《募集
资金三方监管协议》，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，
公司募集资金的存放与使用符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资
金的情形。
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（此页无正文，为《南京证券有限责任公司关于上海摩恩电气股份有限公司 2011
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
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张 睿
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吴雪明
南京证券有限责任公司
年 月 日
7
