摩恩电气：2011年度股东大会的法律意见书2012-05-18
上海市瑛明律师事务所
关于上海摩恩电气股份有限公司
2011 年度股东大会的
法 律 意 见 书
二○一二年五月
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关于上海摩恩电气股份有限公司
2011 年度股东大会的法律意见书
致：上海摩恩电气股份有限公司
上海摩恩电气股份有限公司（下称“公司”）2011 年度股东大会（下称“本
次股东大会”）于 2012 年 5 月 18 日召开。上海市瑛明律师事务所（下称“本所”）
接受公司的委托，指派律师出席本次股东大会，根据《中华人民共和国公司法》
（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）
以及《上海摩恩电气股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，对
本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决
程序及表决结果事项进行验证，并出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会
议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《股
东大会规则》以及《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的
提案内容以及这些提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。
本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的身份证明、
股票账户卡、授权委托书等）是真实、完整的，该等资料上的签字和/或印章均为
真实，授权书均获得合法及适当的授权，资料的副本或复印件均与正本或原件一
致。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对
本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而
使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意
见如下：
一. 关于本次股东大会的召集和召开程序
2
经本所律师查验：
1.1 本次股东大会系由公司第二届董事会第九次会议决定召集。2012 年 4 月
25 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于召开公司 2011 年
度股东大会的议案》。2012 年 4 月 25 日公司分别召开第二届董事会第九
次会议和第二届监事会第六次会议，部分议案尚需本次股东大会审议。关
于公司召开本次股东大会的通知已于 2012 年 4 月 26 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）公告，会议公告并载明了本次股东大会的会
议时间、会议地点、会议内容、出席会议对象、出席会议登记办法和其它
事项。
1.2 本次股东大会于 2012 年 5 月 18 日(星期五)16:00 在上海市浦东新区龙东大
道 5901 号公司三楼会议室以现场会议方式召开，会议召开的时间、地点
及方式与本次股东大会公告通知的内容一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和《公
司章程》的规定，合法有效。
二. 关于本次股东大会出席会议人员的资格
2.1 经本所律师查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 6 名，持有
公司股份共计 109,670,172 股，约占公司股份总数的 74.91%。公司部分董
事、全体监事以及公司董事会秘书、本所律师出席了本次股东大会，公司
部分高级管理人员列席了本次股东大会。根据《公司章程》的规定，前述
人员均有出席或列席公司股东大会的资格。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东大
会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。
三. 关于本次股东大会的议案
3.1 本次股东大会的议案由公司董事会、监事会提出，提案的内容属于股东大
会的职权范围，有明确的议题和具体决议事项，符合《公司法》和《公司
章程》的规定。
3
3.2 经本所律师查验，出席本次股东大会的股东没有提出新的议案。
四. 关于本次股东大会的表决
4.1 经本所律师见证，本次股东大会对会议通知公告列明的提案逐一进行了审
议，出席本次股东大会的股东及股东代理人采用记名投票方式进行了表
决。
本次股东大会审议通过了以下议案：
(1) 《2011 年度董事会工作报告》；
表决结果为：赞成 109,670,172 股，占出席会议股东所持有表决权股
份总数的 100%；反对、弃权均为 0 股。
(2) 《2011 年度监事会工作报告》；
表决结果为：赞成 109,670,172 股，占出席会议股东所持有表决权股
份总数的 100%；反对、弃权均为 0 股。
(3) 《2011 年度利润分配及资本公积转增股本的预案》；
表决结果为：赞成 109,670,172 股，占出席会议股东所持有表决权股
份总数的 100%；反对、弃权均为 0 股。
(4) 《2011 年度财务决算报告及 2012 年度财务预算报告》；
表决结果为：赞成 109,670,172 股，占出席会议股东所持有表决权股
份总数的 100%；反对、弃权均为 0 股。
(5) 《2011 年度报告》及摘要；
表决结果为：赞成 109,670,172 股，占出席会议股东所持有表决权股
份总数的 100%；反对、弃权均为 0 股。
(6) 关于续聘会计师事务所的议案；
表决结果为：赞成 109,670,172 股，占出席会议股东所持有表决权股
份总数的 100%；反对、弃权均为 0 股。
4
(7) 关于修订公司章程的议案。
表决结果为：赞成 109,670,172 股，占出席会议股东所持有表决权股
份总数的 100%；反对、弃权均为 0 股。
4.2 本次股东大会在对上述议案表决时，由 2 名股东代表、1 名公司监事和本
所律师共同计票、监票，并当场宣布表决结果。根据表决结果，上述议案
均获审议通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》和《公司章程》
的规定，表决结果合法有效。
五. 结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会
议人员的资格、召集人的资格以及会议的表决程序均符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
(以下无正文，下页为本法律意见书的结尾和签署页)
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(此页无正文，为《关于上海摩恩电气股份有限公司 2011 年度股东大会的法律意见书》
的签字页)
结 尾
本法律意见书出具日期为 2012 年 5 月 18 日。
本法律意见书正本叁份，无副本。
上海市瑛明律师事务所 经办律师：
负责人： 陈明夏 陆 蕾
卢嘉倩
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