南京证券股份有限公司
关于上海摩恩电气股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“保荐机构”）作为上海摩恩电
气股份有限公司（以下简称“摩恩电气”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续
督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对摩恩
电气2013年度募集资金存放与使用情况进行了认真核查，核查的具体情况如下：
一、 保荐机构的核查工作
南京证券保荐代表人通过与公司总经理、财务负责人、募投项目建设负责人等
交谈，了解公司募投项目的进展情况，并取得了公司募集资金专用账户的银行对账
单、募集资金款项支付的原始凭证、与募集资金支出相关的设备采购合同等，对上
述银行对账单、原始凭证、合同进行核对；认真审阅公司关于募集资金存放与使用
情况的专项报告、会计师关于募集资金年度存放及实际使用情况的鉴证报告等，从
公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对公司2013
年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查。
二、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕788号文核准，并经深圳证券交易
所同意，摩恩电气于2010年7月7日首次公开发行人民币普通股（A股）36,600,000股，
每股股票面值为人民币1.00元，发行价格为每股10.00元，募集资金总额为人民币
366,000,000.00元，扣除发行费用后，公司实际募集资金净额为338,872,097.58元，超
募资金总额为41,542,097.58元。天健正信会计师事务所有限公司已于2010年7月12日
对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健正信验(2010)综
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字第010044号验资报告。经2010年7月30日公司第一届董事会第十四次会议审议通
过，公司将超募资金41,542,097.58元永久性补充流动资金。公司2010年度投入募集
资金项目的金额为12,910,000.00元，加上募集资金利息收入扣除手续费用净额
168,646.79元后，截至2010年12月31日募集资金专户余额为284,588,646.79元。
根据财政部财会[2010]25号文《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企
业做好2010年年报工作的通知》，公司将2010年发行权益性证券过程中发生的路演
推介费等共计6,887,789.02元，调整记入2010年度管理费用，不作为发行费用在募集
资金总额中扣除，调整后实际募集资净额为345,759,886.60元，超募资金总额为
48,429,886.60元。公司于2011年3月28日将上述款项转入募集资金专户。2011年度投
入 募 集 资 金 项 目 的 金 额 为 58,336,655.53 元 ， 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金
30,000,000元，加上募集资金利息收入扣除手续费用净额8,511,707.03元（其中募集
资金专户利息转入一般户3,729,166.67元），截至2011年12月31日募集资金专户余额
为207,922,320.64元。
公司2012年1-12月募集资金支付募投项目的金额为102,814,283.61元，收回上年
闲置资金补充流动资金30,000,000.00元, 本年度闲置资金暂时补充流动资金支出
200,000,000.00元，其中100,000,000.00元已于2012年9月10日归还，2012年4月17日转
回2011年度的利息收入3,729,166.67元，加上本年度募集资金利息收入扣除手续费后
的净额4,684,487.78元，截至2012年12月31日，募集资金余额为43,521,691.48元。
公司2013年1-12月募集资金支付募投项目的金额为108,880,275.14元，收回2012
年度闲置资金补充流动资金100,000,000.00元，本年度闲置资金暂时补充流动资金累
计支出90,000,000.00元，于2013年11月1日归还60,000,000.00元，于12月31日提前归
还2,500,000.00元（剩余27,500,000.00元将于2014年5月4日第二次暂时补充流动资金
3000万元到期前归还），2013年11月22日公司将剩余超募资金6,887,789.02元永久性
补充流动资金，本年度因公司经办财务人员疏忽，未能及时将募投项目设备供应商
退回至公司一般户的700,000.00元设备采购款转入募集资金专户（公司已于2014年1
月27日发现该问题后将等额资金转回募集资金专户），加上本年度募集资金利息收
入扣除手续费后的净额585,664.74元，截至2013年12月31日，募集资金专户余额为
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139,292.06元。
三、 募集资金存放和管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《中华人民共和国
合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业
板块上市公司特别规定》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等相关规定的要求，结合公司的实际情况，公司制定了《上海摩恩电气股份有限公
司募集资金管理和使用办法》（以下简称《募集资金管理和使用办法》）。
公司已在交通银行股份有限公司上海市分行（以下简称“开户银行”）开设募集
资金专用账户，并与保荐机构、开户银行签订了《募集资金三方监管协议》，并明
确募集资金专户与募集资金投资项目的对应关系，具体情况如下：
（一）在开户银行开设募集资金专项账户（账号为310069095018180050551），
用于公司铁路机车车辆、风力发电及海上石油平台用特种电缆项目和交流变频调速
节能电机电缆项目的支出。
（二）公司募集资金以七天通知存款和定期存单进行存储，到期后及时转入规
定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，截至期末定期存款和七天存款余额
均为0。
截至2013年12月31日，募集资金专项账户余额为：
募集资金存放银行 银行账号 2013 年 12 月 31 日余额 备注
交通银行上海分行 310069095018180050551 139,292.06
交通银行上海分行 310069095608510003296 0.00 定期存款
交通银行上海分行 310069095608500003319 0.00 七天存款
交通银行上海分行 310069095708130000308 0.00 七天存款
合计 139,292.06
四、 本年度募集资金的实际使用情况
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2013 年公司募集资金实际使用情况如下表所示：
单位：万元
募集资金总额 本 年度投 入募集
34,575.99 11,576.81
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已 累计投 入募集 33,137.11
累计变更用途的募集资金总额
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和 是否已变更 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截至期末投入进 项目达到 本年 是否达 项目可行
超募资金投向 项目（含部 承诺投资 资总额 入金额 累计投入 度（%） 预定可使 度实 到预计 性是否发
分变更） 总额 (1) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日 现的 效益 生重大变
期 效益 化
承诺投资项目
16,820.00 16,820.00 6,176.08 16,095.05 96.00 2014 年 不适 不适用 否
1、铁路机车车 否
用
辆、风力发电及
海上石油平台用
特种电缆项目
12,913.00 12,913.00 4,711.95 12,199.07 94.00 2014 年 不适 不适用 否
2、交流变频调速 否
用
节能电机电缆项
目
29,733.00 29,733.00 10,888.03 28,294.12 95.00
承诺投资项目小
计
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超募资金投向
4,842.99 4,842.99 688.78 4,842.99 100.00
补充流动资金
（如有）
4,842.99 4,842.99 688.78 4,842.99 100.00
超募资金投向小
计
34,575.99 34,575.99 11,576.81 33,137.11
合计
未达到计划进度
公司 2010 年因调整募集资金项目实施地点，新地点土地招、拍、挂等政府手续影响募投项目进展。另外公司项目所在地位
或预计收益的情 于上海浦东临港地区，东濒东海，南临杭州湾，北界长江入海口，30%的面积是新城规划后围垦成陆，地质条件很差，属
于不良软弱地基，给施工带来很大的难度并导致工期延长。2014 年公司将全力推进新厂区的建设及工程验收工作，以便本
况和原因（分具
年度设备投产。
体项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 无此情况
说明
超募资金的金 根据财政部财会[2010]25 号文将可抵扣的发行费用调整后，公司超募资金为 4,842.99 万元，经公司第一届董事会第十四次
额、用途及使用 会议审议通过，公司超募资金中 4,154.21 万元用于永久性补充流动资金；经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，公
司将剩余超募资金 688.78 万元永久性补充流动资产。
进展情况
经公司第一届董事会第十六次会议、2010 年第二次临时股东大会审议通过，公司拟将募投项目实施地点由公司厂区内变更
募集资金投资项
至上海市临港产业区内编号[C0109-A]地段的土地。公司变更募投项目实施地点主要由于原实施地点面积相对较小，或将对
目实施地点变更 公司未来的持续发展造成一定瓶颈。临港产业区是上海市重点开发的新产业区，各项基础设施基本完善，先进驻的企业能
享受较多优惠政策，符合公司战略发展的需要。同时，临港产业区与公司同处浦东新区，距离较近，也便于公司募集资金
情况
投资项目的实施与管理。
募集资金投资项 无此情况
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目实施方式调整
情况
募集资金投资项
目先期投入及置 无此情况
换情况
2013 年 4 月 10 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
用闲置募集资金
2013 年 5 月 2 日，公司第一次临时股东大会审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使
暂时补充流动资 用 6000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过股东大会批准之日起 6 个月。公司已于 2013 年 11 月 1 日将
6000 万元全部归还募集资金专户。2013 年 11 月 5 日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过《关于继续使用部分闲
金情况
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用 3000 万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准
之日起 6 个月。公司已于 2013 年 12 月 31 日将其中 250 万元归还募集资金专户。
项目实施出现募
集资金结余的金 无此情况
额及原因
尚未使用的募集 存于募集资金专户，用于募投项目建设及设备购置。
资金用途及去向
募集资金使用及
2013 年 9 月 30 日，公司募投项目设备供应商退回 700,000.00 元设备采购款至公司一般户，因公司经办财务人员疏忽未及时
披露中存在的问
将上述款项转回募集资金专户，公司已于 2014 年 1 月 27 日发现上述问题后将等额资金转入募集资金专户。
题或其他情况
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五、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2013 年 12 月 31 日，除上表所列变更募集资金投资项目实施地点外，公司
无其他变更募集资金投资项目情况。
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
2013 年 9 月 30 日，公司募投项目设备供应商退回 700,000.00 元设备采购款至
公司一般户，因公司经办财务人员疏忽未及时将上述款项转回募集资金专户，公司
已于 2014 年 1 月 27 日发现上述问题后将等额资金转入募集资金专户。
七、 保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：摩恩电气 2013 年度较好地执行了公司的《募集资金
管理和使用办法》和《募集资金三方监管协议》，不存在未及时、真实、准确、完
整披露募集资金使用的情况，公司募集资金的存放与使用符合《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《南京证券股份有限公司关于上海摩恩电气股份有限公司 2013
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
张 睿 吴 雪 明
南京证券股份有限公司
年 月 日
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