上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上海摩恩电气股份有限公司
Shanghai Morn Electric Equipment Co.,Ltd.
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人问泽鑫、主管会计工作负责人王文平及会计机构负责人(会计主
管人员)王文平声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 1,815,470,315.63 1,819,079,158.10 -0.20%
归属于上市公司股东的净资
668,074,341.89 678,850,858.53 -1.59%
产（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 148,640,158.91 -9.72% 397,707,237.60 -8.66%
归属于上市公司股东的净利
1,010,512.05 -71.40% 6,456,512.34 -67.38%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
59,109.23 -98.25% 2,223,776.15 -88.14%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 9,631,725.61 --
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.002 -75.00% 0.015 -66.67%
稀释每股收益（元/股） 0.002 -75.00% 0.015 -66.67%
加权平均净资产收益率 0.15% -0.60% 0.94% -2.42%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
104,004.83
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
4,886,800.50
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 148,894.38
减：所得税影响额 897,994.30
少数股东权益影响额（税后） 8,969.22
合计 4,232,736.19 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
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益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 27,860 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
问泽鸿 境内自然人 59.79% 262,600,000 0 质押 214,293,900
问泽鑫 境内自然人 7.38% 32,400,000 24,300,000 质押 14,440,000
中信证券股份 境内非国有法
2.6% 11,436,382 0
有限公司 人
金燕 境内自然人 0.57% 2,483,325 0
王清 境内自然人 0.26% 1,149,900 0
陈银 境内自然人 0.25% 1,110,000 1,110,000
张丽华 境内自然人 0.23% 1,011,500 0
王永伟 境内自然人 0.19% 843,750 421,875
刘昭敏 境内自然人 0.18% 796,200 0
方正东亚信托
有限责任公司
－方正东
其他 0.17% 753,300 0
亚百华 15 号
证券投资集合
资金信托计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
问泽鸿 262,600,000 人民币普通股 262,600,000
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中信证券股份有限公司 11,436,382 人民币普通股 11,436,382
问泽鑫 8,100,000 人民币普通股 8,100,000
金燕 2,483,325 人民币普通股 2,483,325
王清 1,149,900 人民币普通股 1,149,900
张丽华 1,011,500 人民币普通股 1,011,500
刘昭敏 796,200 人民币普通股 796,200
方正东亚信托有限责任公司
－方正东亚百华 15 号证券 753,300 人民币普通股 753,300
投资集合资金信托计划
华夏人寿保险股份有限公司
728,300 人民币普通股 728,300
－万能产品
海通期货有限公司－海通玄
606,700 人民币普通股 606,700
武舞象 1 号资产管理计划
（1）问泽鸿先生是本公司的控股股东和实际控制人；
（2）本公司股东问泽鑫是公司控股股东问泽鸿的哥哥，王清是陈银的姐夫。
除以上情况外，公司未知前十名股东中的其他股东之间是否存在关联关系，
上述股东关联关系或一致行 也未知是否属于一致行动人。
动的说明 （3）问泽鸿先生通过中信证券的高管增持计划 3 号间接持有公司股票
2,912,000 股；问泽鑫先生通过中信证券的摩恩共赢一号员工持股计划间接
持有公司股票 886,838 股（员工持股计划共持有 8,446,082 股，问泽鑫持有
10.5%员工持股计划份额）
前 10 名普通股股东参与融资 前 10 名股东中信证券股份有限公司通过中国证券金融股份有限公司转融通
融券业务情况说明（如有） 担保证券账户持有公司股份 8,400,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末数(元) 期初数(元) 同比增减（%） 变动原因
应收票据 3,615,824.73 56,022,964.63 -93.55% 本报告期票据支付增加影响
预付款项 28,044,584.28 18,285,189.95 53.37% 主要为本报告期二期项目及材料预付款增加影响
其他应收款 127,204,698.56 14,914,961.87 752.87% 主要为本报告期出让子公司应收转让款增加影响
长期应收款 626,485,378.13 439,526,943.60 42.54% 本报告期子公司项目投放增加影响
商誉 210,956.47 80,940,254.66 -99.74% 本报告期出售子公司北京亿力影响
短期借款 190,000,000.00 337,100,000.00 -43.64% 本报告期归还银行借款增加影响
应付票据 77,300,000.00 129,570,000.00 -40.34% 本报告期以银行汇票结算减少影响
应付职工薪酬 1,742,701.00 3,641,589.39 -52.14% 本报告期支付职工薪酬增加影响
应付利息 14,848,510.50 4,498,366.20 230.09% 本报告期计提公司向实际控制人借款利息影响
其他应付款 412,191,284.11 189,078,969.33 118.00% 主要为本报告期公司向实际控制人借款增加影响
利润表项目 本报告期(元) 上年同期(元) 同比增减（%） 变动原因
营业税金及附加 637,019.90 936,316.60 -31.97% 本报告期支付税金减少影响
资产减值损失 2,320,541.61 10,778,419.57 -78.47% 主要为本报告期坏账计提减少影响
公允价值变动收
-156,000.00 -321,250.00 -51.44% 本报告期铜期货套保变动影响
益
投资收益 1,238,123.91 355,383.13 248.39% 主要为本报告期出售子公司北京亿力影响
营业利润 8,675,533.56 27,870,073.14 -68.87% 主要为本报告期毛利率下降影响
营业外收入 5,172,891.85 2,141,891.80 141.51% 主要为本报告期政府补助摊销增加影响
营业外支出 33,192.14 128,406.44 -74.15% 主要为本报告期子公司支出减少影响
归属于母公司所
6,456,512.34 19,790,383.43 -67.38% 主要为本报告期毛利率下降影响
有者的净利润
现金流量表项目 本报告期(元) 上年同期(元) 同比增减（%） 变动原因
经营活动产生的 主要为本报告期销售商品、提供劳务收到的现金
9,631,725.61 -62,073,709.81 _
现金流量净额 增加影响
购置固定资产、
无形资产和其他
6,482,200.91 -4,013,692.66 _ 主要为本报告期项目建设资金支付增加影响
长期资产支付的
现金
投资活动产生的 主要是本报告期收到出售子公司北京亿力转让款
18,801,017.59 33,733.67 55633.69%
现金流量净额 影响
筹资活动产生的
-44,736,737.92 144,095,179.75 _ 主要为本报告期归还银行借款增加影响
现金流量净额
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2016年8月18日通过第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于终止2016年度非公开发
行股票事项并撤回申请材料的议案》。公司经2016年3月7日召开的第三届董事会第二十二次会议和2016年
4月15日召开的2015年度股东大会审议通过了非公开发行股票事宜。
鉴于行业监管和资本市场环境发生变化，并综合考虑公司自身融资计划等因素，公司经审慎决策，决
定终止本次非公开发行股票相关事宜，并向中国证监会申请撤回本次非公开发行股票的申请文件。公司于
2016年9月5日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》。
2、经公司第三届董事会第二十四次会议和2016年第四次临时股东大会审议，审议通过了《关于出让
北京亿力新能源股份有限公司69%股权的议案》并与受让方签订了股权转让协议。
根据转让协议，目前公司已收到受让方支付的北京亿力股权转让交易作价的20.24%，共计人民币2,550
万元。公司于2016年9月19日完成了北京亿力股权转让、工商变更登记手续，并取得了北京市工商行政管
理局换发的营业执照。公司会继续敦促受让方尽早支付后续股权转让款，及时履行信息披露义务。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
详见公司披露于巨潮资讯网
2016 年 08 月 19 日 （www.cninfo.com.cn）的 2016-076
关于终止 2016 年度非公开发行股 公告
票事项的公告 详见公司披露于巨潮资讯网
2016 年 09 月 06 日 （www.cninfo.com.cn）的 2016-081
公告
详见公司披露于巨潮资讯网
关于出让北京亿力新能源股份有
2016 年 09 月 27 日 （www.cninfo.com.cn）的 2016-088
限公司 69%股权的后续公告
公告
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺时 承诺期 履行
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容
间 限 情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用
收购报告书或
权益变动报告 不适用 不适用 不适用
书中所作承诺
资产重组时所 不适用 不适用 不适用
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作承诺
股份锁定承诺：担任公司董事或高级管理人员的 5 名
发行前股
股东：问泽鸿、问泽鑫、王清、王永伟、陈银同时承
东、担任
诺：在本人担任董事、监事、高级管理人员期间，将
公司董
向公司申报本人所持有公司股份及其变动情况，在任 2010
事、监事
职期间（于股份限售期结束后）每年转让的股份不超 年 07 长期有 严格
或高级管 上市承诺
过本人所持有的公司股份总数的百分之二十五；离职 月 20 效 履行
理人员的
半年内，不转让本人所持有的公司股份；在离任六个 日
股东、公
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司
司控股股
股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过百分
东
之五十。
出具《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：1、本人
首次公开发行
控制的公司或其他组织中，没有经营与股份公司现有
或再融资时所
主要产品、业务相同或相似的产品或业务。2、本人控
作承诺
制的公司或其他组织将不在中国境内外投资、收购、
兼并与股份公司现有主要业务相同或相似的公司或者
公司控股
其他经济组织。3、若股份公司今后从事新的业务领域，2010
股东、实
则本人控制的公司或其他组织将不在中国境内外以控 年 07 长期有 严格
际控制人 其他
股方式，或以参股但拥有实际控制权的方式从事与股 月 20 效 履行
及其一致
份公司新的业务领域相同或相似的业务活动，包括在 日
行动人
中国境内外投资、收购、兼并与股份公司主要业务相
同或相似的公司或者其他经济组织。4、本人承诺不以
股份公司实际控制人的地位谋求不正当利益。5、如违
反以上承诺给股份公司带来的经济损失，本人愿予以
足额赔偿。
股权激励承诺 不适用 不适用 不适用
2016
董事、监
“摩恩共赢一号”存续期限为 36 个月，“摩恩共赢一号” 2016 年1月
事和高级
员工持股 所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一 年 01 4 日至 严格
管理人员
计划 笔买入的标的股票过户至“摩恩共赢一号”名下之日起 月 04 2017 履行
以及其他
算。 日 年1月
48 名员工
4日
2016
其他对公司中 公司控股股东、实际控制人问泽鸿先生，持股 5%以上
公司控股 年 1
小股东所作承 股东、董事长问泽鑫以及持有公司股份的王永伟先生、2016
股东、实 月 14
诺 监事戴仁敏先生和陈银先生基于对公司战略转型及发 年 01 如期
际控制人 其他 日至
展前景的信心，为了促进公司持续、稳定、健康发展 月 14 履行
及公司的 2016
以及维护广大股东利益，承诺自 2016 年 1 月 14 日 日
主要股东 年7月
起 6 个月内，不减持其持有的公司股票。
14 日
公司的董 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个 2016
长期有 严格
事、监事 其他 人输送利益，也不采用其 他方式损害公司利益；2、 年 03
效 履行
和高级管 本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；3、本人承 月 07
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理人员 诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消 日
费活动；4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪
酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、如
公司未来实施股权激励方案，本人承诺未来股权激励
方案的行权条件将与 公司填补回报措施的执行情况
相挂钩；6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补即
期回报措施以及本人对此作出的任何有关填补即期回
报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投
资者造成损 失的，本人愿意依法承担对公司或者投资
者的补偿责任及监管机构的相应处罚。
公司控股
2016
股东、实
年 03 长期有 严格
际控制人 其他 不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
月 07 效 履行
及其一致
日
行动人
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，
应当详细说明
未完成履行的 不适用
具体原因及下
一步的工作计
划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润
-46.72% 至 0.00%
变动幅度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润
800 至 1,500
变动区间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润
1,501.67
（万元）
受宏观经济下行影响，电缆行业景气度处于下行阶段，因此公司
业绩变动的原因说明
的销售收入和毛利率较上年同期下降，导致利润有所下滑。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
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单位：元
计入权益的
资产 本期公允价 报告期内购 报告期内售 累计投资收 资金
初始投资成本 累计公允价 期末金额
类别 值变动损益 入金额 出金额 益 来源
值变动
自有
期货 5,458,500.00 -156,000.00 0.00 10,999,500.00 10,934,000.00 285,500.00 5,653,500.00
资金
合计 5,458,500.00 -156,000.00 0.00 10,999,500.00 10,934,000.00 285,500.00 5,653,500.00 --
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海摩恩电气股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 84,149,701.77 101,664,125.12
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计
207,000.00 216,000.00
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,615,824.73 56,022,964.63
应收账款 326,248,714.27 368,425,008.84
预付款项 28,044,584.28 18,285,189.95
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 127,204,698.56 14,914,961.87
买入返售金融资产
存货 69,719,751.96 84,587,100.62
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 0.00
其他流动资产 0.00 45,232,001.69
流动资产合计 639,190,275.57 689,347,352.72
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 626,485,378.13 439,526,943.60
长期股权投资 0.00 0.00
投资性房地产 55,788,275.21 0.00
固定资产 339,447,264.10 453,653,415.95
在建工程 40,227,027.17 35,108,175.70
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00
油气资产 0.00
无形资产 95,632,260.03 97,238,669.25
开发支出 0.00
商誉 210,956.47 80,940,254.66
长期待摊费用 975,014.80 985,321.21
递延所得税资产 7,513,864.15 9,756,885.01
其他非流动资产 0.00 2,522,140.00
非流动资产合计 1,176,280,040.06 1,129,731,805.38
资产总计 1,815,470,315.63 1,819,079,158.10
流动负债：
短期借款 190,000,000.00 337,100,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计
0.00 0.00
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 77,300,000.00 129,570,000.00
应付账款 57,301,406.64 68,736,126.08
预收款项 5,384,509.91 7,657,383.24
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,742,701.00 3,641,589.39
应交税费 12,686,562.22 23,049,511.84
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应付利息 14,848,510.50 4,498,366.20
应付股利 1,799,400.00 1,961,400.00
其他应付款 412,191,284.11 189,078,969.33
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 109,480,123.71 93,837,063.58
其他流动负债 3,809,906.80 3,980,833.37
流动负债合计 886,544,404.89 863,111,243.03
非流动负债：
长期借款 142,119,165.89 144,633,325.89
应付债券 0.00 0.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 79,273,805.67 69,561,824.71
长期应付职工薪酬
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 0.00 0.00
递延收益 36,768,053.97 40,126,367.25
递延所得税负债 0.00
其他非流动负债
非流动负债合计 258,161,025.53 254,321,517.85
负债合计 1,144,705,430.42 1,117,432,760.88
所有者权益：
股本 439,200,000.00 439,200,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 68,271,657.64 68,271,657.64
减：库存股 0.00
其他综合收益 0.00 0.00
专项储备
13
上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 12,437,139.70 12,437,139.70
一般风险准备
未分配利润 148,165,544.55 158,942,061.19
归属于母公司所有者权益合计 668,074,341.89 678,850,858.53
少数股东权益 2,690,543.32 22,795,538.69
所有者权益合计 670,764,885.21 701,646,397.22
负债和所有者权益总计 1,815,470,315.63 1,819,079,158.10
法定代表人：问泽鑫 主管会计工作负责人：王文平 会计机构负责人：王文平
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 59,340,891.93 63,975,919.34
以公允价值计量且其变动计入
207,000.00 216,000.00
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,615,824.73 46,022,964.63
应收账款 319,617,894.52 279,012,936.98
预付款项 26,196,756.76 15,872,491.08
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00
其他应收款 208,461,177.32 30,830,283.34
存货 61,988,766.24 68,375,551.08
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 0.00 1,093,458.21
流动资产合计 679,428,311.50 505,399,604.66
非流动资产：
可供出售金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 260,695,260.00 354,295,260.00
投资性房地产 55,788,275.21 0.00
14
上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 331,410,406.12 408,817,849.29
在建工程 40,227,027.17 35,055,669.97
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00
油气资产 0.00
无形资产 94,893,043.22 96,472,538.27
开发支出 0.00
商誉 0.00
长期待摊费用 86,477.97
递延所得税资产 7,231,558.94 7,559,757.35
其他非流动资产 0.00 1,492,140.00
非流动资产合计 800,332,048.63 913,693,214.88
资产总计 1,479,760,360.13 1,419,092,819.54
流动负债：
短期借款 190,000,000.00 315,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入
0.00 0.00
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 77,300,000.00 111,570,000.00
应付账款 57,128,962.32 35,308,846.44
预收款项 5,275,317.77 7,433,876.96
应付职工薪酬 1,722,620.83 2,715,432.63
应交税费 4,838,055.53 5,636,251.82
应付利息 14,848,510.50 4,498,366.20
应付股利 1,799,400.00 1,961,400.00
其他应付款 408,149,293.16 193,048,956.33
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 84,670,000.00 25,340,000.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 845,732,160.11 702,513,130.38
非流动负债：
长期借款 0.00 72,000,000.00
应付债券 0.00 0.00
15
上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 373,805.67 534,008.10
长期应付职工薪酬
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 0.00 0.00
递延收益 36,768,053.97 40,126,367.25
递延所得税负债 0.00 0.00
其他非流动负债
非流动负债合计 37,141,859.64 112,660,375.35
负债合计 882,874,019.75 815,173,505.73
所有者权益：
股本 439,200,000.00 439,200,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 67,669,701.57 67,669,701.57
减：库存股 0.00
其他综合收益 0.00 0.00
专项储备
盈余公积 12,437,139.70 12,437,139.70
未分配利润 77,579,499.11 84,612,472.54
所有者权益合计 596,886,340.38 603,919,313.81
负债和所有者权益总计 1,479,760,360.13 1,419,092,819.54
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 148,640,158.91 164,642,131.11
其中：营业收入 148,640,158.91 164,642,131.11
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 146,439,315.59 157,087,484.29
16
上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 116,826,428.13 118,179,001.72
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 81,058.97 494,383.17
销售费用 4,647,647.75 10,120,278.18
管理费用 14,303,400.04 14,241,738.33
财务费用 11,041,329.55 9,412,353.40
资产减值损失 -460,548.85 4,639,729.49
加：公允价值变动收益（损
-144,000.00 -106,200.00
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
1,105,434.78 890,142.18
号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
3,162,278.10 8,338,589.00
列）
加：营业外收入 1,120,742.76 321,648.87
其中：非流动资产处置
利得
减：营业外支出 1,443.45 379.30
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
4,281,577.41 8,659,858.57
号填列）
减：所得税费用 3,344,914.70 3,487,717.90
五、净利润（净亏损以“－”号填
936,662.71 5,172,140.67
列）
归属于母公司所有者的净
1,010,512.05 3,532,748.60
利润
17
上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
少数股东损益 -73,849.34 1,639,392.07
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综
合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 936,662.71 5,172,140.67
归属于母公司所有者的综
1,010,512.05 3,532,748.60
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-73,849.34 1,639,392.07
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.002 0.008
（二）稀释每股收益 0.002 0.008
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：
元。
18
上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
法定代表人：问泽鑫 主管会计工作负责人：王文平 会计机构负责人：王文平
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 113,687,643.79 96,487,660.72
减：营业成本 96,250,078.08 81,784,746.19
营业税金及附加 22,427.35 6,228.05
销售费用 2,059,997.27 2,783,460.90
管理费用 8,849,770.13 9,241,450.56
财务费用 10,448,199.33 9,253,847.00
资产减值损失 -498,254.91 4,123,862.22
加：公允价值变动收益（损
-144,000.00 -106,200.00
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
22,647,093.88 890,142.18
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
19,058,520.42 -9,921,992.02
列）
加：营业外收入 1,120,742.76 178,568.19
其中：非流动资产处置
利得
减：营业外支出 1,432.86
其中：非流动资产处置
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
20,177,830.32 -9,743,423.83
号填列）
减：所得税费用 1,725,389.22 -618,579.33
四、净利润（净亏损以“－”号填
18,452,441.10 -9,124,844.50
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资
19
上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
六、综合收益总额 18,452,441.10 -9,124,844.50
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.042 -0.021
（二）稀释每股收益 0.042 -0.021
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 397,707,237.60 435,417,131.69
其中：营业收入 397,707,237.60 435,417,131.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 390,113,827.95 407,581,191.68
其中：营业成本 303,298,427.19 313,092,900.65
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
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金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 637,019.90 936,316.60
销售费用 18,408,090.94 23,237,070.65
管理费用 38,733,369.52 34,650,121.98
财务费用 26,716,378.79 24,886,362.23
资产减值损失 2,320,541.61 10,778,419.57
加：公允价值变动收益（损
-156,000.00 -321,250.00
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
1,238,123.91 355,383.13
号填列）
其中：对联营企业和合
0.00 0.00
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
8,675,533.56 27,870,073.14
列）
加：营业外收入 5,172,891.85 2,141,891.80
其中：非流动资产处置
利得
减：营业外支出 33,192.14 128,406.44
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
13,815,233.27 29,883,558.50
号填列）
减：所得税费用 7,001,435.29 6,597,899.00
五、净利润（净亏损以“－”号填
6,813,797.98 23,285,659.50
列）
归属于母公司所有者的净
6,456,512.34 19,790,383.43
利润
少数股东损益 357,285.64 3,495,276.07
六、其他综合收益的税后净额 -814.25
归属母公司所有者的其他综
-814.25
合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
21
上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
-814.25
的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 6,813,797.98 23,284,845.25
归属于母公司所有者的综
6,456,512.34 19,789,569.18
合收益总额
归属于少数股东的综合收
357,285.64 3,495,276.07
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.015 0.045
（二）稀释每股收益 0.015 0.045
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：
元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 293,533,197.57 295,496,074.53
减：营业成本 251,107,109.77 238,918,807.90
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上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 37,701.83 241,595.92
销售费用 6,954,190.38 8,905,614.23
管理费用 23,514,311.22 24,090,616.89
财务费用 25,921,709.69 24,641,083.05
资产减值损失 1,632,157.42 6,849,151.77
加：公允价值变动收益（损
-156,000.00 -321,250.00
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
22,779,783.01 355,383.13
号填列）
其中：对联营企业和合
0.00 0.00
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
6,989,800.27 -8,116,662.10
列）
加：营业外收入 3,904,889.67 535,704.57
其中：非流动资产处置
利得
减：营业外支出 31,464.96 0.00
其中：非流动资产处置
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
10,863,224.98 -7,580,957.53
号填列）
减：所得税费用 328,198.41 -649,629.68
四、净利润（净亏损以“－”号填
10,535,026.57 -6,931,327.85
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产
23
上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
六、综合收益总额 10,535,026.57 -6,931,327.85
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.024 -0.016
（二）稀释每股收益 0.024 -0.016
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
525,451,736.93 419,630,300.52
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产
净增加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,450,735.04 8,251,114.62
24
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收到其他与经营活动有关
240,151,062.43 201,865,666.20
的现金
经营活动现金流入小计 768,053,534.40 629,747,081.34
购买商品、接受劳务支付的
449,367,057.06 572,882,566.31
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
24,772,060.36 25,661,668.43
付的现金
支付的各项税费 21,223,451.49 35,474,996.38
支付其他与经营活动有关
263,059,239.88 57,801,560.03
的现金
经营活动现金流出小计 758,421,808.79 691,820,791.15
经营活动产生的现金流量净额 9,631,725.61 -62,073,709.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 300,000.00 0.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
160,200.00 0.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
24,823,018.50
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 25,283,218.50 0.00
购建固定资产、无形资产和
6,482,200.91 -4,013,692.66
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,900,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
79,958.99
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
25
上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的现金
投资活动现金流出小计 6,482,200.91 -33,733.67
投资活动产生的现金流量净额 18,801,017.59 33,733.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 100,000.00 841,611.00
其中：子公司吸收少数股东
520,000.00
投资收到的现金
取得借款收到的现金 664,700,000.00 520,288,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
14,351,000.00
的现金
筹资活动现金流入小计 679,151,000.00 521,129,611.00
偿还债务支付的现金 689,432,698.05 352,964,833.33
分配股利、利润或偿付利息
34,455,039.87 24,069,597.92
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 723,887,737.92 377,034,431.25
筹资活动产生的现金流量净额 -44,736,737.92 144,095,179.75
四、汇率变动对现金及现金等价
-141,409.10
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -16,445,403.82 82,055,203.61
加：期初现金及现金等价物
46,946,489.98 73,153,656.15
余额
六、期末现金及现金等价物余额 30,501,086.16 155,208,859.76
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
279,725,388.84 246,817,140.52
现金
收到的税费返还 1,319,294.50 6,644,927.39
收到其他与经营活动有关 131,963,024.09 36,271,729.70
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上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的现金
经营活动现金流入小计 413,007,707.43 289,733,797.61
购买商品、接受劳务支付的
160,184,191.76 237,905,494.20
现金
支付给职工以及为职工支
13,359,167.48 13,604,025.23
付的现金
支付的各项税费 1,658,796.51 11,049,327.10
支付其他与经营活动有关
229,038,698.72 41,204,588.99
的现金
经营活动现金流出小计 404,240,854.47 303,763,435.52
经营活动产生的现金流量净额 8,766,852.96 -14,029,637.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 25,800,000.00 0.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
0.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 25,800,000.00 0.00
购建固定资产、无形资产和
5,976,494.03 -5,291,636.14
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 9,900,000.00 45,430,000.00
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 15,876,494.03 40,138,363.86
投资活动产生的现金流量净额 9,923,505.97 -40,138,363.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00
取得借款收到的现金 664,700,000.00 498,288,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
5,351,000.00
的现金
筹资活动现金流入小计 670,051,000.00 498,288,000.00
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上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
偿还债务支付的现金 667,432,698.05 346,964,833.33
分配股利、利润或偿付利息
33,733,259.66 23,797,104.00
支付的现金
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 701,165,957.71 370,761,937.33
筹资活动产生的现金流量净额 -31,114,957.71 127,526,062.67
四、汇率变动对现金及现金等价
-141,409.10
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -12,566,007.88 73,358,060.90
加：期初现金及现金等价物
18,258,284.20 67,259,399.73
余额
六、期末现金及现金等价物余额 5,692,276.32 140,617,460.63
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
上海摩恩电气股份有限公司
法定代表人：问泽鑫
二○一六年十月二十八日
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