苏州天马精细化学品股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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苏州天马精细化学品股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人徐仁华、主管会计工作负责人吴九德及会计机构负责人(会计主管人员)熊四华声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2010.9.30 2009.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 927,216,295.99 559,319,390.85 65.78%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 670,092,453.97 226,431,297.81 195.94%
股本（股） 120,000,000.00 90,000,000.00 33.33%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
5.58 2.52 121.43%
2010 年7-9 月 比上年同期增减（%） 2010 年1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 162,058,861.87 48.54% 460,594,628.40 57.27%
归属于上市公司股东的净利润（元） 12,343,689.09 2.52% 39,391,156.16 21.09%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 28,408,173.32 -29.25%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
- - 0.24 -46.67%
基本每股收益（元/股） 0.11 -15.38% 0.41 13.89%
稀释每股收益（元/股） 0.11 -15.38% 0.41 13.89%
加权平均净资产收益率（%） 2.33% -62.17% 11.72% -33.31%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
1.80% -69.97% 10.27% -39.15%
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
5,752,967.03
合计 5,752,967.03 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 7,218苏州天马精细化学品股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国中国中国工商银行－中银中国精选混合
型开放式证券投资基金
2,003,303 人民币普通股
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券
投资基金
1,548,799 人民币普通股
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个
险分红
1,099,922 人民币普通股
交通银行－中海优质成长证券投资基金 1,057,632 人民币普通股
全国社保基金六零一组合 804,613 人民币普通股
招商银行股份有限公司－富国天合稳健优选
股票型证券投资基金
780,700 人民币普通股
中国建设银行－富国天博创新主题股票型证
券投资基金
603,307 人民币普通股
中国银行－大成财富管理2020 生命周期证券
投资基金
522,876 人民币普通股
华宝投资有限公司 450,000 人民币普通股
中国工商银行－广发核心精选股票型证券投
资基金
405,681 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、主要财务指标大幅变动的原因
公司于2010 年7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，募集资金净额为40,427.00 万元，由于募投项目尚
有一定的建设期和达产期，造成短期内净资产收益率较上年同期下降幅度较大；随着募投项目的建成，未来公司的营业收入
和利润将会增加，净资产收益率也将回升至正常水平。
二、主要会计报表项目大幅变动情况与原因说明
（一）资产负债表项目：
1、货币资金较期初增加了244.51%，主要原因系发行股票募集资金增加；
2、应收票据较期初增加了119.23%，主要系报告期内流动资金较为充裕，相应减少票据贴现量及背书量，期末未到期票据增
加所致；
3、预付款项较期初增加了76.14%，主要是报告期内一方面产量比去年同期增加，另一方面原材料价格较去年同期上涨，为
有效控制采购成本，部分原料采用了预付款，因此以预付方式支付给供应商的款项大幅增加所致；
4、存货较期初增加了39.79%，主要是报告期内产销规模扩大，导致原材料及产成品储备增加所致；
5、在建工程较期初增加了135.06%，主要扩产项目土建工程及车间设备购置支出增加所致；
6、短期借款较期初减少了77.35%，主要是公司为减少财务费用，用超募资金归还银行借款所致；
7、应付票据较期初增加了47.29%，主要系公司为降低财务费用和提高资金使用效率，较多地采用了以银行承兑汇票的方式
与供应商结算货款；
8、应交税费较期初减少了97.26%，主要系报告期末留抵增值税增加所致；
9、其他应付款较期初增加了310.68%，主要系公司应付中介机构发行费用增加所致。
10、长期借款较期初减少了50.00%，主要是公司为减少财务费用提前偿还了部分银行贷款所致；
11、股本较期初增加了33.33%。主要是公司本期发行新股所致。
14、资本公积较期初数增加了754.98%，主要系公司报告期内溢价发行新股增加的股本溢价部分；
15、未分配利润较期初增加了49.97%,主要系公司年初至报告期末实现净利润转入所致；
（二）利润表项目：苏州天马精细化学品股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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1、2010 年1-9 月份营业收入同比增长57.27%，主要原因是新厂区全面投产，各项主营产品保持良好的产销增长态势所致；
2、2010 年1-9 月份营业成本同比增长71.78%，主要原因是销售规模的扩张所致；
3、2010 年1-9 月份营业外收入同比增长302.57%，主要原因是本期收到的财政补贴增加所致；
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺 无 无 不适用
重大资产重组时所作承诺 无 无 不适用
发行时所作承诺
１、发行前二十
一位股东，担任
董事、监事、及
高管的股东；
２、控股股东苏
州天马医药集团
有限公司
３、实际控制人
徐仁华
１、（1）公司控股股东
苏州天马医药集团有限
公司承诺：自本公司股
票上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前已
持有的本公司股份，也
不由本公司回购该部分
股份。
（2）公司实际控制人徐
仁华承诺：自本公司股
票上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前已
间接持有的本公司股
份，也不由本公司回购
该部分股份。
（3）除上述股东外，公
司其他股东苏州国发创
新资本投资有限公司、
深圳市创新投资集团有
报告期内，各股东均能严格履行承诺苏州天马精细化学品股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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限公司、苏州工业园区
海富投资有限公司以及
顾志强等十七名自然人
承诺：将按照《公司法》
第一百四十二条要求，
其持有的本公司股份自
股票在证券交易所上市
交易之日起一年内不进
行转让。
（4）担任公司董事、监
事、高级管理人员的股
东同时还承诺：上述锁
定期满后，在任职期间
每年转让的股份不超过
其所持有本公司股份总
数的百分之二十五；离
职后半年内，不转让其
所持有的本公司股份。
离任六个月后的十二个
月内通过证券交易所挂
牌交易出售本公司股票
数量占其所持有本公司
股票数量的比例不超过
百分之五十。
２、控股股东苏州天马
医药集团有限公司和实
际控制人徐仁华分别出
具了《关于不占用公司
资金的承诺函》：承诺目
前与将来严格遵守《公
司法》等相关法律、行
政法规、规范性文件及
公司章程的要求及规
定，确保不发生占用股
份公司资金或资产的情
形。
3、控股股东苏州天马医
药集团有限公司和实际
控制人徐仁华分别出具
了《关于避免同业竞争
的承诺函》，承诺将不生
产、开发任何与股份公
司及其下属子公司生产
的产品构成竞争或可能
构成竞争的产品，不直
接或间接经营任何与股
份公司及其下属子公司
经营的业务构成竞争或
可能构成竞争的业务，
也不参与投资任何与股
份公司及其下属子公司
生产的产品或经营的业
务构成竞争或可能构成
竞争的其他企业。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无苏州天马精细化学品股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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3.4 对2010 年度经营业绩的预计
2010 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50%
归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度
为：
2010 年度净利润同比变动幅20.00% ～～ 50.00%
度的预计范围
公司预计 2010 年度归属于上市公司股东的净利润比上年增长20%～～50%。
2009 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 46,243,660.12
业绩变动的原因说明
公司依托下游市场良好的发展趋势，在新厂区全面投产的情况下，进行积极的市场营销使主要
产品产能和销售规模得以扩大，提升了公司的盈利能力。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：苏州天马精细化学品股份有限公司 2010 年09 月30 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 375,531,649.02 369,401,952.07 109,003,033.03 96,928,488.17
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 22,302,628.36 20,822,316.16 10,173,152.87 4,370,681.00
应收账款 88,717,750.91 49,921,434.13 75,661,422.04 48,994,702.69
预付款项 62,308,866.16 57,457,837.33 35,374,870.43 34,576,065.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 10,197,948.39 10,620,137.91 13,514,553.27 13,212,227.89
买入返售金融资产
存货 72,090,799.00 54,105,491.00 51,570,162.33 39,863,496.65
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 631,149,641.84 562,329,168.60 295,297,193.97 237,945,662.13
非流动资产：
发放贷款及垫款苏州天马精细化学品股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 24,068,743.77 0.00 24,068,743.77
投资性房地产 36,272,056.05 36,272,056.05 39,777,979.83 39,777,979.83
固定资产 156,788,837.75 131,815,843.13 152,705,639.62 130,355,940.95
在建工程 56,494,954.28 55,254,019.97 24,034,236.51 23,706,630.06
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 43,699,036.85 41,840,624.56 44,737,247.54 44,465,083.12
开发支出 1,897,553.91 1,897,553.91 1,897,553.91 1,897,553.91
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 914,215.31 460,003.88 869,539.47 415,328.04
其他非流动资产
非流动资产合计 296,066,654.15 291,608,845.27 264,022,196.88 264,687,259.68
资产总计 927,216,295.99 853,938,013.87 559,319,390.85 502,632,921.81
流动负债：
短期借款 20,000,000.00 0.00 88,300,000.00 63,300,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 86,190,581.00 86,190,581.00 58,517,641.47 58,517,641.47
应付账款 85,006,935.68 64,668,957.99 71,596,394.95 67,272,883.98
预收款项 6,912,990.10 6,171,382.65 1,593,616.04 1,490,826.38
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 208,247.30 0.00 404,677.91 110,510.84
应交税费 110,744.38 -141,962.82 4,039,167.09 3,464,382.47
应付利息
应付股利
其他应付款 2,157,043.76 1,470,523.76 525,236.41 514,716.41
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 30,000.00 0.00 1,030,000.00 0.00
其他流动负债
流动负债合计 200,616,542.22 158,359,482.58 226,006,733.87 194,670,961.55
非流动负债：苏州天马精细化学品股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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长期借款 50,000,000.00 50,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 50,000,000.00 50,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00
负债合计 250,616,542.22 208,359,482.58 326,006,733.87 294,670,961.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 120,000,000.00 120,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00
资本公积 423,843,313.06 423,714,688.97 49,573,313.06 49,444,688.97
减：库存股
专项储备
盈余公积 8,032,470.38 7,990,507.38 8,032,470.38 7,990,507.38
一般风险准备
未分配利润 118,216,670.53 93,873,334.94 78,825,514.37 60,526,763.91
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计670,092,453.97 645,578,531.29 226,431,297.81 207,961,960.26
少数股东权益 6,507,299.80 0.00 6,881,359.17 0.00
所有者权益合计 676,599,753.77 645,578,531.29 233,312,656.98 207,961,960.26
负债和所有者权益总计 927,216,295.99 853,938,013.87 559,319,390.85 502,632,921.81
4.2 本报告期利润表
编制单位：苏州天马精细化学品股份有限公司 2010 年7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 162,058,861.87 129,173,252.23 109,104,043.52 95,055,463.58
其中：营业收入 162,058,861.87 129,173,252.23 109,104,043.52 95,055,463.58
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 151,425,691.79 121,249,535.57 94,982,047.76 85,047,423.29
其中：营业成本 137,227,666.84 112,962,299.84 83,388,067.31 78,088,755.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用苏州天马精细化学品股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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营业税金及附加 257,541.02 114,890.40 228,969.26 197,703.86
销售费用 6,424,412.72 2,960,782.26 5,225,933.68 3,008,737.44
管理费用 7,161,750.49 4,665,749.88 4,975,048.14 3,168,948.73
财务费用 680,622.33 529,280.71 1,265,121.72 747,894.10
资产减值损失 -326,301.61 16,532.48 -101,092.35 -164,616.02
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
0.00 0.00 30,852.91 0.00
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
10,633,170.08 7,923,716.66 14,152,848.67 10,008,040.29
加：营业外收入 3,856,395.53 3,326,395.53 246,952.73 227,038.20
减：营业外支出 43,777.38 39,441.34 25,278.03 -261,653.41
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
14,445,788.23 11,210,670.85 14,374,523.37 10,496,731.90
减：所得税费用 2,072,901.92 1,228,620.76 2,717,795.09 1,485,990.04
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
12,372,886.31 9,982,050.09 11,656,728.28 9,010,741.86
归属于母公司所有者的净
利润
12,343,689.09 9,982,050.09 12,040,748.05 9,010,741.86
少数股东损益 29,197.22 0.00 -384,019.77 0.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11 0.09 0.13 0.10
（二）稀释每股收益 0.11 0.09 0.13 0.10
七、其他综合收益 0.00 0.00 0.00 0.00
八、综合收益总额 12,372,886.31 9,982,050.09 11,656,728.28 9,010,741.86
归属于母公司所有者的综
合收益总额
12,343,689.09 9,982,050.09 12,040,748.05 9,010,741.86
归属于少数股东的综合收
益总额
29,197.22 0.00 -384,019.77 0.00
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：苏州天马精细化学品股份有限公司 2010 年1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 460,594,628.40 385,289,868.95 292,866,741.36 244,258,772.22
其中：营业收入 460,597,628.40 385,289,868.95 292,866,741.36 244,258,772.22
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入苏州天马精细化学品股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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二、营业总成本 419,231,757.64 352,081,039.34 254,329,850.02 216,305,417.47
其中：营业成本 380,046,113.31 327,860,163.44 221,245,078.14 196,464,226.33
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,008,009.91 572,462.94 1,197,236.69 980,830.29
销售费用 14,902,948.54 7,533,998.31 13,017,340.26 6,546,905.63
管理费用 19,054,333.93 12,758,680.34 15,680,265.93 10,636,072.21
财务费用 3,922,513.01 3,057,895.37 3,619,394.39 2,106,848.40
资产减值损失 297,838.94 297,838.94 -429,465.39 -429,465.39
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
0.00 530,000.00 30,852.91 0.00
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
41,362,870.76 33,738,829.61 38,567,744.25 27,953,354.75
加：营业外收入 6,548,995.53 5,752,995.53 1,626,812.73 1,536,898.20
减：营业外支出 383,643.36 327,636.56 369,138.06 0.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
47,528,222.93 39,164,188.58 39,825,418.92 29,490,252.95
减：所得税费用 8,041,126.14 5,817,617.55 7,513,179.73 4,379,968.72
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
39,487,096.79 33,346,571.03 32,312,239.19 25,110,284.23
归属于母公司所有者的净
利润
39,391,156.16 33,346,571.03 32,531,617.78 25,110,284.23
少数股东损益 95,940.63 0.00 -219,378.59 0.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.41 0.34 0.36 0.28
（二）稀释每股收益 0.41 0.34 0.36 0.28
七、其他综合收益
八、综合收益总额 39,487,096.79 33,346,571.03 32,312,239.19 25,110,284.23
归属于母公司所有者的综
合收益总额
39,391,156.16 33,346,571.03 32,531,617.78 25,110,284.23
归属于少数股东的综合收
益总额
95,940.63 0.00 -219,378.59 0.00苏州天马精细化学品股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：苏州天马精细化学品股份有限公司 2010 年1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
520,158,943.14 410,495,879.47 371,849,210.20 288,049,359.43
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 19,471,061.58 19,471,061.58 5,121,129.37 5,121,129.37
收到其他与经营活动有关
的现金
15,042,790.82 7,255,997.90 9,925,618.53 3,478,640.46
经营活动现金流入小计554,672,795.54 437,222,938.95 386,895,958.10 296,649,129.26
购买商品、接受劳务支付的
现金
454,321,143.11 371,229,021.27 260,491,136.01 217,087,684.77
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
27,434,010.24 16,883,158.79 23,000,117.79 14,038,362.94
支付的各项税费 21,348,484.95 14,343,966.24 18,544,578.62 13,008,574.99
支付其他与经营活动有关
的现金
23,160,983.92 15,298,972.86 44,704,888.61 32,064,476.07
经营活动现金流出小计526,264,622.22 417,755,119.16 346,740,721.03 276,199,098.77
经营活动产生的现金
流量净额
28,408,173.32 19,467,819.79 40,155,237.07 20,450,030.49
二、投资活动产生的现金流量：苏州天马精细化学品股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
11
收回投资收到的现金 0.00 0.00 0.00 0.00
取得投资收益收到的现金0.00 530,000.00 30,852.91 0.00
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
1,580,187.38 57,809.96 9,748,857.50 9,735,994.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计1,580,187.38 587,809.96 9,779,710.41 9,735,994.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
48,645,473.28 40,106,119.57 78,817,007.72 68,522,359.57
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计48,645,473.28 40,106,119.57 78,817,007.72 68,522,359.57
投资活动产生的现金
流量净额
-47,065,285.90 -39,518,309.61 -69,037,297.31 -58,786,365.57
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 448,800,000.00 448,800,000.00 0.00 0.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 0.00 0.00 106,300,000.00 73,300,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计448,800,000.00 448,800,000.00 106,300,000.00 73,300,000.00
偿还债务支付的现金 119,300,000.00 113,300,000.00 61,000,000.00 28,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
7,802,798.93 6,469,041.42 7,644,056.71 6,167,095.74
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
36,907,316.07 36,907,316.07 2,353,348.15 2,352,724.20
筹资活动现金流出小计164,010,115.00 156,676,357.49 70,997,404.86 36,519,819.94
筹资活动产生的现金
流量净额
284,789,885.00 292,123,642.51 35,302,595.14 36,780,180.06
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-764,128.73 -759,661.09 -111,997.36 -110,964.07
五、现金及现金等价物净增加额265,368,643.69 271,313,491.60 6,308,537.54 -1,667,119.09
加：期初现金及现金等价物
余额
65,589,891.03 53,515,346.17 74,951,590.46 68,763,556.52
六、期末现金及现金等价物余额330,958,534.72 324,828,837.77 81,260,128.00 67,096,437.43苏州天马精细化学品股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
苏州天马精细化学品股份有限公司
董事长：徐仁华
2010 年10 月25 日
