广发证券股份有限公司
关于江苏百川高科新材料股份有限公司
非公开发行股票之 2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称 广发证券股份有限公司
被保荐企业名称 江苏百川高科新材料股份有限公司
保荐代表人：袁海峰 联系电话：020-87555888
保荐代表人：杜涛 联系电话：020-87555888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
保荐机构每月根据商业银行的对账
（1）查询公司募集资金专户次数 单监督和检查公司募集资金的使用
情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
现场出席 2017 年股东大会、2018 年第
（1）列席公司股东大会次数 四届临时股东大会，审阅了历次会
议通知及其决议
现场出席部分董事会会议，审阅了历次
（2）列席公司董事会次数
会议通知及其决议
现场出席部分监事会会议，审阅了历次
（3）列席公司监事会次数
会议通知及其决议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2018 年 12 月 26 日
关于规范运作和信息披露相关要求
（3）培训的主要内容
的培训
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理
无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、 核
无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履
承诺内容 行承诺 原因及解
决措施
1、关于稳定股价的承诺 是 不适用
2、关于股份减持的承诺 是 不适用
3、关于股份限售的承诺 是 不适用
4、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
5、关于规范关联交易的承诺 是 不适用
6、关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取
无
监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于江苏百川高科新材料股份有
限公司非公开发行股票之 2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
袁海峰 杜 涛
法定代表人：
孙树明
广发证券股份有限公司
2019 年 4 月 23 日
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