东兴证券股份有限公司
关于山东益生种畜禽股份有限公司 2016 年度保荐工作报告
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：益生股份
保荐代表人姓名：李民 联系电话：13701182232
保荐代表人姓名：周飞 联系电话：13439252116
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
公司非公开发行股票募集资金 2016 年
1 月到到位，2016 年 4 月使用完毕并注
（1）查询公司募集资金专户次数 销募集资金专户，注销专户时，保荐代
表人与银行进行过沟通，现场检查时，
查询了募集资金专户的对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0，事前审阅了有关文件
（2）列席公司董事会次数 0，事前审阅了有关文件
（3）列席公司监事会次数 0，事前审阅了有关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
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项目 工作内容
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 0
（3）报告事项的进展或者整改情况 0
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2016 年 12 月 29 日
募集资金使用、2016 年证监会和深交所
（3）培训的主要内容
新颁布或者修订的文件
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在问题 采取的措施
1.公司信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 无 不适用
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事项 存在问题 采取的措施
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、非公开发行股票募集资金使用承诺。 已履行完毕 不适用
2.、益生股份、曹积生、姜小鸿不对非公开发行股票认
已履行完毕 不适用
购对象提供财务资助或补偿的承诺。
3、益生股份自非公开发行股票承诺出具之日起三个月
已履行完毕 不适用
内不存在进行重大投资或资产购买的承诺。
4、非公开发行股票股份限售承诺：曹积生、巩新民、
东方邦信创业投资有限公司、北京富国通达投资管理中
心（有限合伙）（以下简称“富国通达”）认购的股份自 正在履行 不适用
本次非公开发行股票结束之日起 36 个月内不得转让，
之后按照中国证监会和深交所的规定执行。
5、曹积生、姜小鸿、巩新民关于非公开发行股票完成
已履行完毕 不适用
后六个月内不减持益生股份股票的承诺。
6、富国通达关于参与公司非公开发行股票的承诺：
富国通达成立于 2015 年 4 月，现有合伙人 2 名，其中
北京富国大通投资管理有限责任公司为普通合伙人，北
京富国大通投资管理有限责任公司作为普通合伙委派
盖尔帅先生作为执行事务合伙人。
富国通达认购益生股份非公开发行股票的资金均为自
有资金，且资金来源合法、合规；最终出资方不包括发 已履行完毕 不适用
行人的董事、监事、高级管理人员，与发行人不存在其
他直接或间接的关联关系；最终出资方之间不存在分级
或其他结构化安排；最终出资不包含任何杠杆融资结构
化设计产品；普通合伙人北京富国大通投资管理有限责
任公司将以自有资金向富国通达出资；发行人未直接或
通过利益相关方向富国通达提供财务资助或者补偿。
7、北京富国大通投资管理有限责任公司作为富国通达
的合伙人，对于富国通达认购益生股份非公开发行股票
作出如下承诺： 正在履行 不适用
（1）合伙人违反《合伙人协议》约定期限逾期缴纳出
资的，应当承担如下责任：自出资期限届满之次日起，
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未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
每逾期一日，违约方向合伙企业支付总额为欠缴出资额
之 0.02%的违约金，以此累计，直至违关于非公开发行
股票相关承诺事项的公告约方将应缴出资额缴清之日
止；如拒不缴纳出资，且应当向其他守约合伙人支付其
承诺出资金额 10%的违约金，违约金由守约合伙人按
各自实际出资占守约合伙人实际出资总额的比例分配。
（2）在富国通达认购的本次非公开发行股票限售期内，
合伙人不会转让其在富国通达中持有本次非公开发行
股票对应的财产份额或退出合伙。
（3）富国通达合伙人资产质量良好，所认购资金来源
为合伙人自有资金或依法筹集资金，资金来源合法合
规，富国通达的合伙人与公司不存在关联关系。
若本合伙人违法上述承诺，自愿承担相关法律责任，赔
偿相关方遭受的损失，并接受监管部门的处罚。
8、国融（国际）融资租赁有限责任公司和济南国融东 国融东方最终
方企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“国融东 未参与认购， 不适用
方”）关于认购公司非公开发行股票做出的承诺。 承诺履行完毕
9、曹学红、崔胜利、耿培梁、巩新民、纪永梅、江兆
发、姜良文、李玲、李松梅、李秀国、刘德发、刘英伟、
卢强、牟冬梅、曲立新、任升浩、孙秀妮、王国华、王 正在履行 不适用
巍、徐淑艳、、杨建义、姚怀宝、战丽萍关于避免同业
竞争的承诺。
10、曹积生、迟汉东承关于避免同业竞争及关联交易的
正在履行 不适用
承诺
11、公司全体董事、监事、高级管理人员承诺：在任职
期间，如本人所持有的公司股份依法可以转让，则每年
转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之
二十五；本人在申报离任后六个月内，不转让所持有的
公司股份；本人在申报离任六个月后的十二个月内通过
正在履行 不适用
证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占所持有公
司股票总数的比例不超过 50%；本人持有的公司股份
买入后六个月内卖出，或者卖出后六个月内又买入，由
此所得收益归公司所有，并将收益上交公司董事会。
承诺期限：自任职之日起，长期有效。
四、其他事项
报告事项 说明
1. 保荐代表人变更及其理由 无
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报告事项 说明
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于山东益生种畜禽股份有限公
司2016年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李 民 周 飞
东兴证券股份有限公司
2017 年 月 日
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