益生股份：独立董事年度述职报告2021-03-03
独立董事述职报告
山东益生种畜禽股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
本人（战淑萍）作为山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独
立董事工作制度》等规定的要求，切实履行独立董事忠实诚信和勤勉尽责的义务，
努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度
的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
2020 年度，本人应出席 12 次董事会，现场出席 12 次，无未亲自参加会议
和委托其他董事出席会议的情况；列席股东大会 1 次。公司召集召开的董事会、
股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批
程序。因此，本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议，对本年
度内召开的董事会议案均投了赞成票。
作为独立董事，在召开董事会前，本人主动了解并获取做出决策前所需要的
情况和资料；在会上，认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理的
建议，为公司董事会科学决策起到了积极作用。
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人在了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，
依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他独立董事一起
对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
时间 发表意见的主要事项 意见类型
2020年02月13日 聘任公司高级管理人员 同意
1、2020年度日常关联交易预计。
2、公司对外担保与关联方资金占用情况。
3、利润分配方案。
2020年02月18日 4、内部控制自我评价报告。 同意
5、续聘审计机构。
6、董事、监事及高级管理人员薪酬。
7、计提2019年度激励基金
独立董事述职报告
8、会计政策变更。
1、调整2017年股票期权激励计划涉及的股票期权数量及行
2020年03月18日 权价格 同意
2、2019年度激励基金分配方案。
1、2017年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就。
2020年04月16日 同意
2、注销2017年股票期权激励计划部分股票期权。
2020年06月27日 公司购买房产事项。 同意
1、对外担保及关联方资金占用情况
2020年08月26日 同意
2、2020年半年度利润分配预案。
1、质押及贷款事项
2020年10月16日 2、调整2017年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价 同意
格。
2020年12月28日 2019年度激励基金第二次分配方案 同意
公司已按要求将上述独立意见刊登于公司指定的信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
三、专业委员会履职情况
2020 年度，本人担任公司第五届董事会审计委员会主任，薪酬与考核委员
会委员。报告期内，本人对公司内审部门提交的内审报告及公司定期报告进行审
核，督促和指导内部审计部对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和
评估，对公司面临的财务风险进行提示，提出风险管理完善建议；对 2017 年股
票期权激励计划第三个行权期激励对象名单、2019 年度激励基金第一次及第二
次分配名单进行了审议，并提出了建议。
四、公司进行现场调查的情况
报告期内，本人对公司进行了现场考察，深入了解公司的生产、经营、管理
和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交
易和业务发展等相关事项，并查阅有关资料；本人通过电话和邮件等方式，和公
司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司的经营、
治理情况，外部环境和市场变化对公司的影响，以及传媒、网络对公司的相关报
道等，对公司的重大事项进展，能够做到及时了解和掌握。
五、在保护社会公众股东合法权益方面所作的工作
1、有效履行独董职责
报告期内，本人按照有关法律法规和《公司章程》等制度的规定勤勉尽责，
按时参加公司董事会，对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行认真的审核，
必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、
独立董事述职报告
客观、审慎的行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。
2、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督
报告期内，本人除通过参与董事会决策以外，积极关注可能影响公司内部控
制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来、募集资金的存放与
使用、重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，及时了解公司生产经营动
态，切实履行了独立董事职责。
3、公司信息披露工作的履职情况
报告期内，本人督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以
及《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定规范信息披露
行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、
准确、完整、及时和公平。
4、在落实保护社会公众股东合法权益方面
报告期内，本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及公司《投资者关
系管理办法》的有关规定，认真接待投资者的来电、来访，认真做好投资者关系
管理工作。
5、培训和学习
为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能
力，本人能时刻关注国家相关政策，积极、认真地自学相关法律、法规、规章制
度和独立董事履职所必备的知识。通过学习，提高了自己的履职能力，对独立董
事的职责有了进一步了解，为保护社会公众股东合法权益打下了坚实的基础。
六、联系方式
姓名：战淑萍
电子邮箱：sdytzsp@163.com
最后，感谢公司管理层和相关人员对本人工作的支持和配合。
独立董事： 战淑萍
2021 年 03 月 01 日
独立董事述职报告
山东益生种畜禽股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
本人（张平华）作为山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独
立董事工作制度》等规定的要求，切实履行独立董事忠实诚信和勤勉尽责的义务，
努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度
的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
2020 年度，本人应出席 12 次董事会，现场出席 12 次，无未亲自参加会议
和委托其他董事出席会议的情况。公司召集召开的董事会、股东大会均符合法定
程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序。因此，本人没
有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议，对本年度内召开的董事会议
案均投了赞成票。
作为独立董事，在召开董事会前，本人主动了解并获取做出决策前所需要的
情况和资料；在会上，认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理的
建议，为公司董事会科学决策起到了积极作用。
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人在了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，
依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他独立董事一起
对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
时间 发表意见的主要事项 意见类型
2020年02月13日 聘任公司高级管理人员 同意
1、2020年度日常关联交易预计。
2、公司对外担保与关联方资金占用情况。
3、利润分配方案。
2020年02月18日 4、内部控制自我评价报告。 同意
5、续聘审计机构。
6、董事、监事及高级管理人员薪酬。
7、计提2019年度激励基金
独立董事述职报告
8、会计政策变更。
1、调整2017年股票期权激励计划涉及的股票期权数量及
2020年03月18日 行权价格 同意
2、2019年度激励基金分配方案。
1、2017年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就。
2020年04月16日 同意
2、注销2017年股票期权激励计划部分股票期权。
2020年06月27日 公司购买房产事项。 同意
1、对外担保及关联方资金占用情况
2020年08月26日 同意
2、2020年半年度利润分配预案。
1、质押及贷款事项
2020年10月16日 2、调整2017年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价 同意
格。
2020年12月28日 2019年度激励基金第二次分配方案 同意
公司已按要求将上述独立意见刊登于公司指定的信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
三、专业委员会履职情况
2020 年度，本人担任公司第五届董事会提名委员会主任，审计委员会委员。
报告期内，本人切实履行职责，对 2017 年股票期权激励计划第三个行权期激励
对象名单、2019 年度激励基金第一次及第二次分配名单进行了审议，就公司拟
聘任的高级管理人员的专业背景、任职资格进行了审议；对公司内审部门提交的
内审报告及公司定期报告进行审核，督促和指导内部审计部对公司财务管理运行
情况进行定期和不定期的检查和评估，对公司面临的财务风险进行提示，提出风
险管理完善建议。本人对公司董事会审议决策的重大事项进行认真审核，根据公
司所处行业特点，结合自身专业知识提出相关的业务优化方案。
四、公司进行现场调查的情况
报告期内，本人对公司进行了现场考察，深入了解公司的生产、经营、管理
和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交
易和业务发展等相关事项，并查阅有关资料；本人通过电话和邮件等方式，和公
司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司的经营、
治理情况，外部环境和市场变化对公司的影响，以及传媒、网络对公司的相关报
道等，对公司的重大事项进展，能够做到及时了解和掌握。
五、在保护社会公众股东合法权益方面所作的工作
1、有效履行独董职责
报告期内，本人按照有关法律法规和《公司章程》等制度的规定勤勉尽责，
独立董事述职报告
按时参加公司董事会，对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行认真的审核，
必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、
客观、审慎的行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。
2、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督
报告期内，本人除通过参与董事会决策以外，积极关注可能影响公司内部控
制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来、募集资金的存放与
使用、重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，及时了解公司生产经营动
态，切实履行了独立董事职责。
3、公司信息披露工作的履职情况
报告期内，本人督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以
及《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定规范信息披露
行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、
准确、完整、及时和公平。
4、在落实保护社会公众股东合法权益方面
报告期内，本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及公司《投资者关
系管理办法》的有关规定，认真接待投资者的来电、来访，认真做好投资者关系
管理工作。
5、培训和学习
为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能
力，本人能时刻关注国家相关政策，积极、认真地自学相关法律、法规和规章制
度和独立董事履职所必备的知识。通过学习，提高了自己的履职能力，对独立董
事的职责有了进一步了解，为保护社会公众股东合法权益打下了坚实的基础。
六、联系方式
姓名：张平华
电子邮箱：zphytu@sina.com
最后，感谢公司管理层和相关人员对本人工作的支持和配合。
独立董事： 张平华
2021 年 03 月 01 日
独立董事述职报告
山东益生种畜禽股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
本人（赵桂苹）作为山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独
立董事工作制度》等规定的要求，切实履行独立董事忠实诚信和勤勉尽责的义务，
努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度
的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
2020 年度，本人应出席 12 次董事会，本人亲自出席（含通讯表决）12 次，
无未亲自参加会议和委托其他董事出席会议的情况；列席股东大会 1 次。公司召
集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项
均履行了相关审批程序。因此，本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项
提出异议，对本年度内召开的董事会议案均投了赞成票。
作为独立董事，在召开董事会前，本人主动了解并获取做出决策前所需要的
情况和资料；在会上，认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理的
建议，为公司董事会科学决策起到了积极作用。
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人在了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，
依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他独立董事一起
对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
时间 发表意见的主要事项 意见类型
2020年02月13日 聘任公司高级管理人员 同意
1、2020年度日常关联交易预计。
2、公司对外担保与关联方资金占用情况。
2020年02月18日 3、利润分配方案。 同意
4、内部控制自我评价报告。
5、续聘审计机构。
独立董事述职报告
6、董事、监事及高级管理人员薪酬。
7、计提2019年度激励基金
8、会计政策变更。
1、调整2017年股票期权激励计划涉及的股票期权数量及
2020年03月18日 行权价格 同意
2、2019年度激励基金分配方案。
1、2017年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就。
2020年04月16日 同意
2、注销2017年股票期权激励计划部分股票期权。
2020年06月27日 公司购买房产事项。 同意
1、对外担保及关联方资金占用情况
2020年08月26日 同意
2、2020年半年度利润分配预案。
1、质押及贷款事项
2020年10月16日 2、调整2017年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价 同意
格。
2020年12月28日 2019年度激励基金第二次分配方案 同意
公司已按要求将上述独立意见刊登于公司指定的信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
三、专业委员会履职情况
2020 年度，本人担任公司第五届董事会薪酬与考核委员会主任，战略委员
会委员和提名委员会委员。报告期内，本人切实履行职责，对 2017 年股票期权
激励计划第三个行权期激励对象名单、2019 年度激励基金第一次及第二次分配
名单进行了审议，就公司拟聘任的高级管理人员的专业背景、任职资格进行了审
议。本人对公司董事会审议决策的重大事项进行认真审核，根据公司所处行业特
点，结合自身专业知识提出相关的业务优化方案。
四、公司进行现场调查的情况
报告期内，本人对公司进行了现场考察，深入了解公司的生产、经营、管理
和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交
易和业务发展等相关事项，并查阅有关资料；本人通过电话和邮件等方式，和公
司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司的经营、
治理情况，外部环境和市场变化对公司的影响，以及传媒、网络对公司的相关报
道等，对公司的重大事项进展，能够做到及时了解和掌握。
五、在保护社会公众股东合法权益方面所作的工作
1、有效履行独董职责
报告期内，本人按照有关法律法规和《公司章程》等制度的规定勤勉尽责，
独立董事述职报告
按时参加公司董事会，对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行认真的审核，
必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、
客观、审慎的行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。
2、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督
报告期内，本人除通过参与董事会决策以外，积极关注可能影响公司内部控
制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来、募集资金的存放与
使用、重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，及时了解公司生产经营动
态，切实履行了独立董事职责。
3、公司信息披露工作的履职情况
报告期内，本人督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以
及《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定规范信息披露
行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、
准确、完整、及时和公平。
4、在落实保护社会公众股东合法权益方面
报告期内，本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及公司《投资者关
系管理办法》的有关规定，认真接待投资者的来电、来访，认真做好投资者关系
管理工作。
5、培训和学习
为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能
力，本人能时刻关注国家相关政策，积极、认真地自学相关法律、法规、规章制
度和独立董事履职所必备的知识。通过学习，提高了自己的履职能力，对独立董
事的职责有了进一步了解，为保护社会公众股东合法权益打下了坚实的基础。
六、联系方式
姓名：赵桂苹
电子邮箱：zhaoguiping@caas.cn
最后，感谢公司管理层和相关人员对本人工作的支持和配合。
独立董事： 赵桂苹
2021 年 03 月 01 日
独立董事述职报告
山东益生种畜禽股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
本人（宫君秋）作为山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独
立董事工作制度》等规定的要求，切实履行独立董事忠实诚信和勤勉尽责的义务，
努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度
的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
2020 年度，本人应出席 3 次董事会，现场出席 3 次，无未亲自参加会议和
委托其他董事出席会议的情况。公司召集召开的董事会、股东大会均符合法定程
序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序。因此，本人没有
对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议，对本年度内召开的董事会议案
均投了赞成票。
作为独立董事，在召开董事会前，本人主动了解并获取做出决策前所需要的
情况和资料；在会上，认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理的
建议，为公司董事会科学决策起到了积极作用。
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人在了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，
依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他独立董事一起
对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
时间 发表意见的主要事项 意见类型
2020年01月20日 董事会提名第五届董事会董事候选人 同意
2020年02月02日 使用自有闲置资金进行现金管理 同意
公司已按要求将上述独立意见刊登于公司指定的信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
三、专业委员会履职情况
独立董事述职报告
2020 年度，本人担任公司第四届董事会薪酬与考核委员会主任，战略委员
会委员和提名委员会委员。报告期内，本人切实履行职责，对董监高人员薪酬支
付情况进行了审议。本人对公司董事会审议决策的重大事项进行认真审核，根据
公司所处行业特点，结合自身专业知识提出相关的业务优化方案，对第五届董事
候选人任职资格、聘任程序等方面进行了审查，进一步促进公司规范运作。
四、公司进行现场调查的情况
报告期内，本人对公司进行了现场考察，深入了解公司的生产、经营、管理
和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交
易和业务发展等相关事项，并查阅有关资料；本人通过电话和邮件等方式，和公
司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司的经营、
治理情况，外部环境和市场变化对公司的影响，以及传媒、网络对公司的相关报
道等，对公司的重大事项进展，能够做到及时了解和掌握。
五、在保护社会公众股东合法权益方面所作的工作
1、有效履行独董职责
报告期内，本人按照有关法律法规和《公司章程》等制度的规定勤勉尽责，
按时参加公司董事会，对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行认真的审核，
必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、
客观、审慎的行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。
2、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督
报告期内，本人除通过参与董事会决策以外，积极关注可能影响公司内部控
制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来、募集资金的存放与
使用、重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，及时了解公司生产经营动
态，切实履行了独立董事职责。
3、公司信息披露工作的履职情况
报告期内，本人督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以
及《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定规范信息披露
行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、
准确、完整、及时和公平。
4、在落实保护社会公众股东合法权益方面
报告期内，本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及公司《投资者关
系管理办法》的有关规定，认真接待投资者的来电、来访，认真做好投资者关系
管理工作。
独立董事述职报告
5、培训和学习
为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能
力，本人能时刻关注国家相关政策，积极、认真地自学相关法律、法规、规章制
度和独立董事履职所必备的知识。通过学习，提高了自己的履职能力，对独立董
事的职责有了进一步了解，为保护社会公众股东合法权益打下了坚实的基础。
六、联系方式
姓名：宫君秋
电子邮箱：ciqgjq@126.com
最后，感谢公司管理层和相关人员对本人工作的支持和配合。
独立董事： 宫君秋
2021 年 03 月 01 日
独立董事述职报告
山东益生种畜禽股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
本人（战继红）作为山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独
立董事工作制度》等规定的要求，切实履行独立董事忠实诚信和勤勉尽责的义务，
努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度
的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
2020 年度，本人应出席 3 次董事会，本人现场出席 3 次，无未亲自参加会
议和委托其他董事出席会议的情况；列席股东大会 1 次。公司召集召开的董事会、
股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审议
程序。因此，本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议，对本年
度内召开的董事会议案均投了赞成票。
作为独立董事，在召开董事会前，本人主动了解并获取做出决策前所需要的
情况和资料；在会上，认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理的
建议，为公司董事会科学决策起到了积极作用。
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人在了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，
依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他独立董事一起
对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
时间 发表意见的主要事项 意见类型
2020年01月20日 董事会提名第五届董事会董事候选人 同意
2020年02月02日 使用自有闲置资金进行现金管理 同意
公司已按要求将上述独立意见刊登于公司指定的信息披露媒体-巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
三、专业委员会履职情况
独立董事述职报告
2020 年度，本人担任公司第四届董事会审计委员会主任和薪酬与考核委员
会委员。报告期内，本人对公司内审部门提交的内审报告进行审核，督促和指导
内部审计部对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，对公司面
临的财务风险进行提示，提出风险管理完善建议；对董监高人员薪酬支付情况进
行了审议，并提出了建议。
四、公司进行现场调查的情况
报告期内，本人对公司进行了现场考察，深入了解公司的生产、经营、管理
和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交
易和业务发展等相关事项，并查阅有关资料；本人通过电话和邮件等方式，和公
司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司的经营、
治理情况，外部环境和市场变化对公司的影响，以及传媒、网络对公司的相关报
道等，对公司的重大事项进展，能够做到及时了解和掌握。
五、在保护社会公众股东合法权益方面所作的工作
1、有效履行独董职责
报告期内，本人按照有关法律法规和《公司章程》等制度的规定勤勉尽责，
按时参加公司董事会，对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行认真的审核，
必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、
客观、审慎的行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。
2、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督
报告期内，本人除通过参与董事会决策以外，积极关注可能影响公司内部控
制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来、募集资金的存放与
使用、重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，及时了解公司生产经营动
态，切实履行了独立董事职责。
3、公司信息披露工作的履职情况
报告期内，本人督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以
及《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定规范信息披露
行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、
准确、完整、及时和公平。
4、在落实保护社会公众股东合法权益方面
报告期内，本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及公司《投资者关
系管理办法》的有关规定，认真接待投资者的来电、来访，认真做好投资者关系
管理工作。
独立董事述职报告
5、培训和学习
为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能
力，本人能时刻关注国家相关政策，积极、认真地自学相关法律、法规、规章制
度和独立董事履职所必备的知识。通过学习，提高了自己的履职能力，对独立董
事的职责有了进一步了解，为保护社会公众股东合法权益打下了坚实的基础。
六、联系方式
姓名：战继红
电子邮箱：cpazjh@163.com
最后，感谢公司管理层和相关人员对本人工作的支持和配合。
独立董事： 战继红
2021 年 03 月 01 日
独立董事述职报告
山东益生种畜禽股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
本人（刘学信）作为山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独
立董事工作制度》等规定的要求，切实履行独立董事忠实诚信和勤勉尽责的义务，
努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度
的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
2020 年度，本人应出席 3 次董事会，本人现场出席 3 次，无未亲自参加会
议和委托其他董事出席会议的情况。公司召集召开的董事会、股东大会均符合法
定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序。因此，本人
没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议，对本年度内召开的董事会
议案均投了赞成票。
作为独立董事，在召开董事会前，本人主动了解并获取做出决策前所需要的
情况和资料；在会上，认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理的
建议，为公司董事会科学决策起到了积极作用。
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人在了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，
依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他独立董事一起
对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
时间 发表意见的主要事项 意见类型
2020年01月20日 董事会提名第五届董事会董事候选人 同意
2020年02月02日 使用自有闲置资金进行现金管理 同意
公司已按要求将上述独立意见刊登于公司指定的信息披露媒体-巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
三、专业委员会履职情况
独立董事述职报告
2020 年度，本人担任公司第四届董事会提名委员会主任和审计委员会委员。
报告期内，本人对公司内审部门提交的内审报告进行审核，督促和指导内部审计
部对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，对公司面临的财务
风险进行提示，提出风险管理完善建议；对第五届董事候选人任职资格、聘任程
序等方面进行了审查，进一步促进公司规范运作。
四、公司进行现场调查的情况
报告期内，本人对公司进行了多次现场考察，深入了解公司的生产、经营、
管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关
联交易和业务发展等相关事项，并查阅有关资料；本人通过电话和邮件等方式，
和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司的
经营、治理情况，外部环境和市场变化对公司的影响，以及传媒、网络对公司的
相关报道等，对公司的重大事项进展，能够做到及时了解和掌握。
五、在保护社会公众股东合法权益方面所作的工作
1、有效履行独董职责
报告期内，本人按照有关法律法规和《公司章程》等制度的规定勤勉尽责，
按时参加公司董事会，对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行认真的审核，
必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、
客观、审慎的行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。
2、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督
报告期内，本人除通过参与董事会决策以外，积极关注可能影响公司内部控
制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来、募集资金的存放与
使用、重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，及时了解公司生产经营动
态，切实履行了独立董事职责。
3、公司信息披露工作的履职情况
报告期内，本人督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以
及《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定规范信息披露
行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、
准确、完整、及时和公平。
4、在落实保护社会公众股东合法权益方面
报告期内，本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及公司《投资者关
系管理办法》的有关规定，认真接待投资者的来电、来访，认真做好投资者关系
管理工作。
独立董事述职报告
5、培训和学习
为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能
力，本人能时刻关注国家相关政策，积极、认真地自学相关法律、法规、规章制
度和独立董事履职所必备的知识。通过学习，提高了自己的履职能力，对独立董
事的职责有了进一步了解，为保护社会公众股东合法权益打下了坚实的基础。
六、联系方式
姓名：刘学信
电子邮箱：lxx@sunsumlaw.com
最后，感谢公司管理层和相关人员对本人工作的支持和配合。
独立董事： 刘学信
2021 年 03 月 01 日
