监事会工作报告




            山东益生种畜禽股份有限公司
              2020 年度监事会工作报告

    2020 年度，山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会根据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事
规则》的规定，依法履行监督职责，认真、严谨、勤勉履行和独立行使监
事会的监督职权和职责。报告期内，监事会对公司定期报告、内部控制、
经营活动、股权激励、规范管理等方面实施了有效监督，促进公司规范运
作和正常发展，维护全体股东的合法权益。现将 2020 年度监事会主要工
作情况报告如下：
    一、2020 年监事会会议召开情况
    2020 年度，公司监事会共召开 9 次会议，具体情况为：
    1、2020 年 01 月 20 日，公司召开了第四届监事会第十九次会议，会
议审议并通过了《关于提名第五届监事会股东代表监事候选人的议案》。
    2、2020 年 02 月 13 日，公司召开了第五届监事会第一次会议，会议
审议并通过了《关于选举监事会主席的议案》。
      3、2020 年 02 月 18 日，公司召开了第五届监事会第二次会议，会议
审议并通过了《2019 年年度报告及其摘要》、 2019 年度监事会工作报告》、
《2019 年度财务决算报告》、《2019 年度利润分配预案》、《关于 2019 年度
内部控制自我评价报告的议案》、《关于 2020 年度日常关联交易预计的议
案》、《关于聘请 2020 年度财务审计机构的议案》、《关于计提 2019 年度激
励基金的议案》、《关于变更会计政策的议案》。
    4、2020 年 03 月 18 日，公司召开了第五届监事会第三次会议，会议
审议并通过了《关于调整 2017 年股票期权激励计划涉及的股票期权数量
及行权价格的议案》、《关于 2019 年度激励基金分配方案的议案》。
    5、2020 年 04 月 16 日，公司召开了第五届监事会第四次会议，会议
审议并通过了《关于注销 2017 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
《关于 2017 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。
    6、2020 年 04 月 28 日，公司召开了第五届监事会第五次会议，会议
审议并通过了《关于 2020 年第一季度报告的议案》。
                                                         监事会工作报告

    7、2020 年 08 月 26 日，公司召开了第五届监事会第六次会议，会议
审议并通过了《2020 年半年度报告及摘要》、《关于 2020 年半年度利润分
配预案的议案》。
    8、2020 年 10 月 16 日，公司召开了第五届监事会第七次会议，会议
审议并通过了《关于以全资子公司股权质押向银行申请并购贷款的议案》、
《关于调整 2017 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格的议案》。
    9、2020 年 10 月 27 日，公司召开了第五届监事会第八次会议，会议
审议并通过了《关于 2020 年第三季度报告的议案》。
    二、2020 年监事会工作情况
    2020 年度，公司监事会认真履行了《公司法》、《公司章程》所赋予
的职权，具体开展了以下工作：
    1、通过召开监事会，审议定期报告、公司生产经营及规范管理的重
大事项，参与公司生产、经营、管理等重大问题的讨论与决策。
     2、列席公司股东大会、董事会会议，积极参与公司生产、经营、管
理等重大问题的讨论与决策，对历次会议的召开程序和决议事项进行监
督。
    3、出席公司的行政会议，全面了解公司总体运营状况，对公司日常
经营行为进行监督。
    4、及时检查公司生产、经营和财务情况，防范生产、经营管理及财
务风险，维护公司利益和股东、员工的合法权益。
    5、监督公司董事和高级管理人员对《公司法》、《公司章程》及股东
大会决议的执行情况和履职情况，保障公司规范运作。
    三、监事会对 2020 年度公司有关事项的审核情况
    1、关于报告期内各定期报告
    报告期内，公司董事会编制了 2019 年度报告及其摘要、2020 年第一
季度报告、2020 年半年度报告及 2020 年第三季度报告。监事会认为：公
司董事会编制和审议上述定期报告的程序符合法律、行政法规及中国证监
会的规定，上述定期报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，没
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    2、关于内部控制评价报告
    公司能够根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控
制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部
                                                         监事会工作报告

控制制度，保证了资产的安全、完整和有效使用。公司内部控制组织机构
完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动
的执行及监督充分有效。监事会对公司内部控制运行情况进行了检查监
督，在检查中没有发现内部控制重大缺陷和异常事项。
    综上所述，公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷，
公司内部控制自我评价真实、准确、客观反映了公司内部控制的实际情况。
     3、关于 2020 年度日常关联交易预计
    公司所披露的关联方、关联关系及关联交易真实、准确、完整；公司
对 2020 年度日常关联交易的预计符合公平、公正、公允的原则，交易价
格没有明显偏离市场独立主体之间进行交易的价格，符合公司和全体股东
的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，也未违反法律、法规和规
范性文件及《公司章程》的规定。
     4、关于调整 2017 年股票期权激励计划涉及的股票期权数量及行权价
格
    公司根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性
文件以及《公司章程》、《2017 年股权激励计划（草案）》的规定，对 2017
年股权激励计划涉及的股票期权行权价格的调整，符合公司和全体股东的
利益，不存在损害股东合法权益的情形，也未违反法律、法规和规范性文
件及《公司章程》的规定。因此，同意公司调整股票期权数量及行权价格
的事项。
     5、关于董事、高级管理人员履职情况
    报告期内，公司监事会对董事、高级管理人员日常规范履职和充分尽
职的情况进行了持续监督，报告期内，各位董事和高级管理人员勤勉尽责，
依法经营，不存在董事、高级管理人员利用职务之便谋求个人利益，未发
现履职违规行为。
     6、关于内幕信息知情人制度执行情况
    报告期内，公司监事会对内幕信息知情人的登记管理工作进行了检
查，公司董事会根据相关法规规则,制定了《内幕信息知情人登记管理制
度》,公司的内幕信息管理规范健全，做到了内幕信息在披露前各环节所
有知情人员如实、完整登记，未发现有相关人员利用内幕信息从事内幕交
易等违规行为。
     7、关于信息披露管理情况
                                                         监事会工作报告

    报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了核查，公司信息披
露工作符合《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》等法律、法规的相关规定。公司信息披露真实、
准确、及时、完整，能够有效保障投资者特别是中小股东的知情权。
    四、监事会 2021 年工作计划
    2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律
法规和《公司章程》的规定，继续勤勉尽责，积极履行监督职能，进一步
促进公司的规范运作，切实维护和保障公司及股东利益不受侵害。2021
年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
    1、监事会将有针对地加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治
理等相关方面学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及
履职能力，持续推进监事会自身建设，更好地发挥监事会的监督职能，履
行好监事职责。
    2、不定期地对公司董事、高级管理人员履职情况进行监督、检查。
监督公司董事、高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益和形象的行为
发生。
    3、依法审议公司定期报告、生产经营的重大事项，通过定期了解和
审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
    4、加强对公司生产、管理的监督检查，积极督促内部控制体系的建
设和有效运行，进一步促进公司的规范运作，维护公司、员工和全体股东
的利益。




                                     山东益生种畜禽股份有限公司
                                                监事会
                                           2021 年 03 月 03 日