关于注销股票期权的公告



证券代码：002458      证券简称：益生股份      公告编号：2021-032



          山东益生种畜禽股份有限公司
关于注销 2017 年股票期权激励计划第三个
      行权期已到期未行权股票期权
                          的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称“公司”或“益生股份”）
于 2021 年 04 月 25 日召开公司第五届董事会第十六次会议和第五届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销 2017 年股票期权激励
计划第三个行权期已到期未行权股票期权的议案》，现将相关事项情
况公告如下：


    一、公司 2017 年股票期权激励计划的决策程序和批准情况
    1、2017 年 03 月 08 日，益生股份第四届董事会第二次会议审议
通过了《关于 2017 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、
《关于 2017 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议
案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，
公司聘请的律师事务所就公司本次股权激励计划出具了法律意见书。
    2、2017 年 03 月 08 日，益生股份第四届监事会第二次会议审议
通过了《关于 2017 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、
《关于 2017 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》及《关
于核查公司股票期权激励计划中激励对象名单的议案》。
    3、公司监事会对激励对象名单进行了核查，公司已将激励对象
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名单通过公司网站予以公示，并于 2017 年 03 月 21 日披露了《监事
会关于激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
    4、2017 年 03 月 24 日，益生股份召开 2017 年第三次临时股东
大会，会议审议通过了《关于 2017 年股票期权激励计划（草案）及
其摘要的议案》、《关于 2017 年股票期权激励计划实施考核管理办法
的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计
划相关事宜的议案》。
      5、2017 年 03 月 28 日，经公司股东大会授权，益生股份第四届
董事会第四次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议
案》，同意确定 2017 年 03 月 28 日为授予日，向符合条件的 182 名激
励对象授予 1,401.00 万份股票期权。预留部分的授予日由董事会另
行确定。
    6、2017 年 03 月 28 日，益生股份第四届监事会第四次会议审议
通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。
    7、2017 年 05 月 17 日，公司完成股票期权首次授予登记工作。
期权简称：益生 JLC2，期权代码：037735，股票期权授予日：2017
年 03 月 28 日，股票期权授予对象：公司董事、高级管理人员、中层
管理人员及核心技术（业务）人员等共 182 人，股票期权授予数量：
1,401.00 万份，股票期权行权价：33.10 元/股。
    8、2018 年 04 月 25 日，益生股份第四届董事会第十四次会议审
议通过了《关于注销 2017 年股票期权激励计划部分股票期权的议
案》。公司注销激励对象已获授但未达到第一期行权条件的股票期权
560.40 万份，注销 10 名已离职激励对象已获授但尚未行权的股票
期权 68.40 万份，注销失效的预留股票期权 299.00 万份。2017 年股
票期权激励计划首次授予股票期权数量由原来的 1,401.00 万份变更
为 772.20 万份，激励对象人数由 182 人变更为 172 人。
      9、2019 年 02 月 18 日，益生股份第四届董事会第二十三次会议
审议通过了《关于注销 2017 年股票期权激励计划部分股票期权的议
案》。公司注销已离职（或退休）10 名激励对象已获授但尚未行权的
股票期权共计 36.60 万份。2017 年股票期权激励计划首次授予股票
期权数量由原来的 772.20 万份变更为 735.60 万份，激励对象人数由
172 人变更为 162 人。
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    10、2019 年 04 月 23 日，益生股份第四届董事会第二十五次会
议审议通过《关于调整 2017 年股票期权激励计划涉及的股票期权数
量及行权价格的议案》。根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》
“第五章（七）股票期权激励计划的调整方法和程序”的规定及 2018
年度权益分派方案，2017 年股权激励计划股票期权授予数量由
735.60 万份调整为 1,250.52 万份，行权价格由 33.10 元/股调整为
19.35 元/股。
    11、2019 年 05 月 13 日，益生股份第四届董事会第二十六次会
议审议通过了《关于注销 2017 年股票期权激励计划部分股票期权的
议案》。公司注销 4 名已离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权
共计 16.32 万份。2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权数量
由原来的 1,250.52 万份变更为 1,234.20 万份，激励对象人数由 162
人变更为 158 人。
    12、2019 年 10 月 30 日，益生股份第四届董事会第三十次（临
时）会议审议通过了《关于调整 2017 年股票期权激励计划涉及的股
票期权行权价格的议案》。根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》
“第五章（七）股票期权激励计划的调整方法和程序”的规定及 2019
年半年度权益分派方案，2017 年股权激励计划股票期权行权价格由
19.35 元/股调整为 19.05 元/股。
     13、2020 年 03 月 18 日，益生股份第五届董事会第三次会议审
议通过了《关于调整 2017 年股票期权激励计划涉及的股票期权数量
及行权价格的议案》。根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》“第
五章（七）股票期权激励计划的调整方法和程序”的规定及 2019 年
年度权益分派方案，2017 年股权激励计划已获授但尚未行权的股票
期权数量由 8,611,250 份（其中包括第二期尚未行权完毕的股票期权
数量 2,440,250 份及第三期尚未开始行权的股票期权数量 6,171,000
份）调整为 14,639,125 份（其中包括第二期尚未行权完毕的股票期
权 数 量 4,148,425 份 及 第 三 期 尚 未 开 始 行 权 的 股 票 期 权 数 量
10,490,700 份），行权价格由 19.05 元/股调整为 10.62 元/股。
    14、2020 年 04 月 16 日，益生股份第五届董事会第四次会议审
议通过了《关于注销 2017 年股票期权激励计划部分股票期权的议
案》。公司注销 3 名已离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权共
计 407,490 份。2017 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票
期权数量由原来的 10,490,700 份变更为 10,083,210 份，激励对象人
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数由 158 人变更为 155 人。
    15、2020 年 10 月 16 日，益生股份第五届董事会第十次（临时）
会议审议通过了《关于调整 2017 年股票期权激励计划涉及的股票期
权行权价格的议案》。根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》“第
五章（七）股票期权激励计划的调整方法和程序”的规定及 2020 年
半年度权益分派方案，2017 年股权激励计划股票期权行权价格由
10.62 元/股调整为 10.52 元/股。


    二、本次注销股票期权原因及数量
      2020 年 04 月 16 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议
通过了《关于 2017 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就
的议案》，确定公司 2017 年股票期权激励计划第三个行权期行权期限
为自 2020 年 5 月 18 日起至 2021 年 3 月 26 日止。截至上述行权期限
届满之日，尚有 61 名激励对象持有的 2,688,374 份股票期权未行权，
根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务
办理指南第 9 号-股权激励》、公司《2017 年股票期权激励计划（草
案）》和《2017 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定,
公司董事会决定注销 2017 年股票期权激励计划第三个行权期已到期
未行权的股票期权 2,688,374 份。


    三、本次注销股票期权对公司的影响
    本次注销股票期权完成后，公司 2017 年股票期权激励计划实施
完毕。本次注销股票期权不会对公司的生产经营产生重大影响，也不
会影响公司管理经营团队勤勉尽责，公司管理经营团队将继续尽全力
履行职责，尽全力为股东创造价值。


    四、独立董事和监事会的意见
    1、独立董事意见
    公司本次注销 2017 年股票期权激励计划第三个行权期已到期未
行权股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害
中小股东合法权益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生实
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质性影响。独立董事同意本次注销 2017 年股票期权激励计划第三个
行权期已到期未行权股票期权事项。
    2、监事会意见
     经审核拟注销股票期权的数量及涉及的激励对象名单，监事会认
为：公司 2017 年股票期权激励计划第三个行权期已结束，本次注销
2017 年股票期权激励计划第三个行权期已到期未行权股票期权事项，
符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业
务办理指南第 9 号-股权激励》及公司《2017 年股票期权激励计划（草
案）》的相关规定。监事会同意注销 2017 年股票期权激励计划第三
个 行 权 期 涉 及 的 61 名 激 励 对 象 已 到 期 未 行 权 股 票 期 权 共 计
2,688,374 份事项。


    五、律师事务所法律意见书的结论意见
    北京金诚同达律师事务所出具了《北京金诚同达律师事务所关于
山东益生种畜禽股份有限公司注销 2017 年股票期权激励计划第三个
行权期已到期未行权股票期权的法律意见书》，认为：益生股份注销
2017 年股票期权激励计划第三个行权期已到期未行权股票期权事项
的具体情况符合《上市公司股权激励管理办法》和《关于 2017 年股
票期权激励计划（草案）》的规定；公司尚需就本次注销事项履行信
息披露等义务。


    六、备查文件
    1、董事会决议。
    2、监事会决议。
    3、独立董事对相关事项的独立意见。
    4、律师事务所出具的法律意见书。
    特此公告。


                                        山东益生种畜禽股份有限公司
                                                    董事会
                                              2021 年 04 月 27 日