最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况

证券代码：002458      证券简称：益生股份                 公告编号：2022-065




         山东益生种畜禽股份有限公司
   关于最近五年被证券监管部门和交易所
   采取监管措施或处罚及整改情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称“公司”或“益生股份”）
自在深圳证券交易所（简称“交易所”）上市以来，严格按照《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票
上市规则》以及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人
治理结构，建立健全内部管理和控制制度，提高公司规范运作水平，
积极保护投资者合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。
    鉴于公司拟申请非公开发行股票，根据中国证券监督管理委员会
相关要求，公司对最近五年是否被证券监管部门和证券交易所处罚或
采取监管措施的情况进行了自查，自查结果如下：
    一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
    截至本公告之日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所
处罚的情况。
    二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及相
应整改措施
    1、2018 年 3 月，深圳证券交易所中小板公司管理部对公司出具
《关于对山东益生种畜禽股份有限公司董事耿培梁的监管函》（中小
板监管函【2018】第 29 号）；同月，耿培梁先生收到中国证券监督管
理委员会山东监管局下发的《关于对耿培梁采取出具警示函措施的决
定（[2018]13 号）的行政监管措施决定书》。
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                      最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况

   （1）基本情况
    公司董事耿培梁先生于 2018 年 2 月 12 日、2 月 13 日共计买入益
生股份股票 120,000 股，2018 年 2 月 13 日在买入过程中，因误操作
卖出益生股份股票 2,000 股。上述行为因耿培梁误操作引起，没有产
生收益，不存在利用短线交易谋求利益的目的，但其股票买卖行为构
成《证券法》所界定的短线交易。
   （2）整改措施
    公司已将此事项通知公司董事、监事、高级管理人员，要求公司
董事、监事、高级管理人员等以此为戒，加强对相关法律法规的学习，
严格规范买卖公司股票的行为，避免此类情况的再次发生。
    2、2019 年 10 月，深圳证券交易所中小板公司管理部对公司出具
《关于对山东益生种畜禽股份有限公司董事耿培梁的监管函》（中小
板监管函【2019】第 178 号）；次月，耿培梁先生收到中国证券监督
管理委员会山东监管局下发的《关于对耿培梁采取出具警示函措施的
决定（[2019]63 号）的行政监管措施决定书》。
   （1）基本情况
    公司董事耿培梁先生于 2019 年 9 月 23 日共卖出益生股份 782,600
股，在减持过程中，将最后一笔 24,000 股的委托卖出业务，误操作
为委托买入业务，违反了《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
等相关规定，构成短线交易。
   （2）整改措施
    耿培梁先生深刻意识到违规操作的严重性，主动向公司报告并上
交产生的收益，向广大投资者致歉，表示今后将严格规范买卖本公司
股票的行为。公司董事会高度重视，组织相关工作人员认真学习《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》等规定，严格按照上述规定认真和及时履行信息披露
义务，并完善了披露事项的上报机制及各部门沟通协调机制；公司董
事会已向公司董事、监事和高级管理人员等再次重申相关法律法规，
并督促其严格规范买卖公司股票的行为，杜绝该等问题的再次发生。
    3、2020 年 4 月，中国证券监督管理委员会山东监管局对公司独
立董事赵桂苹女士出具监管关注函（鲁证监函[2020]58 号）。
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   （1）基本情况
    独立董事赵桂苹女士当选公司独立董事后，买入公司股票 1,000
股。因其在当选公司独立董事前 6 个月内，存在卖出公司股票的行为，
其行为构成《证券法》所界定的短线交易。
   （2）整改措施
    赵桂苹女士深刻意识到违规操作的严重性，向广大投资者致歉，
公司董事会再次向全体董事、监事、高级管理人员重申相关法律法规，
要求全体董事、监事、高级管理人员等切实管理好自己名下的股票账
户，并督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，避免此类情况再
次发生。
    除上述事项外，截至本公告之日，公司最近五年不存在其他被证
券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。
    公司将严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》以及证券监管部门和证券交易所的相关规定和要求规范公司运营，
并在证券监管部门及交易所的监督和指导下，不断完善公司治理结构，
建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进公司持续规
范发展。
   特此公告。




                                       山东益生种畜禽股份有限公司

                                                          董事会

                                              2022 年 09 月 30 日




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