秦皇岛天业通联重工股份有限公司

                      内部控制规范实施工作方案


    为完善公司内部治理，贯彻实施《国务院批转证监会关于提高上市公司质量

意见的通知》（国发【2005】34 号）和《企业内部控制基本规范》及相关配套指

引，根据中国证监会河北证监局的相关要求，秦皇岛天业通联重工股份有限公司

（以下简称“本公司”或“公司”）制定了内部控制规范实施工作方案，具体如

下：



       一、公司基本情况

    中文名称：秦皇岛天业通联重工股份有限公司

    中文名称缩写：天业通联

    英文名称：Qinhuangdao Tianye Tolian Heavy Industry Co.,Ltd.

    英文名称缩写：Tianye Tolian

    股票上市交易所：深圳证券交易所

    本公司属于专用设备制造业，经营范围为：桥式起重机、门式起重机的制造

（有效期至 2012 年 11 月 5 日）、桥式起重机、门式起重机、门座起重机的安装、

改造、维修（有效期至 2014 年 9 月 17 日）；超大型起重机械的制造（按有效许

可证经营）。一般经营项目：桥式起重机、门式起重机、超大型起重机械、路桥

机械、建材的销售；厂（场）内搬运车辆制造、销售、安装；其他机械制造及销

售；路桥机械施工及服务；货物进出口；钢结构工程；船舶分段制作、船舶分段

合拢、船舶管系安装；船舶铆焊、涂装及技术咨询服务；桥梁施工机械设备的租

赁、技术开发、技术转让、技术服务和咨询；隧道工程机械设备的制造、租赁、

技术开发、技术转让、技术服务和咨询；现场运输设备的租赁、技术开发、技术

转让、技术服务和咨询；路桥工程施工、地下轨道工程施工；非公路自卸车及相

关零部件的制造、技术开发、售后服务及装卸工程服务。

    公司基本组织架构：公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规
和公司章程的要求，不断完善公司治理结构，整体运作规范，独立性强。


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    公司股东大会、董事会、监事会及管理层独立运作，权责分明，全体董事、

监事、高级管理人员勤勉尽责，依法行使职权。



    二、组织保障

    为推进本公司内控规范顺利实施，公司确立了董事长朱新生先生为内控实施

第一责任人，成立了内控实施领导小组及内控实施项目组，具体包括：

    （一）内控实施领导小组

    组长：朱新生（董事长）

    副组长：杨振忠（监事会主席）

    组员：胡志军、王金祥、杨芝宝、薛建民、李田农、徐波

    内控实施领导小组负责确定内控工作的推进策略、实施范围、进行重要决策、

协调工作及审批工作成果等。

    （二）内控实施项目组

    组长：张宏友（财务总监）

    副组长：杨淑媛（审计部长）

    组员：公司审计部、财务部及各业务部门指定人员

    内控实施项目组负责草拟工作计划供领导小组审批、推进以及执行具体工

作、总结工作成果等。

    （三）纳入本次内控实施范围的各所属子公司成立以各公司总经理为组长的

内控实施项目组，在公司的统一领导下，共同推进本次内控规范的实施工作。



    三、内部控制建设工作计划

    根据河北证监局对辖区内试点公司内部控制规范的实施要求，结合本公司的

实际情况，公司确定了内控实施各阶段的工作任务及计划安排。

    （一）内控实施筹划阶段

    时间：2012 年 3 月 31 日之前

    责任人：内控实施领导小组

    工作任务：根据本公司的行业特点、运营模式及管理方式，确定本次内控规
范的实施策略和实施范围，拟订实施工作方案并经公司董事会审议通过后对外披

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露。

    （二）识别风险、查找内控缺陷

    时间：2012 年 4 月 30 日之前

    责任人：内控实施项目组

    工作任务：

    1.梳理流程，编制风险矩阵

    内控实施范围确定后，对纳入实施范围的各公司及其重要业务流程进行梳

理，确定控制目标及影响目标实现的关键风险，识别关键内控活动以满足内控目

标，编制风险控制矩阵。

    2.查找内控缺陷

    根据风险控制矩阵，将公司现有的政策、制度与风险控制矩阵进行对比，查

找内控设计缺陷。

    （三）制定及落实内控整改方案，编制内控手册

    时间：2012 年 12 月 31 日之前

    责任人：内控实施项目组

    工作任务：

    1.制定内控缺陷整改方案（2012 年 6 月 30 日之前）

    针对查找的内控设计缺陷，分析缺陷的重要程度，制定相应的整改方案。

    2.落实缺陷整改方案（2012 年 7 月 31 日之前）

    根据整改方案，及时修改或重新制定相应的内控制度，完善业务流程，合理

配置各部门岗位及人员配置，根据完善后的业务流程重新编制流程图。

    3.编制内控手册，完成内控体系建设（2012 年 12 月 31 日之前）

    整改完成后，根据重新修订的内控制度及相关流程图，编制公司内控手册，

完成内控体系建设。

    （四）内控规范实施

    上述各阶段工作内容完成之后，工作成果经内控领导小组审批同意后，本公

司将正式实施内控规范。

    （五）检查内控规范实施情况
    内控规范实施之后，本公司将由审计部通过持续的内控审计，检查内控规范

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的实施情况，确保执行力。

    （六）按照要求披露内控实施工作情况

    公司将在 2012 年 7 月 15 日和 2013 年 1 月 15 日之前，向深圳证券交易所和

河北证监局报送内控进展情况说明，并在公司的定期报告中予以披露。



    四、内控自我评价工作计划

    为有效实施内控自我评价工作，公司将在董事会领导下，成立内控评价工作

组，负责内控自评的具体实施工作，在 2011 年年报披露时披露公司内控自评报

告，主要工作任务包括：

    （一）编制自我评价计划：根据本公司内控规范的实施范围，并结合公司年

报披露时间制定内控自评工作具体时间表及人员安排。

    （二）确定内控缺陷的评价标准：结合公司管理实际情况和相关法规的要求，

确定内控缺陷的定性及定量标准。

    （三）组织实施自我评价工作：综合运用各种评价方法对各部门及各子公司

内部控制设计与运行的有效性进行检查测试，按照要求编制评价工作底稿，记录

测试结果，如实反映发现的问题。

    （四）对发现的缺陷进行评价汇总，同时提出整改建议：汇总评价结果，对

初步认定的内部控制缺陷进行全面复核、分类汇总，按照内控缺陷的评价标准，

确定缺陷等级。就发现的内部控制缺陷提出整改建议，制定切实可行的整改方案，

并编制整改任务单。

    （五）编制内控自我评价报告：根据复核、汇总完毕的内部控制缺陷和内控

评价底稿，按照监管部门要求的评价报告内容和格式撰写内控自我评价报告。

    （六）披露内控自我评价报告：内控自评报告经公司董事会审议后在巨潮资

讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。



    五、内控审计工作计划

    公司计划聘请会计师事务所对公司 2011 年度内部控制情况进行审计，并披

露内控审计报告，主要工作任务包括：
    （一）2012 年 3 月 31 日之前，确定对公司进行内部控制审计的会计师事务

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所。

   （二）结合公司年报审计时间，按照事务所要求，提供相应资料，配合事务

所做好内控审计工作。

   （三）将内控审计报告与公司 2011 年年报同时披露。




                                     秦皇岛天业通联重工股份有限公司

                                             2012 年 3 月 29 日




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