*ST天业：更正公告2015-04-01
证券代码：002459 证券简称：*ST天业 公告编号：2015-022
秦皇岛天业通联重工股份有限公司
更正公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚
假记载、误导性陈述和重大遗漏承担责任。
秦皇岛天业通联重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年3月31
日在指定信息披露媒体披露的《第三届董事会第十二次会议决议公告》（公告编
号：2015-012）、《内部控制规则落实自查表》及《委托理财管理制度》，经
事后审核发现上述公告存在错误，现更正如下：
第一处：《第三届董事会第十二次会议公告》之三、审议通过《公司 2014
年度财务决算报告》
公告原文：
公司 2014 年度财务数据经上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“上会”）审计，并出具了上会师报字（2015）第 1180 号审计报告。2015 年度
公司实现营业收入 63,038.34 万元，较 2013 年度下降 5.09%；归属于母公司股
东的净利润 2,629.96 万元，较 2013 年度增长 106.13%。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
此议案需提请公司 2014 年度股东大会审议。
更正为：
公司 2014 年度财务数据经上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“上会”）审计，并出具了上会师报字（2015）第 1180 号审计报告。2014 年度
公司实现营业收入 63,038.34 万元，较 2013 年度下降 5.09%；归属于母公司股
东的净利润 2,629.96 万元，较 2013 年度增长 106.13%。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
此议案需提请公司 2014 年度股东大会审议。
《第三届董事会第十二次会议决议公告》的其他内容不变。
更正后全文如下：
秦皇岛天业通联重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十
二次会议于 2015 年 3 月 29 日上午在公司会议室以现场表决的方式召开。
召开本次会议的通知已于 2015 年 3 月 19 日以电话和电子邮件方式通知了
各位董事。本次会议由公司董事长朱新生先生主持，会议应参加的董事 8 名，实
到董事 8 名，公司部分监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公
司章程》的规定。经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式通过如下议案：
一、审议通过《公司 2014 年度总经理工作报告》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过《公司 2014 年度董事会工作报告》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
《公司 2014 年度董事会工作报告》内容参见《公司 2014 年度报告》第四
节—董事会报告。
此议案需提请公司 2014 年度股东大会审议。
公司独立董事宋之杰、郑学定、潘晶向董事会提交了《独立董事 2014 年度
述职报告》，并将在公司 2014 年度股东大会上述职。
三、审议通过《公司 2014 年度财务决算报告》
公司 2014 年度财务数据经上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“上会”）审计，并出具了上会师报字（2015）第 1180 号审计报告。2014 年度
公司实现营业收入 63,038.34 万元，较 2013 年度下降 5.09%；归属于母公司股
东的净利润 2,629.96 万元，较 2013 年度增长 106.13%。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
此议案需提请公司 2014 年度股东大会审议。
四、审议通过《公司 2015 年度财务预算报告》
公司预计 2015 年度实现营业收入 60,000 万元，预计实现利润总额为 3,000
万元。
表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
此议案需提请公司 2014 年度股东大会审议。
特别提示：公司 2015 年度财务预算指标不代表公司盈利预测，能否实现取
决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请
投资者特别注意。
五、审议通过《关于公司 2014 年度利润分配预案》
由于公司截至 2014 年 12 月 31 日未分配利润为负，故利润分配预案如下：
不分配现金红利及股票红利，也不以资本公积转增股本。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
此议案需提请公司 2014 年度股东大会审议。
六、审议通过《公司 2014 年度报告》及摘要
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
此议案需提请公司 2014 年度股东大会审议。
《公司 2014 年度报告》全文及摘要详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），
《2014 年度报告摘要》同时刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。
七、审议通过《董事会关于公司 2014 年度内部控制的自我评价报告》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
《董事会关于公司 2014 年度内部控制的自我评价报告》全文刊登于巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对公司内部控制的自我评价报告发表了独立意见，公司监事会
对公司内部控制的自我评价报告发表了核查意见，兴业证券股份有限公司对公司
内部控制的自我评价报告出具了核查意见，上述意见详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
八、审议通过《董事会关于公司 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
《董事会关于公司 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》全文详
见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对公司 2014 年度募集资金存放与使用情况发表了独立意见，
上会对公司募集资金的存放和使用情况出具了鉴证报告，兴业证券股份有限公司
对公司募集资金的存放和使用情况出具了核查报告，上述意见及报告详见巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）。
九、审议通过《关于续聘公司 2015 年度财务审计机构的议案》
公司拟继续聘任上会为公司 2015 年度财务报表审计机构。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
此议案需提请公司 2014 年度股东大会审议。
公司独立董事对续聘上会作为公司 2015 年度财务报表审计机构发表了独立
意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十、审议通过《关于公司预计 2015 年度日常关联交易的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
此议案需提请公司 2014 年度股东大会审议。
《关于公司预计 2015 年度日常关联交易的公告》详见《中国证券报》、《证
券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对公司预计 2015 年度日常关联交易情况发表了事前认可意见
及独立意见，兴业证券股份有限公司对此事项出具了核查意见，上述意见详见巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十一、审议通过《关于申请对公司股票交易撤销股票退市风险警示的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
《关于申请对公司股票交易撤销股票退市风险警示的提示性公告》详见《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十二、审议通过《公司章程修正案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
《公司章程修改对照表》及修改后的《公司章程》全文详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
十三、审议通过重新制订的《公司高级管理人员薪酬管理办法》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
《公司高级管理人员薪酬管理办法》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对《公司高级管理人员薪酬管理办法》发表了独立意见，详见
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十四、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》
聘任公司董事王巍先生担任公司总经理（简历见附件），任期与公司第三届
董事会成员任期一致。朱新生先生不再担任公司总经理职务，任职公司董事长。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
公司独立董事就聘任王巍为公司总经理发表了同意的独立意见，全文详见巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十五、审议通过《关于聘任公司内审负责人的议案》
聘任公司鞠大伟先生为公司内审负责人（简历见附件），任期与公司第三届
董事会成员任期一致。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十六、审议通过《公司委托理财管理制度》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
《公司委托理财管理制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十七、审议通过《关于 2015 年度利用自有资金开展委托理财的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
《关于 2015 年度利用自有资金开展委托理财的公告》详见《中国证券报》、
《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对公司关于 2015 年度利用自有资金开展委托理财情况发表了
独立意见，兴业证券股份有限公司对此事项出具了核查意见，上述意见详见巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十八、审议通过《关于会计政策变更的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
《关于会计政策变更的公告》详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十九、审议通过《关于召开 2014 年度股东大会的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
《关于召开 2014 年度股东大会的会议通知》详见《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
第二处：《内部控制规则落实自查表》
公告原文：
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
五、关联交易的内部控制
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股
股东、实际控制人及其关联人是否不存在
否
直接、间接和变相占用上市公司资金的情
况。
更正为：
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
五、关联交易的内部控制
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股
股东、实际控制人及其关联人是否不存在
是
直接、间接和变相占用上市公司资金的情
况。
《内部控制规则落实自查表》的其他内容不变。
更正后的《内部控制规则落实自查表》如下：
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并
是
由审计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部
是
审计部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计
是
委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下
--- ---
事项进行一次检查：
（1）募集资金使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 是
（5）风险投资 是
（6）对外提供财务资助 是
（7）购买或出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往 是
来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次
会议，审议内部审计部门提交的工作计划 是
和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会
报告一次内部审计工作进度、质量以及发 是
现的重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会
提交年度内部审计工作报告和次一年度 是
内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重
是
大信息内部报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者
证券事务代表负责查看互动易网站上的 是
投资者提问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求
是
特定对象签署承诺书。
报告期内，公司利用深
圳信息公司提供的网
4、公司每次在投资者关系活动结束后两 上平台，于 2014 年 3
个交易日内，是否编制《投资者关系活动 月 21 日举办了 2013
记录表》并将该表及活动过程中所使用的 年度报告网上说明会，
否
演示文稿、提供的文档等附件（如有）及 回答的所有问题在深
时在深交所互动易网站刊载，同时在公司 圳信息公司提供的投
网站（如有）刊载。 资者互动平台上均可
查到。公司未再举行其
它投资者关系活动。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记
管理制度，对内幕信息的保密管理及在内
是
幕信息依法公开披露前的内幕信息知情
人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，是
填写《上市公司内幕信息知情人员档案》
并在筹划重大事项时形成重大事项进程
备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确
认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大
事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知
情人员买卖本公司证券及其衍生品种的
情况进行自查。发现内幕信息知情人员进
行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人 是
利用内幕信息进行交易的，是否进行核
实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关
情况及处理结果报送深交所和当地证监
局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证
券事务代表及前述人员的配偶买卖本公
是
司股票及其衍生品种前是否以书面方式
将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是
否对募集资金进行专户存储并及时签订 是
《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集
资金的使用和存放情况进行一次审计，并
是
对募集资金使用的真实性和合规性发表
意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集
资金投资于持有交易性金融资产和可供
出售的金融资产、借予他人、委托理财等
财务性投资，未将募集资金用于风险投 是
资、直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司或用于质押、委托贷款
以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，
是否未使用闲置募集资金暂时补充流动
资金，未将募集资金投向变更为永久性补 是
充流动资金，未将超募资金永久性用于补
充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后
10 个交易日内通过深交所业务专区“资料
填报：关联人数据填报”栏目向深交所报
是
备关联人信息。关联人及其信息发生变化
的，公司是否在 2 个交易日内进行更新。
公司报备的关联人信息是否真实、准确、
完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度
查阅一次公司与关联人之间的资金往来 是
情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关
联交易的审批权限，制定相应的审议程 是
序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控
股股东、实际控制人及其关联人是否不存
是
在直接、间接和变相占用上市公司资金的
情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董
事会关于对外担保事项的审批权限以及
是
违反审批权限和审议程序的责任追究制
度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、
是
审议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董
事会对重大投资的审批权限和审议程序，
是
有关审批权限和审议程序是否符合法律
法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、
是
审议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投
资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动
资金期间；（2）将募集资金投向变更为永
是
久性补充流动资金后十二个月内；（3）将
超募资金永久性用于补充流动资金或归
还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署
了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
并报深交所和公司董事会备案。控股股
东、实际控制人发生变化的，新的控股股 是
东、实际控制人是否在其完成变更的一个
月内完成《控股股东、实际控制人声明及
承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否
已签署并及时更新《董事、监事、高级管
是
理人员声明及承诺书》后报深交所和公司
董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否 是 独董姓名 天数
每年利用不少于十天的时间，对公司生产 宋之杰 14
经营状况、管理和内部控制等制度的建设 郑学定 11
及执行情况、董事会决议执行情况等进行
潘晶 11
现场检查。
第三处：《委托理财管理制度》 第三章 审批权限及执行程序
公告原文：
第十一条 公司的委托理财金额达到下列标准之一的，经董事会批准后应当
及时披露：
（一）委托理财金额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，
且绝对金额超过一千万元；
（三）委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，
且绝对金额超过一百万元；
（四）委托理财金额占公司最近一期经审计净资产的 10％以上，且绝对金
额超过一千万元；
（五）委托理财产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％
以上，且绝对金额超过一百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第十二条 公司的委托理财金额达到下列标准之一的，除应当及时披露外，
还应当提交股东大会审议：
（一）委托理财金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，
（二）委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50％以上，
且绝对金额超过五千万元；
（三）委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，
且绝对金额超过五百万元；
（四）委托理财金额占公司最近一期经审计净资产的 50％以上，且绝对金
额超过五千万元；
（五）委托理财产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的
50％以上，且绝对金额超过五百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
更正为：
第十一条 公司的委托理财金额达到下列标准之一的，经董事会批准后应当
及时披露：
（一）委托理财金额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，
且绝对金额超过一千万元；
（三）委托理财在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过一百万元；
（四）委托理财金额占公司最近一期经审计净资产的 10％以上，且绝对金
额超过一千万元；
（五）委托理财产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％
以上，且绝对金额超过一百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第十二条 公司的委托理财金额达到下列标准之一的，除应当及时披露外，
还应当提交股东大会审议：
（一）委托理财金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，
（二）委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50％以上，
且绝对金额超过五千万元；
（三）委托理财在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度
经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过五百万元；
（四）委托理财金额占公司最近一期经审计净资产的 50％以上，且绝对金
额超过五千万元；
（五）委托理财产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的
50％以上，且绝对金额超过五百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
更正后《委托理财管理制度》全文如下：
第一章 总则
第一条 为加强与规范秦皇岛天业通联重工股份有限公司(以下简称“公司”)
委托理财业务的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护公司
及股东利益，依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范
性文件及《公司章程》的有关规定,结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司或控股子
公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，
对闲置资金通过商业银行理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理，在确
保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。
第三条 公司控股子公司进行委托理财一律视同公司的委托理财行为，按照
本制度的相关规定进行审批，未经审批不得进行任何委托理财活动。
第二章 管理原则
第四条 公司委托理财业务应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增
值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。
第五条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金。不得挤占公司正常
运营和项目建设资金，不得因进行委托理财影响公司生产经营资金需求。
第六条 公司进行委托理财，必须充分防范风险，委托理财产品的发行方应
是资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的金融机构，交易标
的必须是低风险、流动性好、安全性高的产品。
第七条 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的决策程序、报告
制度和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。
第八条 公司必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司或个人
账户进行与理财业务相关的行为。投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适
用）不得用作其他用途。
第九条 公司委托理财的资金应投资于固定收益或承诺保本的理财产品。向
非银行类金融机构购买的理财产品应提交股东大会审议通过。
第三章 审批权限及执行程序
第十条 公司的委托理财业务由董事会或股东大会审批。
第十一条 公司的委托理财金额达到下列标准之一的，经董事会批准后应当
及时披露：
（一） 委托理财金额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二） 委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以
上，且绝对金额超过一千万元；
（三） 委托理财在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过一百万元；
（四）委托理财金额占公司最近一期经审计净资产的 10％以上，且绝对金
额超过一千万元；
（五）委托理财产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％
以上，且绝对金额超过一百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第十二条 公司的委托理财金额达到下列标准之一的，除应当及时披露外，
还应当提交股东大会审议：
（一）委托理财金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
（二）委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50％以上，
且绝对金额超过五千万元；
（三）委托理财在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度
经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过五百万元；
（四）委托理财金额占公司最近一期经审计净资产的 50％以上，且绝对金
额超过五千万元；
（五）委托理财产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的
50％以上，且绝对金额超过五百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第十三条 公司发生委托理财事项时，应当以发生额作为计算标准，并按交
易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到本制度第十一条或者
第十二条标准的，适用第十一条或者第十二条的规定。
已按照十一条或者第十二条条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计
算范围。
第十四条 公司财务部为公司委托理财业务的职能管理部门，主要职能包括：
（一）负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行
可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风险性评估，必要时聘请外部专业
机构提供咨询服务。
（二）负责监督委托理财活动的执行进展，落实风险控制措施，如发现委托
理财出现异常情况，应当及时向公司董事长及董事会报告。
（三）负责跟踪到期投资资金和收益及时、足额到账。对公司委托理财业务
进行日常核算。
（四）及时向公司信息披露负责人报告有关委托理财的发生情况。
第十五条 公司审计部门为委托理财业务的监督部门，负责委托理财业务的
风险评估和监控。公司监事会、独立董事有权对公司理财业务进行核查。
第十六条 公司建立委托理财报告制度。公司财务部于每月结束后8日内，向
公司董事会秘书、审计部门及董事长报告本月委托理财情况。每季度结束后15
日内，公司财务部编制委托理财报告，向公司董事会秘书、审计部门及董事长报
告委托理财进展情况、盈亏情况和风险控制情况。
第十七条 公司董事会或股东大会分别依据本制度以及公司章程行使相应的
审批权限，并及时履行披露义务。
第四章 核算管理
第十八条 公司进行的委托理财完成后，应及时取得相应的投资证明或其它
有效证据并及时记账，相关合同、协议等应作为重要业务资料及时归档。
第十九条 公司财务部应根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计
量》、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》等相关规定，对公司委托理
财业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
第五章 风险控制和信息披露
第二十条 委托理财情况由公司审计部门进行日常监督，定期对公司委托理
财的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。
第二十一条 公司进行委托理财，应当选择资信状况、财务状况良好、无不
良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面
合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，
必要时要求提供担保。
公司董事会指派公司财务总监跟踪委托理财的进展情况及投资安全状况。财
务总监发现公司委托理财出现异常情况时应当及时向董事会报告，以便董事会立
即采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。
第二十二条 公司独立董事可以对委托理财情况进行检查。独立董事在公司
内部审计核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时由二名以上独立
董事提议，有权聘任独立的外部审计机构进行委托理财的专项审计。独立董事应
对提交董事会审议的委托理财事项发表独立意见。
第二十三条 公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检
查。如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。
第二十四条 公司委托理财具体执行人员及其他知情人员在相关信息公开披
露前不得将公司投资情况透露给其他个人或组织，但法律、法规或规范性文件另
有规定的除外。
第二十五条 公司委托理财事项提交董事会审议后应及时履行信息披露义
务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的有关规定，对委托理财的相关信
息予以披露。
第六章 附则
第二十六条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、规范性文件
的有关规定执行。本制度某些条款如因有关法律、行政法规、规范性文件的有关
规定调整而发生冲突的,以有关法律、行政法规、规范性文件的规定为准。
第二十七条 本制度经公司董事会批准后执行，修订或补充亦同；本制度由
董事会负责最终解释。
特此公告。
秦皇岛天业通联重工股份有限公司
董事会
2015 年 3 月 31 日
