兴业证券股份有限公司
关于秦皇岛天业通联重工股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：天业通联
保荐代表人姓名：魏韫新 联系电话：010-66290192
保荐代表人姓名：吴志平 联系电话：010-66290192
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
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5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、 对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
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5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发 公司主要产品之一
展、财务状况、管理状况、核心技 非公路（矿用）自卸
督促公司于 2015 年
术等方面的重大变化情况） 车受全球矿山车市
10 月 26 日发布《关
场延续需求大幅下
于重大经营环境变
滑和行业竞争激烈
化公告》
的影响导致经营环
境发生重大变化。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
1、实际控制人何志平、第一大股东深
圳市华建盈富投资企业（有限合伙）、
第二大股东华建兴业投资有限公司关
于同业竞争的承诺：截至本承诺函出具
是 不适用
之日，本人/本公司及本人/本公司直接
或间接控制下的企业未从事任何与天
业通联及其下属企业主营业务及其他
业务相同或相似的业务（以下称“竞争
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业务”）；本人/本公司及本人/本公司直
接或间接控制下的企业将来不会，且本
人/本公司将促使本人直接或间接控制
下的企业不会单独或/与第三方直接或
间接地以任何形式参与、经营或从事竞
争业务或可能构成竞争业务的业务；若
天业通联未来新增主营业务，本人/本公
司及本人/本公司直接或间接控制下的
企业将不会，单独或/与第三方直接或间
接地以任何形式参与、经营或从事竞争
业务或可能构成竞争业务的业务；自本
承诺函出具之日起，本承诺函及本承诺
函项下之承诺为不可撤销的，且持续有
效，直至本人/本公司不再是天业通联的
实际控制人为止；若本人/本公司及本人
/本公司直接或间接控制下的企业违反
上述承诺，本人/本公司将承担由此给天
业通联及其他股东造成的全部经济损
失，该等责任是连带责任。
2、实际控制人何志平、第一大股东深
圳市华建盈富投资企业（有限合伙）、
第二大股东华建兴业投资有限公司关
于关联交易的承诺：截至本承诺函出具
之日，除本次认购外，本人/本公司直接
是 不适用
及间接控制下的企业与天业通联及其
下属公司不存在关联交易；本次认购完
成后，本人/本公司保证，本人/本公司
及本人/本公司直接及间接控制下的企
业与天业通联及其下属公司不会产生
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经常性关联交易；本次认购完成后，本
人/本公司及本人/本公司直接及间接控
制下的企业将尽量避免与天业通联之
间的关联交易，若出现偶发性关联交易
事项，将严格履行法定程序，依法及时
进行信息披露，保证不通过关联交易损
害天业通联及其他股东合法权益；自本
承诺函出具之日起，本承诺函及本承诺
函项下之承诺为不可撤销的，且持续有
效，直至本人/本公司不再是天业通联的
实际控制人为止；若本人/本公司及本人
/本公司直接或间接控制下的企业违反
上述承诺，本人/本公司将承担由此给天
业通联及其他股东造成的全部经济损
失，该等责任是连带责任。
3、股东深圳市华建盈富投资企业（有
限合伙）、国泰君安金融控股有限公司
——客户资金、中铁信托有限责任公司 是 不适用
承诺：自公司本次非公开发行新增股份
上市首日起三十六个月内不进行转让。
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 1、2015 年 2 月 4 日，原持续督导
保荐代表人张洪刚因工作变动原
因，不再负责公司非公开发行股票
持续督导保荐工作，为继续履行非
公开发行股票持续督导保荐义务，
彭云亭自 2015 年 2 月 4 日开始接
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替张洪刚担任公司非公开发行股
票持续督导的保荐代表人。
2、2015 年 9 月 18 日，原持续督
导保荐代表人彭云亭因工作变动
原因，不再负责公司非公开发行股
票持续督导保荐工作，为继续履行
非公开发行股票持续督导保荐义
务，魏韫新自 2015 年 9 月 18 日
开始接替彭云亭先生担任公司非
公开发行股票持续督导的保荐代
表人。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 未发生前述情形
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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【本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于秦皇岛天业通联重工股份有限公
司 2015 年度保荐工作报告》之签字盖章页】
保荐代表人： _________________ _________________
魏韫新 吴志平
兴业证券股份有限公司
2016 年 4 月 6 日
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