秦皇岛天业通联重工股份有限公司
                       2018 年度监事会工作报告


    一、报告期内监事会的工作情况

    2018 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律和《公

司章程》、《监事会议事规则》等公司规章制度的规定，切实维护公司利益和广大

中小股东权益，认真履行监督职责，监事会成员通过列席董事会会议和股东大会，

听取公司各项重要提案，了解和掌握了公司经营情况，监督了会议的召开程序和

决议过程，履行了监事会的监督检查职能。

    报告期内，监事会共召开五次会议，会议情况如下：

    1、 2018 年 2 月 11 日，公司召开第四届监事会第四次会议，会议审议通过

了《公司 2017 年度监事会工作报告》、《公司 2017 年度财务决算报告》、《关于

公司 2017 年度利润分配预案》、《公司 2017 年年度报告》及摘要、《董事会关于

公司 2017 年度内部控制的自我评价报告》、《关于对期末存货进行减值测试并转

回跌价准备的议案》。

    2、2018 年 4 月 19 日，公司召开第四届监事会第五次会议，会议审议通过

了《公司 2017 年第一季度报告》、《关于提名第四届监事会非职工代表监事候选

人的议案》。

    3、2018 年 5 月 8 日，公司召开第四届监事会六次会议，会议审议通过了《关

于选举公司第四届监事会主席的议案》。

    4、2018 年 8 月 22 日，公司召开第四届监事会第七次会议，会议审议通过

了《公司 2018 年半年度报告》。

    5、2018 年 10 月 29 日，公司召开第四届监事会第八次会议，会议审议通

过了《公司 2018 年第三季度报告》。



    二、监事会对 2018 年度下列事项发表意见

    报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》的相关规定，认真开展


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监督检查工作，对报告期内的有关情况发表意见。

   1、公司依法运作情况

    本年度监事会根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，对 2018

年度公司董事会决策和运作情况进行了监督。

    经检查，监事会认为，根据《公司法》以及《公司章程》的相关规定，报告

期内公司各项决策程序合法，董事会运作规范、决策合理，认真执行股东大会的

各项决议，忠实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内部控制制度；公司董

事及经营管理人员执行公司职务时没有违反法律、行政法规、《公司章程》以及

损害公司及股东利益的行为。

    2、检查公司财务情况

   监事会认真审查了公司董事会准备提交股东大会审议的公司 2018 年度财务

决算报告、公司 2018 年度利润分配预案等有关材料。监事会认为：公司 2018

年度的财务决算报告真实可靠，公司财务结构合理，财务运行状况良好；上会会

计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的，真实反映了公司

2018 年度的财务状况和经营成果。

   3、公司关联交易情况

   报告期内公司所发生的关联交易按照“公平、公正、合理”的原则进行处理，

没有损害公司及中小股东的利益，不影响公司的独立性，不影响公司财务状况与

经营成果的真实性和可靠性。

   4、股东大会决议执行情况

   公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认

真履行股东大会的有关决议。

   5、对公司内部控制自我评价的意见

   对董事会审计委员关于公司 2018 年度内部控制的自我评价报告、公司内部

控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控

制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反

映了公司内部控制制度的建设及运行情况。


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    6、公司信息披露事务管理制度情况

    公司已按照相关法律法规制定了《信息披露管理办法》，报告期内公司严格

遵守公平信息披露原则，信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏。实际运作中未违反相关规定，公司信息披露管理制度能得到有效

执行，切实保障了投资者特别是中小投资者的合法权益。

    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

     报告期内，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内

幕信息知情人管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定

制定了《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息报送和使用管理制度》及《重大

事项内部报告制度》等制度，并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及

时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公

司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。



    四、监事会尽职情况

    本年度任职期间，三位监事均能够遵守相关的法律法规和《公司章程》的规

定，履行诚信和勤勉的义务，忠实履行监督职责。



    五、2019 年监事会工作计划

    2019 年，监事会将继续严格遵照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股

票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章

程》《监事会议事规则》等相关法律法规和规章制度，及时了解公司财务状况，

认真履行监督职能，保证经营管理的合法合规与资产安全。与此同时，监事会将

不断强化自身建设，持续学习相关政策法规及专业知识，提升履职水平，促进公

司朝着更加规范化、制度化、科学化的方向发展，切实维护公司、员工及广大股

东的利益。

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                                                  2019 年 3 月 21 日
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