晶澳科技:独立董事2020年度述职报告(张淼)2021-03-30
晶澳太阳能科技股份有限公司
独立董事2020年度述职报告
本人张淼作为晶澳太阳能科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董
事,本着对全体股东负责的态度,切实维护广大中小股东利益的原则,本人严格
按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 公司章程》、 公司独立董事制度》
等有关法律法规及相关规定的要求,勤勉尽责地履行独立董事职责和义务,谨慎
独立地行使公司和股东赋予的权利,积极参加董事会、股东大会及专门委员会会
议,对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见。现将 2020
年度履职情况汇报如下:
一、出席董事会及股东大会情况
2020 年度,本人认真参加了公司的董事会,履行了独立董事勤勉尽责义务。
公司 2020 年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事项
和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效。2020 年度本人对公司董事会各
项议案及公司其他事项没有提出异议。2020 年度本人出席董事会会议的情况如
下:
1、2020 年度,公司共召开了 18 次董事会,本人出席会议情况如下:
应参加董事 亲自出席 委托出席 投票情况(反 是否连续两次未亲
姓 名
会次数 (次) (次) 对次数) 自出席会议
张淼 18 18 0 0 否
2、对董事会审议的相关议案均投了赞成票;
3、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况;
4、2020 年,公司共召开了 7 次股东大会,本人共列席 6 次。
二、发表独立意见的情况
会议届次 召开时间 事项 意见类型
第五届董事会第二次会 2020 年 1 月 7 关于预计 2020 年度公司与下属公司担保额度事项的 同意
议 日 独立意见
关于预计 2020 年日常关联交易事项的独立意见 同意
关于公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划 同意
第五届董事会第四次会 2020 年 3 月 4 (草案)》及其摘要的独立意见
议 日 关于本次股票期权与限制性股票激励计划设定指标 同意
的科学性和合理性的独立意见
关于公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划 同意
第五届董事会第五次会 2020 年 3 月 12 (草案修订稿)》及其摘要的独立意见
议 日 关于本次股票期权与限制性股票激励计划设定指标 同意
的科学性和合理性 的独立意见
上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司回复深圳 同意
2020 年 3 月 12
证券交易所问询函相关事项之独立财务顾问核查意
日
见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外 同意
担保情况的专项 说明和独立意见
第五届董事会第七次会 2020 年 3 月 27 关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见 同意
议 日 关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意 同意
见
关于公司高级管理人员薪酬方案的独立意见 同意
第五届董事会第八次会 2020 年 3 月 31 同意
关于向激励对象首次授予股票期权的独立意见
议 日
关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见 同意
关于《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》和 同意
《关于公司非公开 发行 A 股股票预案的议案》的独
立意见
关于《关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用可 同意
行性分析报告的议 案》的独立意见
第五届董事会第九次会 2020 年 4 月 10 关于《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 同意
议 日 的独立意见
关于《关于公司本次非公开发行摊薄即期回报、填补 同意
措施及相关承诺 的议案》的独立意见
关于《关于公司未来三年(2020 年-2022 年)股东分 同意
红回报规划的议案》 的独立意见
关于《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非 同意
公开发行股票相 关事宜的议案》的独立意见
关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 同意
第五届董事会第十次会 2020 年 4 月 27 首次授予限制性股票 激励对象名单及授予权益数量
议 日 的独立意见
关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见 同意
2020 年 4 月 28 独立董事关于对公司衍生品投资及风险控制情况的 同意
日 专项意见
第五届董事会第十二次 2020 年 7 月 24 同意
关于会计估计变更的独立意见
会议 日
2020 年 8 月 17 同意
关于 2020 年半年度报告相关事项的独立意见
日
第五届董事会第十四次 2020 年 9 月 16 关于公司第五届董事会第十四次会议相关事项的独 同意
会议 日 立意见
关于出售下属公司股权后形成对外财务资助的独立 同意
意见
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意 同意
见
第五届董事会第十五次 2020 年 9 月 25 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独 同意
会议 日 立意见
关于使用承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募 同意
投项目资金并以 募集资金等额置换的独立意见
关于使用募集资金向募投项目实施主体增资或提供 同意
借款以实施募投项 目的独立意见
关于 2021 年度开展外汇衍生品交易事项的独立意见 同意
关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票 同意
第五届董事会第十七次 2020 年 11 月 23 的独立意见
会议 日 关于出售下属公司股权的独立意见 同意
关于出售下属公司股权后形成对外财务资助的独立 同意
意见
关于 2021 年度日常关联交易预计事项的独立意见 同意
第五届董事会第十八次 2020 年 12 月 15 关于预计 2021 年度公司与下属公司担保额度事项的 同意
会议 日 独立意见
关于 2021 年度开展外汇衍生品交易事项的独立意见 同意
三、对公司进行现场调查的情况
2020年度,本人利用到公司参加董事会、股东大会及其他时间,全面了解
公司内部运作情况,并与公司董事、监事、高级管理层进行深入交流,深层次了
解公司生产经营状况,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的经营动
态,并与其交流相应意见。
同时,本人通过电话和邮件形式,与公司其他董事、监事、高管以及相关人
员保持密切联系,关注外部环境及市场变化对公司的影响,充分发挥独立董事的
职责。对于需经董事会决策的重大事项,如公司对外投资、关联交易、对外担保、
非公开发行、股权激励等事项,本人详实地听取相关人员汇报,及时了解公司的
日常经营状态和可能产生的经营风险,在董事会上发表意见行使职权,有力地促
进了董事会决策的科学性和客观性。
作为薪酬与考核委员会主任委员,对股权激励计划草案、业绩考核指标修订
等事项进行审核,确保了激励计划有效地实施。在公司编制年度报告过程中,认
真核查了年度报告所披露的董事及高级管理人员的薪酬情况,认为公司董事、监
事和高级管理人员的薪酬标准符合公司薪资的规定,公司2020年年度报告中所
披露的董事、监事和高级管理人员的薪酬真实、准确。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、本人作为公司独立董事,严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司独立
董事制度》等有关法律、法规的规定和要求履行职责,及时了解公司的日常经营
情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况;按时参
加董事会,对议案进行事前审查,客观的发表自己的意见与观点。
2、本人持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易
所股票上市规则》、《信息披露事务管理制度》等有关规定,履行信息披露工作,
保障了广大投资者的知情权,维护公司和中小股东的权益。
3、积极学习相关法律法规和规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范
公司法人治理结构和中小股东权益保护等相关法规的认识和理解,以切实加强对
公司和投资者利益的保护能力,形成自觉保护中小股东权益的思想意识。
五、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生;
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生;
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2021年,本人将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对
独立董事的规定和要求,继续谨慎、认真、勤勉地依法行使独立董事的权利,履
行独立董事的义务,充分利用专业知识,提高董事会的决策能力,并切实维护公
司整体利益和中小股东的合法权益。
本人联系方式:zhangmiao@jasolar.com
(本页无正文,为《晶澳太阳能科技股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告》
签字页)
独立董事:
张淼
2021年3月29日