晶澳太阳能科技股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
本人张淼作为晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，本人严格
按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 公司章程》、 公司独立董事制度》
等有关法律法规及相关规定的要求，勤勉尽责地履行独立董事职责和义务，谨慎
独立地行使公司和股东赋予的权利，积极参加董事会、股东大会及专门委员会会
议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见。现将 2021
年度履职情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2021 年度，本人认真参加了公司的董事会，履行了独立董事勤勉尽责义务。
公司 2021 年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项
和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2021 年度本人对公司董事会各
项议案及公司其他事项没有提出异议。2021 年度本人出席董事会会议的情况如
下：
1、2021 年度，公司共召开了 10 次董事会，本人出席会议情况如下：
应参加董事 亲自出席 委托出席 投票情况（反 是否连续两次未亲
姓 名
会次数 （次） （次） 对次数） 自出席会议
张淼 10 10 0 0 否
2、对董事会审议的相关议案均投了赞成票；
3、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况；
4、2021 年，公司共召开了 3 次股东大会，本人共列席 3 次。
二、发表独立意见的情况
意见类
会议届次 召开时间 事项
型
关于向激励对象授予预留股票期权的独立
同意
意见
关于向激励对象授予预留限制性股票的独
第五届董事会第十九次会议 2021 年 2 月 26 日 同意
立意见
关于使用募集资金向募投项目实施主体增
同意
资以实施募投项目的独立意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、
同意
公司对外担保情况的专项说明和独立意见
关于 2020 年度利润分配预案的独立意见 同意
关于《2020 年度募集资金存放与使用情况
同意
的专项报告》的独立意见
第五届董事会第二十次会议 2021 年 3 月 29 日 关于《2020 年度内部控制自我评价报告》
同意
的独立意见
关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限
同意
制性股票的独立意见
关于 2020 年度计提资产减值准备的独立意
同意
见
关于签订重大采购协议暨关联交易的独立
第五届董事会第二十一次会议 2021 年 4 月 28 日 同意
意见
关于回购公司股份方案的独立意见 同意
关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激
励计划股票期权首次授予部分第一个行权 同意
期行权条件成就的独立意见
第五届董事会第二十二次会议 2021 年 5 月 17 日 关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激
励计划限制性股票首次授予部分第一个解 同意
除限售期解除限售条件成就的独立意见
关于注销部分股票期权和回购注销部分已
同意
授予但尚未解锁的限制性股票的独立意见
第五届董事会第二十三次会议 2021 年 6 月 18 日 关于对外投资暨关联交易的独立意见 同意
关于下属公司增资暨放弃优先认缴出资权
第五届董事会第二十四次会议 2021 年 6 月 29 日 同意
事项的独立意见
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
同意
资金的独立意见
第五届董事会第二十五次会议 2021 年 7 月 23 日 关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激
励计划股票期权行权价格及限制性股票回 同意
购价格的独立意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、
同意
公司对外担保情况的专项说明和独立意见
第五届董事会第二十六次会议 2021 年 8 月 23 日
关于《2021 年半年度募集资金存放与使用
同意
情况的专项报告》的独立意见
关于《关于公司符合非公开发行 A 股股票条
同意
件的议案》的独立意见
关于《关于公司非公开发行 A 股股票方案的
议案》和《关于公司非公开发行 A 股股票预 同意
案的议案》的独立意见
关于《关于本次非公开发行 A 股股票募集资
同意
金使用可行性分析报告的议案》的独立意见
关于《关于公司前次募集资金使用情况报告
同意
的议案》的独立意见
关于《关于公司本次非公开发行摊薄即期回
报、填补措施及相关承诺的议案》的独立意 同意
见
关于《关于公司未来三年（2021 年-2023
同意
年）股东分红回报规划的议案》的独立意见
关于《关于提请股东大会授权董事会全权办
理本次非公开发行股票相关事宜的议案》的 同意
独立意见
关于回购注销部分已授予但尚未解除限售
同意
的限制性股票的独立意见
关于 2022 年度日常关联交易预计事项的独
同意
立意见
关于 2022 年度公司与下属公司担保额度预
同意
计事项的独立意见
关于 2022 年度开展外汇衍生品交易事项的
同意
独立意见
关于 2022 年度因联合投标而对外提供担保
第五届董事会第二十八次会议 2021 年 12 月 9 日 同意
额度预计事项的独立意见
关于续聘 2021 年度会计师事务所的独立意
同意
见
关于注销部分股票期权和回购注销部分已
授予但尚未解除限售的限制性股票的独立 同意
意见
关于终止回购公司股份事项的独立意见 同意
三、对公司进行现场调查的情况
2021年度，本人利用到公司参加董事会、股东大会及其他时间，全面了解
公司内部运作情况，并与公司董事、监事、高级管理层进行深入交流，深层次了
解公司生产经营状况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动
态，并与其交流相应意见。
同时，本人通过电话和邮件形式，与公司其他董事、监事、高管以及相关人
员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，充分发挥独立董事的
职责。对于需经董事会决策的重大事项，如公司关联交易、对外担保、利润分配
方案、回购公司股份、非公开发行、股权激励等事项，本人详实地听取相关人员
汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意
见行使职权，有力地促进了董事会决策的科学性和客观性。
作为薪酬与考核委员会主任委员，对2020年股票期权与限制性股票激励计
划第一个行权期、解除限售期个人绩效考核结果进行了审核，确保了激励计划有
效地实施。在公司编制年度报告过程中，认真核查了年度报告所披露的董事及高
级管理人员的薪酬情况，认为公司董事、监事和高级管理人员的薪酬标准符合公
司薪资的规定，公司2021年年度报告中所披露的董事、监事和高级管理人员的
薪酬真实、准确。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、本人作为公司独立董事，严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司独立
董事制度》等有关法律、法规的规定和要求履行职责，及时了解公司的日常经营
情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参
加董事会，对议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。
2、本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易
所股票上市规则》、《信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工作，
保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
3、积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范
公司法人治理结构和中小股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强对
公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中小股东权益的思想意识。
五、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2022年，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对
独立董事的规定和要求，继续谨慎、认真、勤勉地依法行使独立董事的权利，履
行独立董事的义务，充分利用专业知识，提高董事会的决策能力，并切实维护公
司整体利益和中小股东的合法权益。
本人联系方式：zhangmiao@jasolar.com
（本页无正文，为《晶澳太阳能科技股份有限公司独立董事 2021 年度述职报告》
签字页）
独立董事：
张淼
2022年4月29日