中信证券股份有限公司
                关于晶澳太阳能科技股份有限公司
                       2022 年度保荐工作报告


保荐人名称：中信证券股份有限公司        被保荐公司简称：晶澳科技
保荐代表人姓名：戴顺                    联系电话：010-60837212

保荐代表人姓名：李宁                    联系电话：010-60836989



一、保荐工作概述
               项      目                             工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                             不适用
数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                             是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度            是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                4次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息
                                             是
披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                    0次
（2）列席公司董事会次数                      0次


                                    1
（3）列席公司监事会次数                   0次

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                         1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报
                                          是
送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                          不适用
况

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                     14 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                          不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                     无

（2）报告事项的主要内容                   不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况           不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项               无
（2）关注事项的主要内容                   不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况           不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规      是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                             1次

（2）培训日期                             2022 年 12 月 23 日
（3）培训的主要内容                       讲解信息披露法律法规和具体要
                                       求、内幕交易的防范、违反信息披露
                                       的法律责任、相关案例分析、持续督
                                       导现场检查关注事项等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况             无



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二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

           事   项               存在的问题               采取的措施

1.信息披露                              无                  不适用
2.公司内 部制度 的建立和
                                        无                  不适用
执行

3．“三会”运作                         无                  不适用

4.控股股 东及实 际控制人
                                        无                  不适用
变动

5.募集资金存放及使用                    无                  不适用

6.关联交易                              无                  不适用
7.对外担保                              无                  不适用
8.购买、出售资产                        无                  不适用

9.其他业 务类别 重要事项
（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投
                                        无                  不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证
券 服 务 机构 配 合 保荐 工 作          无                  不适用
的情况

11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                        无                  不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况

                                   是否
         公司及股东承诺事项                   未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺
1．关于减少和规范关联交易的承
                                        是       不适用
诺函

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2．关于股份锁定的承诺函                  是        不适用

3．关于避免同业竞争的承诺函              是        不适用
4. 关于保持上市公司独立性的承
                                         是        不适用
诺函

5. 关于确保公司非公开发行股票
填补被摊薄 即期回 报措施 得以切          是        不适用
实履行的相关承诺



四、其他事项

         报告事项                                说   明

1.保荐代表人变更及其理由          2022 年 10 月，公司持续督导保荐代表人发生
                             变更。变更前，保荐代表人为杨巍巍、秦镭；变
                             更后，保荐代表人为戴顺、李宁。变更事由：由
                             于本保荐人继续担任公司 2022 年公开发行可转换
                             公司债券项目的保荐机构，且此项目的保荐代表
                             人为戴顺、李宁，因此两人接替杨巍巍、秦镭继
                             续履行公司非公开项目后续的持续督导工作。

2.报告期内 中国证监 会和本        2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中
所对保荐人 或者其保 荐的公 国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或
司采取监管 措施的事 项及整 者保荐的公司采取监管措施的事项：
改情况                            1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管
                             局对我公 司保 荐的思 创医惠 科技 股份有 限公司
                             （以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医
                             惠科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函
                             措施的决定》。监管措施认定：思创医惠披露的
                             《2021 年年度报告》与《2021 年度业绩预告》差
                             异较大，相关信息披露不准确；思创医惠披露的
                             《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，
                             对 2020 年度收入进行了差错更正，导致公司定期

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                           报告相关信息披露不准确。上述行为违反了《上
                           市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第
                           四条的规定。
                                  2、2022 年 11 月 15 日，上海证监局出具《关
                           于对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施
                           的决定》，监管措施认定：开山股份未及时审议
                           和披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，
                           不符合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020
                           年 12 月修订）》的规定，违反了《上市公司信息
                           披露管理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的
                           规定；开山股份将闲置募集资金用于购买中信银
                           行大额存单,未履行审议程序和信息披露义务，不
                           符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
                           资金管理和使用的监管要求》的规定，违反了《上
                           市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）
                           的规定；2021 年年度报告中，关于第三名至第五
                           名客户的相关信息披露不准确，违反了《上市公
                           司信息披露管理办法》的规定。
                                  我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
                           公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
                           上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公
                           司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
                           信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
                           益。

3.其他需要报告的重大事项          1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我
                           公司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤
                           臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司
                           及相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管
                           函件认定：汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty


                                     5
Ltd100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股
权项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子
商务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的
资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情
况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，
未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且
减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上
市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第
11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。
    2、2022 年 4 月 12 日，中国证监会出具《关
于对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决
定》，监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛
星在保荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发
行股票并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳
务咨询支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，
以及大额个人报销与实际支出内容是否相符。上
述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》
（证监会令第 170 号）第五条的规定。
    3、2022 年 8 月 11 日，深交所出具《关于对
创意信息技术股份有限公司及相关当事人给予通
报批评处分的决定》。监管函件认定: 创意信息
2021 年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告
披露的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发
生变化。上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》相关规定。创意信息董
事长陆文斌 、总经理何文江、财务总监刘杰未能
恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板
股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、


        6
第 4.2.2 条和第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为
负有重要责任。
    4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关于对
思创医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通
报批评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠
2021 年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露
的经审计净利润相比，存在较大差异。上述行为
违反了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修订）》
相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松
鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽
责义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条和第 5.1.2 条
的规定，对上述违规行为负有重要责任。
    我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督
促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法
律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业
务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上
市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、
完整。
    我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高
度重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严
格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业
务规则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的
原则，认真履行保荐代表人的职责，切实提高执
业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。




         7
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于晶澳太阳能科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告》之签章页）




 保荐代表人：______________                     ______________

                 戴顺                                李宁




                                                中信证券股份有限公司

                                                    2023 年 3 月 22 日




                                    8