晶澳科技:2022年度监事会工作报告2023-03-23
晶澳太阳能科技股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
一、报告期内监事会的工作情况
2022 年度,公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股
票上市规则》等有关法律和《公司章程》《监事会议事规则》等公司规章制度的
规定,切实维护公司利益和广大中小股东权益,认真履行监督职责,监事会成员
通过列席董事会会议和股东大会,听取公司各项重要提案,了解和掌握公司经营
情况,监督会议的召开程序和决议过程,履行监事会的监督检查职能。
报告期内,监事会共召开次会议,会议情况如下:
会议届次 召开时间 审议通过的议案
1、《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》
2 、《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》
3 、《关于 2021 年度利润分配预案的议案》
4、《关于<2021 年年度报告>及<2021 年年度报告摘要>的议案》
5、《关于<2022 年第一季度报告>的议案》
6、《关于<2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
7、《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》
8、《关于重大资产重组业绩承诺期满暨 2021 年度业绩承诺实现情况的议
案》
9 、《关于重大资产重组标的资产减值测试报告》
10 、《关于 2021 年度计提资产减值准备的议案》
第五届监事会第 11 、《关于注销部分股票期权和回购注销部分已授予但尚未解除限售的限
2022 年 4 月 29 日
二十一次会议 制性股票的议案》
12 、《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第
二个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》
13、《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第一
个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》
14 、《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其
摘要的议案》
15、《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
16、《关于核实公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单
的议案》
17、《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
18 、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
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19、《关于使用承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目资金并
以募集资金等额置换的议案》
20、《关于使用募集资金向募投项目实施主体增资或提供借款以实施募投
项目的议案》
第五届监事会第 《关于调整 2021 年度利润分配预案暨 2021 年度利润分配及资本公积金
2022 年 5 月 18 日
二十二次会议 转增股本预案的议案》
1、《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关权益数量和价
第五届监事会第 格的议案》
2022 年 6 月 22 日
二十三次会议 2、《关于调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》
3、《关于向激励对象授予股票期权和限制性股票的议案》
1、《关于<2022 年半年度报告>及<2022 年半年度报告摘要>的议案》
2、《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
3、《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》
4、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》
5、《关于<晶澳太阳能科技股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券预
案>的议案》
6、《关于<晶澳太阳能科技股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募
集资金使用可行性分析报告>的议案》
第五届监事会第
2022 年 8 月 25 日 7、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
二十四次会议
8、《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承
诺的议案》
9、《关于制定<晶澳太阳能科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议
规则>的议案》
10、《关于公司未来三年(2022 年-2024 年)股东分红回报规划的议案》
11、《关于设立募集资金专项账户的议案》
12、《关于注销部分股票期权的议案》
13、《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》
第五届监事会第 2022 年 10 月 27 1、《关于<2022 年第三季度报告>的议案》
二十五次会议 日 2、《关于关停下属公司并计提资产减值准备的议案》
第五届监事会第 2022 年 11 月 23 1、《关于监事会换届选举第六届监事会非职工代表监事的议案》
二十六次会议 日 2、《关于第六届监事会监事津贴方案的议案》
第六届监事会第 2022 年 12 月 12
《关于选举公司第六届监事会主席的议案》
一次会议 日
二、监事会对 2022 年度下列事项发表意见
报告期内,公司监事会按照《公司法》《公司章程》的相关规定,认真开展
监督检查工作,对报告期内的有关情况发表意见。
1、公司依法运作情况
本年度监事会根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定,对 2022
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年度公司董事会决策和运作情况进行监督。
经检查,监事会认为,根据《公司法》《公司章程》的相关规定,报告期内
公司各项决策程序合法,董事会运作规范、决策合理,认真执行股东大会的各项
决议,忠实履行诚信义务;公司已建立起较为完善的内部控制制度;公司董事及
经营管理人员执行公司职务时没有违反法律、行政法规、《公司章程》以及损害
公司及股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会认真审查公司董事会准备提交股东大会审议的公司 2022 年度财务决
算报告、公司 2022 年度利润分配预案等有关材料。监事会认为:公司 2022 年
度的财务决算报告真实可靠,公司财务结构合理,财务运行状况良好;毕马威华
振会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正
的,真实反映了公司 2022 年度的财务状况和经营成果。
3、股东大会决议执行情况
公司监事会对股东大会的决议执行情况进行监督,认为公司董事会能够认真
履行股东大会的有关决议。
4、对公司内部控制自我评价的意见
对董事会审计委员关于公司 2022 年度内部控制的自我评价报告、公司内部
控制制度的建设和运行情况进行了审核,认为:公司已建立了较为完善的内部控
制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反
映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
5、公司信息披露事务管理制度情况
公司已按照相关法律法规制定了《信息披露管理制度》,报告期内公司严格
遵守公平信息披露原则,信息披露真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。实际运作中未违反相关规定,公司信息披露管理制度能得到有效
执行,切实保障了投资者特别是中小投资者的合法权益。
6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
报告期内,监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内
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幕信息知情人管理情况认真审核后,认为:公司已按照证券监管机构的相关规定
制定了《内幕信息知情人登记制度》《外部信息报送和使用管理制度》及《重大
事项内部报告制度》等制度,并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围,及
时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息,未发生内幕交易,维护了公
司信息披露的公开、公平、公正原则,保护了广大投资者的合法权益。
四、监事会尽职情况
本年度任职期间,公司监事均能够遵守相关的法律法规和《公司章程》的规
定,履行诚信和勤勉的义务,忠实履行监督职责。
五、2023 年监事会工作计划
2023 年,监事会将继续严格遵照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》和《公司章程》《监事会议事规则》等相关法律法规和规章制度,及
时了解公司财务状况,认真履行监督职能,保证经营管理的合法合规与资产安全。
与此同时,监事会将不断强化自身建设,持续学习相关政策法规及专业知识,提
升履职水平,促进公司朝着更加规范化、制度化、科学化的方向发展,切实维护
公司、员工及广大股东的利益。
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监事会
2023 年 3 月 22 日
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